Recurso nº 19957.010611/2018-22

RECURSO CONTRA DECISÃO DA SEP EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – TERMINAIS PORTUÁRIOS DA PONTA DO FÉLIX S.A. – PROC. SEI 19957.010611/2018-22

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COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Relatório nº 174/2018-CVM/SEP

Senhor Superintendente,

Trata-se de recurso interposto, em 29.11.18, pela TERMINAIS PORT. DA

PONTA DO FÉLIX S.A., registrada na categoria A desde 01.01.10, contra a aplicação de multa

cominatória no valor de R$ 30.000,00 (trinta mil reais), pelo não envio, até 19.10.18, do

documento EDITAL AGO/2017, comunicada por meio do OFÍCIO/CVM/SEP/MC/Nº368/18,

de 09.11.18 (0642821).

2. A Companhia apresentou recurso nos seguintes termos (0642819):

a) “dispõe o referido art. 9º, inc. II, da Lei 6.385/76 que ‘a Comissão de Valores Mobiliários,

observado o disposto no §2º do art. 15: poderá: (...) II ‘intimar as pessoas referidas no inciso

I a prestar informações, ou esclarecimento, sob cominação de multa, sem prejuízo da

aplicação das penalidades previstas no art. 11’”;

b) “por sua vez, quando trata do envio de informações periódicas, como vem a ser o caso

referido no Ofício nº 368/18, a Instrução 452/07 dispõe, em seu art. 3º, que: ‘Verificado o

descumprimento de obrigação de fornecer informação periódica, o Superintendente da

área responsável fará enviar, nos 5 (cinco) dias úteis seguintes ao término do prazo,

comunicação específica, dirigida ao responsável indicado no cadastro do participante junto

à CVM, alertando-o de que, a partir da data informada, incidirá a multa ordinária prevista

na regulamentação aplicável, devidamente indicada’”;

c) “a Companhia não tem registro de ter recebido a comunicação prevista no art. 3º da

Instrução 452/07, sendo a comunicação materializada no Ofício 368/18 a primeira

comunicação por si recebida relativa ao atraso no envio das informações em questão”;

d) “e, de fato, ao receber o Ofício 368/18, a reação da Companhia foi pronta: já no dia

seguinte inseriu no sistema de informações da CVM a informação faltante”;

e) “nessa linha, pede-se a CVM que anule a aplicação da multa em questão, em razão da

falta da prévia comunicação da Companhia, bem como em razão de a Companhia, ao ter

sido comunicada da falha, ter prontamente cumprido com sua obrigação”;

f) “por outro lado, é digno de registro que, a despeito da falta de envio das informações para

a CVM no prazo indicado no Ofício 368/18, a Companhia cumpriu as obrigações legais

previstas na Lei 6.404/76 no que tange às publicações dos editais de convocação em Diário

Oficial e jornal de circulação local e estabeleceu relação concreta e efetiva com seus

acionistas, tendo em vista a participação na assembleia geral em questão de acionistas que

representam 99,95% (noventa e nove vírgula noventa e cinco por cento) do capital social da

Companhia”;

g) “levando em consideração tal relevante circunstância material, pede-se adicionalmente a

este Colegiado que, caso não entenda ser o caso de anulação da multa aplicada na forma do

item 2 acima, converta a multa em advertência (art. 11, I da Lei 6.385/76)”; e

h) “diante do exposto, a Companhia respeitosamente requer a esse Colegiado que anule a

multa imposta à Companhia ou, subsidiariamente, caso se entenda ser o caso de aplicação

de sanção, que se converta a multa em advertência”.

Entendimento

Relatório 174 (0646280) SEI 19957.010611/2018-22 / pg. 1

Entendimento

3. O documento Edital de Convocação para a Assembleia Geral Ordinária

(EDITAL AGO), nos termos do art. 21, inciso VII, da Instrução CVM nº 480/09, deve ser

entregue no prazo de até 15 (quinze) dias antes da data marcada para realização da

assembleia geral ordinária ou no mesmo dia de sua publicação, o que ocorrer primeiro.

4. De acordo com o §2º do art. 21 da Instrução CVM nº 480/09, o emissor estará

dispensado de entregar o Edital de Convocação da AGO caso tal assembleia seja

considerada regular, nos termos do § 4º do art. 124 da Lei nº 6.404/76, segundo o qual será

considerada regular a assembleia geral em que comparecerem todos os acionistas,

independentemente das formalidades prevista no mesmo artigo da Lei nº 6.404/76.

5. Cabe ressaltar, ainda, que não há, na Instrução CVM nº 480/09, qualquer

dispositivo que permita, à Companhia, entregar em atraso o Edital de Convocação para a

AGO, ainda que, segundo a Recorrente, tenha cumprido “as obrigações legais previstas na

Lei 6.404/76 no que tange às publicações dos editais de convocação em Diário Oficial e

jornal de circulação local” e estabelecido “relação concreta e efetiva com seus acionistas,

tendo em vista a participação na assembleia geral em questão de acionistas que

representam 99,95% (noventa e nove vírgula noventa e cinco por cento) do capital social da

Companhia”.

5. Ademais, não se deve confundir multa cominatória (prevista no art. 9º,

inciso II da Lei nº 6.385/76) com penalidade (prevista no art. 11 da Lei nº 6.385/76), motivo

pelo qual não é possível a substituição da multa por advertência.

6. Assim sendo, a meu ver, restou comprovado que a multa foi aplicada

corretamente, nos termos da Instrução CVM n° 452/07, tendo em vista que: (i) ao contrário

do alegado pela Recorrente, o e-mail de alerta foi enviado, em 16.04.18 (0642824), para o

endereço eletrônico do DRI constante do Formulário Cadastral ativo à época do envio

(FC/2018 – versão 1 – encaminhado em 19.02.18 - 0646301); e (ii) a TERMINAIS PORT. DA

PONTA DO FÉLIX S.A., somente encaminhou o Edital de Convocação para a AGO realizada

em 30.04.18 (0646278), referente ao exercício social de 2017, em 22.11.18 (0646280).

Isto posto, sou pelo indeferimento do recurso apresentado pela TERMINAIS

PORT. DA PONTA DO FÉLIX S.A., pelo que sugiro encaminhar o presente processo à

Superintendência Geral, para posterior envio ao Colegiado para deliberação, nos termos do

art. 13 da Instrução CVM nº 452/07.

Atenciosamente,

KELLY LEITÃO SANGUINETTI

Chefe de Seção

Ao SGE, de acordo com a manifestação da chefe de divisão em exercício

Atenciosamente,

FERNANDO SOARES VIEIRA

Superintendente de Relações com Empresas

Relatório 174 (0646280) SEI 19957.010611/2018-22 / pg. 2

Ciente.

À EXE, para as providências exigíveis.

ALEXANDRE PINHEIRO DOS SANTOS

Superintendente Geral

Documento assinado eletronicamente por Kelly Leitão Sanguinetti, Chefe de Seção,

em 04/12/2018, às 15:41, com fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de

outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Fernando Soares Vieira,

Superintendente, em 04/12/2018, às 19:18, com fundamento no art. 6º, § 1º, do

Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos Santos,

Superintendente Geral, em 05/12/2018, às 20:00, com fundamento no art. 6º, § 1º, do

Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

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0646280 e o código CRC E3D73704.

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Relatório 174 (0646280) SEI 19957.010611/2018-22 / pg. 3