Recurso nº 19957.003027/2016-59

RECURSO CONTRA DECISÃO DA SIN EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – JORGE ERNESTO SOUZA KNAUER – PROC. SEI 19957.003027/2016-59

Trata-se de recurso interposto por Jorge Ernesto Souza Knauer, contra decisão da Superintendência de Relações com Investidores Institucionais – SIN de aplicação de multa cominatória, no valor de R$ 2.100,00 (dois mil e cem reais), em decorrência do não envio, no prazo regulamentar estabelecido no caput do art. 12 da Instrução CVM 306/1999, do Informe Cadastral de Administrador de Carteira (ICAC/2014). O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Memorando Nº 33/2016-CVM/SIN/GIR, deliberou, por unanimidade, o indeferimento do recurso e a consequente manutenção da multa aplicada. Anexos MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

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COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Memorando nº 33/2016-CVM/SIN/GIR

Rio de Janeiro, 13 de maio de 2016.

De: SIN

Para: SGE

Assunto: Recurso contra aplicação de multa cominatória por não entrega dos Informes Cadastrais de

Administrador de Carteira (ICAC/2014) - Processo CVM SEI n° 19957.003027/2016-59

Senhor Superintendente Geral,

1. Trata-se de recurso interposto pelo Sr. Jorge Ernesto Souza Knauer contra decisão da

Superintendência de Relações com Investidores Institucionais – SIN de aplicação da multa cominatória

prevista no artigo 20 da Instrução CVM nº 306/99, pela não entrega, até 31/5/2014, do informe anual

obrigatório ("ICAC") previsto no caput do artigo 12 da mesma Instrução. A citada multa, no valor de

R$ 2.100,00, refere-se à aplicação de multa diária de R$ 100,00, calculada sobre 21 dias de atraso, nos

termos dos artigos 12 e 14 da Instrução CVM nº 452/07.

2. Em seu recurso (fls. 1/3 do Doc. 107.559), o interessado argumentou que saiu “da sociedade da

empresa Appia Capital Gestora de Ativos no início do mês de novembro de 2013", e por isso, estava

"fora do mercado de trabalho" no momento do envio do referido documento. Alegou ainda que,

“enquanto sócio da empresa, toda comunicação com os órgãos de fiscalização e acompanhamento das

atividades da empresa e de seus gestores era feita pelo departamento de RH e BACK OFFICE", e, para

a "surpresa e infelicidade" do recorrente, não lhe teria sido repassada "a informação sobre a data limite

para a remessa do referido relatório”.

3. Como se sabe, o envio dos Informes Cadastrais de Administrador de Carteira (ICAC) é obrigação

imposta pelo artigo 12, caput, da Instrução CVM nº 306/99, a todos os administradores credenciados

nesta CVM, com ou sem recursos sob sua administração, cujo prazo expirou em 31/5/2014.

4. Assim, iniciado o prazo de entrega do informe, e com o objetivo de reforçar a necessidade de entrega

desse documento, foi inserido alerta no sítio da CVM na rede mundial de computadores, para relembrar

os administradores de carteira quanto ao cumprimento dessa obrigação (fl. 4 do Doc. 107.559).

5. Sem prejuízo do exposto, preventivamente remetemos mensagens de alerta em 31/3/2014, que foram

direcionadas aos endereços eletrônicos de todos os devedores desse informe.

6. Ainda, nos termos do artigo 3º da Instrução CVM nº 452/07, foi expedida em 6/6/2014 notificação

específica ao endereço eletrônico jorge.knauer@appiacapital.com.br (fl. 9 do Doc. 107.559) constante à

época nos cadastros do participante (fls. 10/11 do Doc. 107.559), com o objetivo de relembrá-lo do

dever de envio do informe anual, e alertá-lo quanto ao descumprimento do prazo e a incidência, a partir

de então, da multa cominatória diária.

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7. Quanto às alegações do recorrente, entende a SIN que a obrigatoriedade do envio do ICAC é

exigível de todos os administradores de carteiras com registro ativo na CVM, estejam ou não exercendo

a função, cuja incumbência é do próprio recorrente, e não de terceiros a quem ele pretenda transferir tal

responsabilidade.

8. Dessa forma, considerando ser responsabilidade do próprio credenciado manter atualizado seu

cadastro na CVM, conforme artigo 12, Parágrafo único, da Instrução CVM nº 306/99, é inconteste o

cumprimento do disposto no art. 11, I, da Instrução CVM nº 452.

9. Por conclusão, em que pese os nossos esforços e apesar das notificações expedidas, o fato é que,

como se comprova através da Posição de Entregas de Documentos, o envio do informe previsto no

caput do artigo 12 da Instrução CVM nº 306/99 foi realizado somente em 30/6/2014 (fl. 6 do Doc.

107.559).

10. Em razão do exposto, defendemos que seja mantida a decisão recorrida, razão pela qual

submetemos o presente recurso à apreciação do Colegiado, com proposta de que a relatoria do processo

seja conduzida por esta SIN/GIR.

Atenciosamente,

Daniel Walter Maeda Bernardo

Superintendente de Relações com Investidores Institucionais

Documento assinado eletronicamente por Daniel Walter Maeda Bernardo, Superintendente, em

13/05/2016, às 17:59, conforme art. 1º, III, "b", da Lei 11.419/2006.

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Referência: Processo nº 19957.003027/2016‐59 Documento SEI nº 0107560

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