Recurso nº RJ2014/14745

RECURSO CONTRA DECISÃO DA SEP EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – COMPANHIA INDUSTRIAL SCHLÖSSER S.A. – PROC. RJ2014/14745

Trata-se de apreciação do recurso interposto por Companhia Industrial Schlösser S.A. contra decisão da Superintendência de Relações com Empresas – SEP de aplicação de multa cominatória extraordinária, prevista no art. 2º, inciso II, da Instrução CVM 452/2007, decorrente do não atendimento no prazo estabelecido de exigência formulada pela BM&FBovespa, por meio do Ofício GAE/CREM 867/14, e reiterada por mensagem da Gerência de Acompanhamento de Empresas 2. O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no RA/CVM/SEP/GEA-2/Nº 105/2015, deliberou, por unanimidade, o indeferimento do recurso e a consequente manutenção da multa aplicada. Anexos MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

PARA: GEA-2 RRAA//CCVVMM//SSEEPP//GGEEAA-2/Nº 105/2015

DE: Paulo Portinho DDAATTAA:: 22/06/2015

ASSUNTO: RReeccuurrssoo ccoonnttrraa aapplliiccaaççããoo ddee mmuullttaa ccoommiinnaattóórriiaa

CIA. INDL. SCCHHLLOOSSSSEERR S.A.

Processo CVM nºº 2014-14745

1. SSeennhhoorr SSuuppeerriinntteennddeennttee,,

2. Trata-ssee ddee rreeccuurrssoo pprroottooccoollaaddoo nnoo ddiiaa 0044..1122..22001144 ppeellaa CCIIAA.. IINNDDLL.. SSCCHHLLOOSSSSEERR

S.A. (((“““SSSccchhhlllooosssssseeerrr””” ooouuu “““CCCooommmpppaaannnhhhiiiaaa”””))),,, rrreeegggiiissstttrrraaadddaaa nnneeessstttaaa AAAuuutttaaarrrqqquuuiiiaaa nnnaaa CCCaaattteeegggooorrriiiaaa AAA contra a aplicação

ddee mmuullttaa ccoommiinnaattóórriiaa nnoo vvaalloorr ddee RR$$ 11..000000,,0000 ((mmiill rreeaaiiss)),, ppeelloo aatteennddiimmeennttoo iinntteemmppeessttiivvoo ddee

eexxiiggêênncciiaa ffoorrmmuullaaddaa ppeellaa BBMM&&FFBBoovveessppaa,, ppoorr mmeeiioo ddoo OOffíícciioo GGAAEE//CCRREEMM 886677//1144, e reiterada pela

GGeerrêênncciiaa ddee AAccoommppaannhhaammeennttoo ddee EEmmpprreessaass-2, em que se exigiu a rreeaapprreesseennttaaççããoo ddaa íínntteeggrraa ddaa

PPrrooppoossttaa ddee AAddmmiinniissttrraaççããoo aa sseerr aapprreesseennttaaddaa nnaa AAGGOO//EE ccoonnvvooccaaddaa ppaarraa 3300//0044//22001144,, iinncclluuiinnddoo aass

iiinnnfffooorrrmmmaaaçççõõõeeesss sssooobbbrrreee aaa vvveeerrrsssãããooo dddooo pppaaatttrrriiimmmôôônnniiiooo pppaaarrraaa fffiiinnnsss dddeee aaauuummmeeennntttooo dddooo cccaaapppiiitttaaalll dddaaa sssuuubbbsssiiidddiiiááárrriiiaaa iiinnnttteeegggrrraaalll

SSShhhccclllooosssssseeerrr TTTêêêxxxtttiiilll LLLtttdddaaa...,,, aaappprrrooovvvaaadddooo pppeeelllooosss cccrrreeedddooorrreeesss eee hhhooommmooolllooogggaaadddooo pppeeelllooo jjjuuuííízzzooo ooonnndddeee ssseee ppprrroooccceeessssssaaa aaa

Recuperaaççããoo JJuuddiicciiaall nn.. 001111..1111..000033009988-3.

DOS FATOS

3. EEEmmm 222888///000333///222000111444 aaa CCCooommmpppaaannnhhhiiiaaa aaappprrreeessseeennntttooouuu,,, vvviiiaaa sssiiisssttteeemmmaaa IIIPPPEEE,,, ooo eeedddiiitttaaalll dddeee cccooonnnvvvooocccaaaçççãããooo

ppaarraa aa AAGGOO//EE,, aa sseerr rreeaalliizzaaddaa eemm 3300//0044//22001144,, ccuujjaa ppaauuttaa,, eennttrre outrass,, pprreevviiaa ddeelliibbeerraaççããoo ssoobbrree a

“VVVeeerrrsssãããooo dddooo pppaaatttrrriiimmmôôônnniiiooo pppaaarrraaa fffiiinnnsss dddeee aaauuummmeeennntttooo dddooo CCCaaapppiiitttaaalll dddaaa SSSuuubbbsssiiidddiiiaaarrriiiaaa IIInnnttteeegggrrraaalll SSSccchhhlllooosssssseeerrr IIInnnddduuussstttrrriiiaaa

TTTêêêxxxtttiiilll SSS///AAA aaappprrrooovvvaaadddooo pppeeelllooosss cccrrreeedddooorrreeesss eee hhhooommmooolllooogggaaadddooo pppeeelllooo jjjuuuííízzzooo ooonnndddeee ssseee ppprrroooccceeessssssaaa aaa RRReeecccuuupppeeerrraaaçççãããooo

Judicial nº. 011.11.003098-3”.

4. Ainda eemm 2288//0033//22001144 a Companhia apresennttoouu,, vviiaa ssiisstteemmaa IIPPEE,, aa PPrrooppoossttaa ddaa

AAAdddmmmiiinnniiissstttrrraaaçççãããooo,,, qqquuueee sssuuubbbsssiiidddiiiaaarrriiiaaa ooosss aaaccciiiooonnniiissstttaaasss nnnaaasss rrreeefffeeerrriiidddaaasss AAAsssssseeemmmbbbllleeeiiiaaasss,,, pppooorrrééémmm ssseeemmm qqquuuaaalllqqquuueeerrr

mmmeeennnçççãããooo ooouuu dddooocccuuummmeeennntttaaaçççãããooo qqquuueee pppuuudddeeesssssseee dddaaarrr sssuuupppooorrrttteee ààà dddeeeccciiisssãããooo dddooosss aaaccciiiooonnniiissstttaaasss nnnooo qqquuueee ssseee rrreeefffeeerrreee ààà vvveeerrrsssãããooo

do patrimônio da Schlosser Indúússttrriiaa TTêêxxttiill SS//AA..

5. Em 01/04/2014, aa BBMM&&FFBBOOVVEESSPPAA eennvviioouu ppoorr ee-mmaaiill oo OOffíícciioo GGAAEE/CREM 867/14

ààà CCCooommmpppaaannnhhhiiiaaa,,, nnnooo âââmmmbbbiiitttooo dddooo CCCooonnnvvvêêênnniiiooo dddeee CCCoooooopppeeerrraaaçççãããooo fffiiirrrmmmaaadddooo eeennntttrrreee aaa BBBMMM&&&FFFBBBOOOVVVEEESSSPPPAAA eee aaa CCCVVVMMM

em 13/12/2011, nnoo qquuaall ssoolliicciittaavvaa a rreeaapprreesseennttaaççããoo ddaa íínntteeggrraa ddaa PPrrooppoossttaa ddee AAddmministração a ser

aaappprrreeessseeennntttaaadddaaa nnnaaa AAAGGGOOO///EEE cccooonnnvvvooocccaaadddaaa pppaaarrraaa 333000///000444///222000111444,,, iiinnncccllluuuiiinnndddooo aaasss iiinnnfffooorrrmmmaaaçççõõõeeesss sssooobbbrrreee a versão do

pppaaatttrrriiimmmôôônnniiiooo pppaaarrraaa fffiiinnnsss dddeee aaauuummmeeennntttooo dddooo cccaaapppiiitttaaalll dddaaa sssuuubbbsssiiidddiiiááárrriiiaaa iiinnnttteeegggrrraaalll SSShhhccclllooosssssseeerrr TTTêêêxxxtttiiilll LLLtttdddaaa...,,, aaappprrrooovvvaaadddooo

ppeellooss ccrreeddoorreess ee hhoommoollooggaaddoo ppeelloo jjuuíízzoo oonnddee ssee pprroocceessssaa aa RReeccuuppeerraaççããoo JJuuddiicciiaall nn.. 001111..1111..0000330099883. (Fls. 05 a 07)

6. Como a CCoommppaannhhiiaa nnããoo rreessppoonnddeeuu ddeennttrroo ddoo pprraazzoo eessttiippuullaaddoo nnoo OOffíícciioo

GAE/CREM 867//1144,, aa BBMM&&FFBBOOVVEESSPPAA eennvviioouu,, eemm 03/04//22001144,, ccoorrrreessppoonnddêênncciiaa eelleettrrôônniiccaa àà

GEA-22 iinnffoorrmmaannddoo ssoobbrree oo nnããoo ccuummpprriimmeenntto do OOffíícciioo ppoorr ppaarrttee ddaa CCoommppaannhhiiaa.

Página 1 de 5

CCoonnttiinnuuaaççããoo ddoo RRAA//CCVVMM//SSEEPP//GGEEAA-2/Nº 105/2015

7. Em 03/04//22001144,, aa GGEEAA-2 enviou à Companhia mmeennssaaggeemm eelleettrrôônniiccaa ddee rreeiitteerraaççããoo,,

determinando à Companhia qquuee aatteennddeessssee oo OOffíícciioo ee eennccaammiinnhhaassssee jjuussttiiffiiccaattiivvaa ddoo sseeuu nnããoo

cumprimento, no prazo de uumm ddiiaa úúttiill, a contar do rreecceebbiimmeennttoo ddaa mmeennssaaggeemm, sob pena de

aaapppllliiicccaaaçççãããooo dddeee mmmuuullltttaaa cccooommmiiinnnaaatttóóórrriiiaaa nnnooo vvvaaalllooorrr dddeee RRR$$$ 111...000000000,,,000000 (((mmmiiilll rrreeeaaaiiisss))),,, ssseeemmm ppprrreeejjjuuuííízzzooo dddeee ooouuutttrrraaasss sssaaannnçççõõõeeesss

administrativas. (Fls. 05 a 07)

8. Teeennndddooo sssiiidddooo cccooonnnssstttaaatttaaadddooo ooo nnnãããooo cccuuummmppprrriiimmmeeennntttooo dddooo eeexxxiiigggiiidddooo nnnaaa rrreeefffeeerrriiidddaaa mmmeeennnsssaaagggeeemmm,,, fffoooiii

aberto o Processo CVM nº RJ--2014-4241,, ppaarraa ccoobbrraannççaa ddee mmuullttaa ccoommiinnaattóórriiaa eexxttrraaoorrddiinnáárriiaa,,

ccoonnffoorrmmee ddiissppõõee aa IInnssttrruuççããoo CCVVMM nnºº 445522,, ddee 3300 ddee aabbrriill ddee 22000077.

9. AA ccoommppaannhhiiaa rreeaapprreesseennttoouu eemm 2255//1111//22001144 ((ffllss.. 10 e 11)),, 55 ddiiaass aappóóss aa aacceeiittaaççããoo ddoo

AAvviissoo ddee RReecceebbiimmeennttoo ddaa mmuullttaa ((Fl. 09)),, ssuuaa PPrrooppoossttaa ddaa AAddmmiinniissttrraaççããoo ppaarraa aa AAGGOO//EE ddee

3300//0044//22001144 ((ddaattaa ppaassssaaddaa)) ccoomm oo rreeffeerriiddoo ddooccuummeennttoo ffaallttaannttee..

10. EEEmmm 000444...111222...222000111444 aaa CCCooommmpppaaannnhhhiiiaaa ppprrroootttooocccooolllooouuu rrreeecccuuurrrsssooo aaaooo CCCooollleeegggiiiaaadddooo cccooonnntttrrraaa aaa aaapppllliiicccaaaçççãããooo dddaaa

mmuullttaa ccoommiinnaattóórriiaa eexxttrraaoorrddiinnáárriiaa nnooss sseegguuiinntteess tteerrmmooss::

11. “... aaa aaapppllliiicccaaaçççãããooo dddaaa rrreeefffeeerrriiidddaaa mmmuuullltttaaa nnnãããooo ééé pppooossssssííívvveeelll nnnooo cccaaasssooo eeemmm aaappprrreeeçççooo,,, ttteeennndddooo eeemmm vvviiissstttaaa aaa

aaauuusssêêênnnccciiiaaa dddeee rrreeeqqquuuiiisssiiitttooo llleeegggaaalll... OOOcccooorrrrrreee qqquuueee aaatttééé aaa ppprrreeessseeennnttteee dddaaatttaaa aaa CCCooommmpppaaannnhhhiiiaaa nnnãããooo rrreeeccceeebbbeeeuuu,,, vvviiiaaa eee-mail

ooouuu vvviiiaaa cccooorrrrrreeeiiiooo,,, ooo mmmeeennnccciiiooonnnaaadddooo OOOfffíííccciiiooo dddaaa BBBMMM&&&FFFBBBOOOVVVEEESSSPPPAAA GGGAAAEEE///CCCRRREEEMMM 888666777///111444,,, dddeee 000111...000444...22200014, nem

rrreeeccceeebbbeeeuuu aaa mmmeeennnsssaaagggeeemmm eeellleeetttrrrôôônnniiicccaaa eeennnvvviiiaaadddaaa pppeeelllaaa SSSuuupppeeerrriiinnnttteeennndddêêênnnccciiiaaa dddeee RRReeelllaaaçççãããooo cccooommm EEEmmmppprrreeesssaaasss ///

GGGeeerrrêêênnnccciiiaaa dddeee AAAcccooommmpppaaannnhhhaaammmeeennntttooo dddeee EEEmmmppprrreeesssaaasss 222,,, eeemmm 000333...000444...222000111444... PPPooorrrtttaaannntttooo,,, nnnãããooo ssseee tttiiinnnhhhaaa

cccooonnnhhheeeccciiimmmeeennntttooo dddaaa nnneeeccceeessssssiiidddaaadddeee dddaaa rrreeeaaappprrreeessseeennntttaaaçççãããooo dddaaa ííínnnttteeegggrrraaa dddaaa PPPrrrooopppooossstttaaa dddaaa AAAdddmmmiiinnniiissstttrrraaação a ser

aapprreesseennttaaddaa nnaa AAGGOO//EE aa sseerr rreeaalliizzaaddaa eemm 3300//0044//22001144..”

12. “UUUmmmaaa dddaaasss pppooossssssííívvveeeiiisss rrraaazzzõõõeeesss pppaaarrraaa tttaaannntttooo pppooodddeee rrreeesssiiidddiiirrr nnnooo fffaaatttooo dddooosss ppprrrooobbbllleeemmmaaasss

eeennnfffrrreeennntttaaadddooosss pppeeelllooo nnnooossssssooo SSSeeerrrvvviiidddooorrr PPPrrroooxxxyyy,,, qqquuueee vvviiinnnhhhaaa aaappprrreeessseeennntttaaannndddooo pppaaannneeesss eee qqquuueee vvveeeiiiooo aaa ssseeerrr sssuuubbbssstttiiitttuuuííídddooo

em setembro de 2014...”.

13. “......... cccaaasssooo ttteeennnhhhaaa hhhaaavvviiidddooo cccooommmuuunnniiicccaaaçççãããooo pppooorrr cccooorrrrrreeeiiiooo,,, cccooommm aaavvviiisssooo dddeee rrreeeccceeebbbiiimmmeeennntttooo,,,

ssoolliicciittaammooss eennccaarreecciiddaammeennttee qquuee sseejjaa eennccaammiinnhhaaddaa ccóóppiiaa..”

14. “DDDeeessssssaaa fffooorrrmmmaaa,,, aaauuussseeennnttteee ooo rrreeeqqquuuiiisssiiitttooo eeesssssseeennnccciiiaaalll pppaaarrraaa aaa aaapppllliiicccaaaçççãããooo dddaaa mmmuuullltttaaa,,, rrreeeqqquuueeerrr-se o

pprroocceessssaammeennttoo ee pprroovviimmeennttoo ddoo pprreesseennttee rreeccuurrssoo,, ppaarraa vveerr ddeeccllaarraaddaa aa nnuulliiddaaddee ddaa aapplliiccaaççããoo ddaa

multa.”

DA ANÁLISE

15. IInniicciiaallmmeennttee,, ddeessttaaccaa-ssee qquuee nnooss tteerrmmooss ddoo aarrtt.. 1133 ddaa IInnssttrruuççããoo CCVVMM nn..ºº445522//22000077,,

dddaaasss dddeeeccciiisssõõõeeesss dddeee qqquuueee tttrrraaatttaaammm ooosss aaarrrtttsss... 555ººº,,, 777ººº eee 111000 dddeeessstttaaa IIInnnssstttrrruuuçççãããooo,,, cccaaabbbeee rrreeecccuuurrrsssooo aaaooo CCCooollleeegggiiiaaadddooo dddaaa CCCVVVMMM,,,

no prazo de 10 (dez) dias.

16. AAssssiimm sseennddoo,, ccoonnssiiddeerraannddoo-ssee aa ddaattaa ddee pprroottooccoolloo ddoo rreeccuurrssoo,, oobbjjeettoo ddoo pprreesseennttee

processo (04.12..22001144)),, eemm ffaaccee ddaa ddaattaa nnaa qquuaall aa CCoommppaannhhiiaa aceitou o AAvviissoo ddee RReecceebbiimmeennttoo ddoo

Ofício CVM/SEP/MCE/N.º31//22001144 ((20.11.2014), constata-se, emm pprriinnccííppiioo,, aa ppoossssiibbiilliiddaaddee ddee nnããoo

ccoonnhheecciimmeennttoo ddoo rreeccuurrssoo ppoorr ddeeccuurrssoo ddee pprraazzoo..

Página 2 de 5

CCoonnttiinnuuaaççããoo ddoo RRAA//CCVVMM//SSEEPP//GGEEAA-2/Nº 105/2015

17. EEEnnntttrrreeetttaaannntttooo,,, nnnooo cccaaasssooo cccooonnncccrrreeetttooo,,, ppprrreeevvvaaallleeeccceeennndddooo ooo eeennnttteeennndddiiimmmeeennntttooo dddeee qqquuueee ooo rrreeecccuuurrrsssooo dddeeevvvaaa ssseeerrr

analisado, ressalta-ssseee qqquuueee nnnaaa mmmeeennnsssaaagggeeemmm eeennnvvviiiaaadddaaa pppeeelllaaa GGGeeerrrêêênnnccciiiaaa dddeee AAAcccooommmpppaaannnhhhaaammmeeennntttooo dddeee EEEmmmppprrresas 2,

em 03.04..22001144,, ffooii ccoonncceeddiiddoo pprraazzoo ddee 11 ddiiaa úúttiill,, oouu sseejjaa,, aattéé 04.04..22001144,, ppaarraa oo aatteennddiimmeennttoo ddaass

exigências formuladas.

18. Destaca-ssee qquuee aa mmuullttaa eemm qquueessttããoo ttrraattaa-se, portanto, ddee mmuullttaa ccoommiinnaattóórriiaa

eexxttrraaoorrddiinnáárriiaa,, ddeeffiinniiddaa nnoo iinncciissoo IIII ddoo aarrtt.. 22°° ddaa rreeffeerriiddaa IInnssttrruuççããoo ccoommoo ““mmuullttaa ccoommiinnaattóórriiaa ppeelloo

nnnãããooo cccuuummmppprrriiimmmeeennntttooo dddeee ooorrrdddeeemmm eeessspppeeecccííífffiiicccaaa eeemmmiiitttiiidddaaa pppeeelllaaa CCCVVVMMM nnnooosss cccaaasssooosss eee fffooorrrmmmaaasss llleeegggaaaiiisss”””...

19. AAA sssooollliiiccciiitttaaaçççãããooo cccooonnntttiiidddaaa nnnaaa mmmeeennnsssaaagggeeemmm eeennnvvviiiaaadddaaa pppeeelllaaa GGGeeerrrêêênnnccciiiaaa dddeee AAAcccooommmpppaaannnhhhaaammmeeennntttooo dddeee

Empresas 2, em 03.04..22001144,, ffooii ffeeiittaa ccoomm ffuunnddaammeennttoo nnoo aarrtt.. 99°°,, iinncciissoo IIII,, ddaa LLeeii nn..°°66..338855//11997766,,

ssseeennndddooo ooo ppprrraaazzzooo,,, eeessstttaaabbbeeellleeeccciiidddooo nnnaaaqqquuueeellleee eeexxxpppeeedddiiieeennnttteee pppaaarrraaa ooo cccuuummmppprrriiimmmeeennntttooo dddaaa ooobbbrrriiigggaaaçççãããooo,,, dddeee aaatttééé 111 dddiiiaaa úúútttiiilll,,,

ou seja, até 04.04.2014.

20. TTTooodddaaavvviiiaaa,,, ooo aaattteeennndddiiimmmeeennntttooo àààsss eeexxxiiigggêêênnnccciiiaaasss cccooonnnssstttaaannnttteeesss nnnaaa rrreeefffeeerrriiidddaaa mmmeeennnsssaaagggeeemmm ooocccooorrrrrreeeuuu

somente no dia 25.11..22001144,, ppoorr mmeeiioo ddoo SSiisstteemmaa IPE,, rreessttaannddoo pprreejjuuddiiccaaddaa aa iinnffoorrmmaaççããoo ddiivvuullgada

aaaooo mmmeeerrrcccaaadddooo aaatttééé aaaqqquuueeelllaaa dddaaatttaaa,,, cccooommm aaagggrrraaavvvaaannnttteee dddeee qqquuueee aaa dddooocccuuummmeeennntttaaaçççãããooo dddeeevvveeerrriiiaaa sssuuubbbsssiiidddiiiaaarrr ooo voto dos

aaaccciiiooonnniiissstttaaasss nnnaaa AAAGGGOOO///EEE dddeee 333000///000444///222000111444,,, dddaaatttaaa aaannnttteeerrriiiooorrr aaaooo cccuuummmppprrriiimmmeeennntttooo,,, dddeee fffooorrrmmmaaa qqquuueee,,, mmmeeesssmmmooo cccuuummmppprrriiidddaaa

aa eexxiiggêênncciiaa,, nnããoo ppooddeerriiaa pprroodduuzziirr ooss eeffeeiittooss eessppeerraaddooss..

21. NNNeeessssssaaa eeesssttteeeiiirrraaa,,, cccaaabbbeee dddeeessstttaaacccaaarrr ooo dddiiissspppooossstttooo nnnooo úúúllltttiiimmmooo pppaaarrrááágggrrraaafffooo ddda reiteração feita pela

SEP do citado Ofício:

22. PPPooorrr ooorrrdddeeemmm dddaaa SSSuuupppeeerrriiinnnttteeennndddêêênnnccciiiaaa dddeee RRReeelllaaaçççõõõeeesss cccooommm EEEmmmppprrreeesssaaasss (((SSSEEEPPP))),,, aaallleeerrrtttaaammmooosss qqquuueee

cccaaabbbeeerrrááá ààà mmmeeesssmmmaaa,,, nnnooo uuusssooo dddeee sssuuuaaasss aaatttrrriiibbbuuuiiiçççõõõeeesss llleeegggaaaiiisss eee,,, cccooommm fffuuunnndddaaammmeeennntttooo nnnooo iiinnnccciiisssooo IIIIII dddooo aaarrrttt... 999ººº dddaaa LLLeeeiii

nn..ºº 66..338855//11997766 ee nnaa IInnssttrruuççããoo CCVVMM nn..ºº 445522//22000077,, ddeetteerrmmiinnaarr aa aapplliiccaaççããoo ddee mmuullttaa ccoommiinnaattóórriiaa,, nnoo

vvvaaalllooorrr dddeee RRR$$$ 111...000000000,,,000000 (((mmmiiilll rrreeeaaaiiisss))),,, ssseeemmm ppprrreeejjjuuuííízzzooo dddeee ooouuutttrrraaasss sssaaannnçççõõõeeesss aaadddmmmiiinnniiissstttrrraaatttiiivvvaaasss,,, pppeeelllooo nnnãããooo

cccuuummmppprrriiimmmeeennntttooo dddaaa dddeeettteeerrrmmmiiinnnaaaçççãããooo ooorrraaa eeennncccaaammmiiinnnhhhaaadddaaa,,, nnnooo ppprrraaazzzooo dddeee aaatttééé 111 (((uuummm))) dddiiiaaa úúútttiiilll,,, aaa cccooonnntttaaarrr dddooo

recebimento desta mensagem.

23. OOuu sseejjaa,, aa mmuullttaa eemm qquueessttããoo éé ddeeccoorrrreennttee ddoo ccuummpprriimmeennttoo iinntteemmppeessttiivvoo ddee uummaa

ooobbbrrriiigggaaaçççãããooo eeessspppeeecccííífffiiicccaaa,,, cccrrriiiaaadddaaa pppeeelllaaa SSSuuupppeeerrriiinnnttteeennndddêêênnnccciiiaaa,,, cccooommm bbbaaassseee eeemmm sssuuuaaa cccooommmpppeeetttêêênnnccciiiaaa ppprrreeevvviiissstttaaa nnnooo iiinnnccciiisssooo

IIII ddoo aarrtt..99ºº ddaa LLeeii nn..°°66..338855//11997766..

24. NNNeeesssssseee cccaaasssooo,,, ooo ppprrróóóppprrriiiooo OOOfffíííccciiiooo qqquuueee cccooommmuuunnniiicccaaa aaa ooobbbrrriiigggaaaçççãããooo aaallleeerrrtttaaa ooo pppaaarrrttticipante do

mmmeeerrrcccaaadddooo dddeee qqquuueee aaa nnnãããooo ooobbbssseeerrrvvvââânnnccciiiaaa dddooo rrreeeqqquuueeerrriiidddooo nnnooo eeexxxpppeeedddiiieeennnttteee,,, nnnooo ppprrraaazzzooo eeessspppeeeccciiifffiiicccaaadddooo,,, dddaaarrrááá cccaaauuusssaaa ààà

aaapppllliiicccaaaçççãããooo dddeee mmmuuullltttaaa cccooommmiiinnnaaatttóóórrriiiaaa,,, cccooommm bbbaaassseee nnnaaa IIInnnssstttrrruuuçççãããooo CCCVVVMMM nnn...°°°444555222///222000000777 eee nnnooo aaarrrttt... 999°°°,,, IIIIII,,, dddaaa LLLeeeiii

nn..°°66..338855//11997766,, ccoonnffoorrmmee ooccoorrrreerraa nnoo ccaassoo eemm ccoommeennttoo..

25. CCCuuummmppprrreee rrreeegggiiissstttrrraaarrr aaaiiinnndddaaa qqquuueee ooo aaarrrttt... 888°°° dddaaa ccciiitttaaadddaaa IIInnnssstttrrruuuçççãããooo eeessstttaaabbbeeellleeeccceee qqquuueee “““qqquuuaaannndddooo fffooorrr ooo

cccaaasssooo,,, eee dddeeesssdddeee qqquuueee iiissstttooo nnnãããooo iiimmmpppllliiiqqquuueee eeemmm ppprrreeejjjuuuííízzzooo pppaaarrraaa ooo mmmeeerrrcccaaadddooo ooouuu ooo iiinnnttteeerrreeesssssseee pppúúúbbbllliiicccooo,,, aaa iiimmmpppooosssiiiçççãããooo

ddaa mmuullttaa sseerráá aanntteecceeddiiddaa ddaa nnoottiiffiiccaaççããoo ddoo ddeessttiinnaattáárriioo aa ffiimm ddee qquuee jjuussttiiffiiqquuee ssuuaa ccoonndduuttaa,, nnoo pprraazzoo

máximo de 3 (três) dias”.

Página 3 de 5

CCoonnttiinnuuaaççããoo ddoo RRAA//CCVVMM//SSEEPP//GGEEAA-2/Nº 105/2015

26. EEEnnntttrrreeetttaaannntttooo,,, nnnooo cccaaasssooo eeemmm ttteeelllaaa,,, eeennnttteeennndddeeemmmooosss nnnãããooo ssseeerrr aaapppllliiicccááávvveeelll ooo dddiiissspppooossstttooo nnnooo aaarrrttt... 888ººº dddaaa

IIInnnssstttrrruuuçççãããooo,,, ttteeennndddooo eeemmm vvviiissstttaaa qqquuueee aaa rrreeefffeeerrriiidddaaa nnnoootttiiifffiiicccaaaçççãããooo dddeee aaavvviiisssooo dddeee cccooommmiiinnnaaaçççãããooo dddeee mmmuuullltttaaa jjjááá ssseee eeennncccooonnntttrrraaa

expressa no Ofíciioo qquuee ccrriioouu aa oobbrriiggaaççããoo..

27. DDeessssee mmooddoo,, rreessssaallttaa-se que, no dia 17.11..22001144,, ffoorraa eennvviiaaddoo àà RReeccoorrrreennttee oo OOffíícciioo

CVM/SEP/MCE/N.°31///222000111444,,, cccooommmuuunnniiicccaaannndddooo aaaccceeerrrcccaaa dddaaa aaapppllliiicccaaaçççãããooo dddaaa mmmuuullltttaaa eee iiinnnfffooorrrmmmaaannndddooo sssooobbbrrreee aaa

ppoossssiibbiilliiddaaddee ddee aapprreesseennttaaççããoo ddee rreeccuurrssoo aaoo CCoolleeggiiaaddoo ddaa CCVVMM,, nnoo pprraazzoo ddee 1100 ((ddeezz)) ddiiaass,, nnaa

fffooorrrmmmaaa dddooo aaarrrttt... 111111,,, §§§111222,,, dddaaa LLLeeeiii nnn°°° 666...333888555///111999777666 eee dddooo aaarrrttt... 111333 dddaaa IIInnnssstttrrruuuçççãããooo CCCVVVMMM nnn°°° 444555222///222000000777...

28. IIssttoo ppoossttoo,, ccoonnssiiddeerraannddoo-ssee qquuee nnaa aapplliiccaaççããoo ddaa mmuullttaa,, oorraa rreeccoorrrriiddaa,, ffoorraamm

oobbsseerrvvaaddooss ooss pprroocceeddiimmeennttooss pprreevviissttooss nnaa IInnssttrruuççããoo CCVVMM nn..°°445522//22000077,, aa nnoossssoo vveerr,, nnããoo mmeerreeccee

rreeppaarroo aa ddeecciissããoo ddaa SSEEPP qquuee ccoonncclluuiiuu ppeellaa ssuuaa aapplliiccaaççããoo..

29. No qqquuueee tttaaannngggeee aaaooo aaarrrggguuummmeeennntttooo dddeee qqquuueee aaa CCCooommmpppaaannnhhhiiiaaa nnnãããooo rrreeeccceeebbbeeeuuu tttaaannntttooo ooo OOOfffíííccciiiooo dddaaa

BBMM&&FFBBoovveessppaa qquuaannttoo aa rreeiitteerraaççããoo ddaa SSEEPP//GGEEAA-2, ambos via e-mmaaiill,, ppoorr qquueessttõõeess ttééccnniiccaass lliiggaaddaass

aaaooo ssseeerrrvvviiidddooorrr ppprrroooxxxyyy,,, vvvaaallleee rrreeessssssaaallltttaaarrr qqquuueee ooo eeennndddeeerrreeeçççooo dddeee eeemmmaaaiiilll uuutttiiillliiizzzaaadddooo tttaaannntttooo pppeeelllaaa CCCVVVMMM qqquuuaaannntttooo pppeeelllaaa

BBBMMM&&&FFFBBBooovvveeessspppaaa eeerrraaa ooo eeennndddeeerrreeeçççooo iiinnnfffooorrrmmmaaadddooo (((sssccchhhlllooosssssseeerrr@@@sssccchhhlllooosssssseeerrr...cccooommm...bbbrrr))) pppeeelllaaa ppprrróóóppprrriiiaaa CCCooommmpppaaannnhhhiiiaaa

em seu formulário cadastral ((FFCCAA)) versão 1.0 de 27/03/2014.

30. É dever da Cooommmpppaaannnhhhiiiaaa mmmaaannnttteeerrr sssuuuaaasss cccaaaiiixxxaaasss dddeee eeemmmaaaiiilll cccaaadddaaassstttrrraaadddaaasss eeemmm ssseeeuuu FFFCCCAAA eeemmm

pppeeerrrfffeeeiiitttooo eee cccooonnnssstttaaannnttteee fffuuunnnccciiiooonnnaaammmeeennntttooo,,, sssooobbb pppeeennnaaa dddeee fffaaalllhhhaaa nnnaaa cccooommmuuunnniiicccaaaçççãããooo cccooommm aaa CCCVVVMMM,,, cccooommm aaa

BBMM&&FFBBoovveessppaa,, ee ccoomm oo ppúúbblliiccoo eemm ggeerraall..

31. Ressalte-ssee,, ttaammbbéémm,, qquuee nnããoo hhoouuvvee nneennhhuummaa rreessppoossttaa aauuttoommááttiiccaa ddee ffaalha no envio

ooouuu rrreeeccceeebbbiiimmmeeennntttooo dddeee tttaaaiiisss nnnoootttiiifffiiicccaaaçççõõõeeesss,,, nnneeemmm pppooorrr pppaaarrrttteee dddaaa BBBMMM&&&FFFBBBOOOVVVEEESSSPPPAAA,,, tttaaammmpppooouuucccooo pppooorrr pppaaarrrttteee dddaaa

CVM.

32. AAAdddeeemmmaaaiiisss,,, nnnãããooo hhhooouuuvvveee,,, pppooorrr pppaaarrrttteee dddaaa CCCooommmpppaaannnhhhiiiaaa,,, qqquuuaaalllqqquuueeerrr ttteeennntttaaatttiiivvvaaa dddeee cccooonnntttaaatttooo cccooommm aaa

CVM ou com a BOVESPA.

CONCLUSÃO

33. PPPooorrr tttooodddooo ooo eeexxxpppooossstttooo,,, eeessstttaaa ááárrreeeaaa tttééécccnnniiicccaaa sssuuugggeeerrreee ooo iiinnndddeeefffeeerrriiimmmeeennntttooo dddooo rrreeecccuuurrrsssooo aaappprrreeessseeennntttaaadddooo

pela Schlosser,,, rrraaazzzãããooo pppeeelllaaa qqquuuaaalll ppprrrooopppooommmooosss ooo eeennnvvviiiooo dddeeesssttteee ppprrroooccceeessssssooo ààà SSSGGGEEE pppaaarrraaa qqquuueee ssseeejjjaaa sssuuubbbmmmeeetttiiidddooo aaaooo

CCoolleeggiiaaddoo ddeessttaa AAuuttaarrqquuiiaa ppaarraa ddeelliibbeerraaççããoo..

Atenciosamente,

Original assinado por

PAAUULLOO ROBERTO PORTINHO DE CARVALHO

Analista GEA-2

À SEP,

Página 4 de 5

CCoonnttiinnuuaaççããoo ddoo RRAA//CCVVMM//SSEEPP//GGEEAA-2/Nº 105/2015

Original assinado por

GUILHERME ROCHA LOPES

GGeerreennttee ddee AAccoommppaannhhaammeennttoo ddee EEmmpprreessaass 22

Em exercício

De acordo.

À SGE,

Original assinado por

FERNANDO SOARES VIEIRA

SSuuppeerriinntteennddeennttee ddee RReellaaççõõeess ccoomm EEmmpprreessaass

Página 5 de 5