Recurso nº 19957.007512/2019-44

RECURSO CONTRA DECISÃO DA SEP EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – GUAIUBA AGROPECUÁRIA S.A. – PROC. SEI 19957.007512/2019-44

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t Accent 3" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid Accent 3" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="69" Name="Medium Grid 3 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="70" Name="Dark List Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="71" Name="Colorful Shading Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="72" Name="Colorful List Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="69" Name="Medium Grid 3 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="70" Name="Dark List Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="71" Name="Colorful Shading Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="72" Name="Colorful List Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2 Accent 6" /> <w:LsdException Locked=

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COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Relatório nº 64/2019-CVM/SEP

Senhor Superintendente,

Trata-se de recurso interposto, em 01.08.19, pela GUAIUBA

AGROPECUÁRIA S.A., sociedade beneficiária de recursos oriundos de incentivos

fiscais registrada desde 15.01.1990, contra a aplicação de multas cominatórias no

valor de R$ 6.000,00 (seis mil reais) cada, pelo não envio, até 28.03.19, dos

documentos EDITAL AGO/2017, AGO/2017 e CAD. INCENTIV./2018,

comunicadas por meio dos Ofícios CVM/SEP/MC/Nº40/19 (0811782), Nº 41/19

(0811782) e Nº 42/19 (0811792), de 09.04.19, respectivamente.

2. A Companhia apresentou recurso nos seguintes principais termos

(0811778):

a) “as referidas Multas estão dispostas no Ofício 40/2019 aplicada pelo atraso no

envio do documento EDITAL AGO/2017, previsto no Art. 12, incisos II da Instrução

CVM 265/97, .... Nº 41/2019 pelo atraso no envio do documento AGO/2017,

previsto no Art. 12, incisos IV da Instrução CVM 265/97, .... Nº 42/2019 pelo atraso

no envio do documento Cadastro de Incentivadas/2018, previsto no Art. 12, inciso

VI da Instrução CVM 265/97, ...”;

b) “diante das alegações supra as quais resultaram na aplicação de Multa

Cominatória pelo atraso e não envio de Informações Periódicas, a empresa vem

informar que de fato não foram apresentados pelo Sistema EmpresasNet, os três

documentos acima mencionados mas sim apenas parte do que é exigido, os quais

encontram-se disponíveis para consulta no sítio da Comissão de Valores Mobiliários

com os seus respectivos protocolos conforme previsto nos artigos 12 e 13 da

Instrução CVM 265/97”;

c) “como bem foi inteirado acima, as informações foram prestadas de forma

parcial, pelas razões as quais informamos a seguir”;

d) “no mesmo período em que foram apresentadas parcialmente as Informações

Periódicas, foi verificado que a pessoa encarregada de envio das mesmas, por

simples descuido deixou de enviar as demais. Como visto, as informações não

foram envidas no primeiro caso, por puro descuido, configurando erro humano”;

e) “no segundo caso, para envio das informações de 2018 (Cadastro de

Incentivadas), houve um problema técnico no Sistema EmpresasNet o qual não foi

possível sua reinstalação devido a um desconhecido erro de script nas máquinas

as quais tentávamos instalar o programa, precisando ser feito uma atualização nas

mesmas como intuito de sanar o problema, mesmo assim não obtivemos êxito”;

f) “como visto, as informações também foram apresentadas parcialmente, devido

agora, a erros técnicos, passíveis de se suceder, tendo em vista a única forma de

envio dos referidos documentos serem pelo sistema EmpresasNet e não mais por

meio físico”

g) “a empresa informa ainda, que apesar das dificuldades as quais o mercado vem

enfrentando, está em dia com as obrigações atinentes as taxas de fiscalização,

Relatório 64 (0817789) SEI 19957.007512/2019-44 / pg. 1

bem como dos dois parcelamentos existentes junto a esta autarquia, mantendo

total adimplemento de suas obrigações no tocante as taxas de fiscalização, tendo

apenas desfalque em parte de uma obrigação acessória”;

h) “diante do que alegamos acima e pela interposição do presente recurso com

fulcro no que cabe a aplicação do mesmo de acordo com os Art. 16 e 17 da

Instrução CVM 608/2019, a empresa vem requerer a nulidade das multas aplicadas

contra a mesma, tendo em vista a onerosidade causada pelos valores em

referência, afetando o caixa da mesma, trazendo dificuldades maiores nas

atividades operacionais e financeiras da companhia, e afirmamos ainda que a

empresa está se empenhando em regularizar a pendência, tão logo seja resolvido

o problema no sistema”.

Entendimento

EDITAL AGO/2017

3. O documento Edital de Convocação da Assembleia Geral

Ordinária, nos termos do inciso II do artigo 12 da Instrução CVM nº 265/97, deve

ser entregue no mesmo dia de sua publicação pela imprensa.

4. De acordo com o inciso I do § 1º do artigo 124 da Lei nº 6.404/76, a

primeira convocação da assembleia geral deverá ser feita na companhia fechada,

com 8 (oito) dias de antecedência, no mínimo, contado o prazo de publicação do

primeiro anúncio.

5. No entanto, o § 4º do mesmo artigo dispõe que

“independentemente das formalidades previstas neste artigo, será considerada

regular a assembleia geral a que comparecerem todos os acionistas”.

6. No presente caso, a Companhia não encaminhou o Edital de

Convocação para a AGO referente ao exercício social findo em 31.12.17, nem

encaminhou a ata para que fosse possível verificar o enquadramento da

Companhia no §4º supracitado.

7. Com relações às alegações da Recorrente nas letras “c” e “d” do

§2º retro, cabe destacar que, no ano de 2018, a Companhia encaminhou apenas

as Demonstrações Financeiras referentes ao exercício social findo em 31.12.17.

Ainda assim, o envio foi feito apenas no mês de dezembro.

8. Nesse sentido, caso não tivesse acontecido “erro humano”, o

documento teria sido entregue em dezembro de 2018, oito meses após o seu

vencimento.

9. Assim sendo, a meu ver, restou comprovado que a multa foi

aplicada corretamente, nos termos da Instrução CVM n° 452/07, tendo em vista

que: (i) o e-mail de alerta foi enviado em 23.04.18 (0811785) para o endereço

eletrônico do responsável pela Recorrente constante do documento Dados

Cadastrais de Companhias Incentivadas válido à época do envio (documento

encaminhado em 29.06.17 - 0815555); e (ii) a GUAIUBA AGROPECUÁRIA S.A., até o

momento, não encaminhou o Edital de Convocação para a AGO referente ao

exercício findo em 31.12.17.

AGO/2017

10. O documento Ata da Assembleia Geral Ordinária (AGO), nos

termos do inciso IV do artigo 12 da Instrução CVM nº 265/97, deve ser entregue

até 30 (trinta) dias após sua realização, com indicação das datas e jornais de sua

publicação, se esta já tiver ocorrido.

11. Cabe destacar que não há, na Instrução CVM nº 265/97, qualquer

Relatório 64 (0817789) SEI 19957.007512/2019-44 / pg. 2

dispositivo que permita, à Companhia, entregar em atraso a Ata da Assembleia

Geral Ordinária.

12. Com relações às alegações da Recorrente nas letras “c” e “d” do

§2º retro, cabe destacar que, no ano de 2018, a Companhia encaminhou apenas

as Demonstrações Financeiras referentes ao exercício social findo em 31.12.17.

Ainda assim, o envio foi feito apenas no mês de dezembro.

13. Nesse sentido, caso não tivesse acontecido “erro humano”, o

documento teria sido entregue em dezembro de 2018, sete meses após o seu

vencimento.

14. Assim sendo, a meu ver, restou comprovado que a multa foi

aplicada corretamente, nos termos da Instrução CVM n° 452/07, tendo em vista

que: (i) o e-mail de alerta foi enviado em 30.05.18 (0811788) para o endereço

eletrônico do responsável pela Recorrente constante do documento Dados

Cadastrais de Companhias Incentivadas válido à época do envio (documento

encaminhado em 29.06.17 - 0815555); e (ii) a GUAIUBA AGROPECUÁRIA S.A., até o

momento, não encaminhou a Ata da AGO referente ao exercício findo em

31.12.17.

CAD.INCENTIV./2018

15. O documento Dados Cadastrais de Companhias Incentivadas (Cad.

Incentiv.), nos termos do inciso VI do artigo 12 da Instrução CVM nº 265/97, deve

ser entregue até 31 de maio de cada ano.

16. Cabe destacar que não há, na Instrução CVM nº 265/97, qualquer

dispositivo que permita, à Companhia, entregar em atraso o documento Dados

Cadastrais de Companhias Incentivadas.

17. Quanto às alegações da Companhia nas letras “e” e “f” do §2º

retro de que “houve um problema técnico no Sistema EmpresasNet ...”, cabe

salientar que a Recorrente não apresentou provas de sua alegação como também

não encaminhou o documento no ano de 2018.

18. Assim sendo, a meu ver, restou comprovado que a multa foi

aplicada corretamente, nos termos da Instrução CVM n° 452/07, tendo em vista

que: (i) o e-mail de alerta foi enviado em 01.06.18 (0811792) para o endereço

eletrônico do responsável pela Recorrente constante do documento Dados

Cadastrais de Companhias Incentivadas válido à época do envio (documento

encaminhado em 29.06.17 - 0815555); e (ii) GUAIUBA AGROPECUÁRIA S.A. não

encaminhou o documento Dados Cadastrais de Companhias Incentivadas no ano

de 2018.

Isto posto, sou pelo indeferimento do recurso apresentado pela

GUAIUBA AGROPECUÁRIA S.A., pelo que sugiro encaminhar o presente processo à

Superintendência Geral, para posterior envio ao Colegiado para deliberação, nos

termos do art. 13 da Instrução CVM nº 452/07.

Atenciosamente,

KELLY LEITÃO SANGUINETTI

Analista

Relatório 64 (0817789) SEI 19957.007512/2019-44 / pg. 3

Ao SGE, de acordo com a manifestação da chefe de seção,

Atenciosamente,

FERNANDO SOARES VIEIRA

Superintendente de Relações com Empresas

Ciente.

À EXE, para as providências exigíveis.

ALEXANDRE PINHEIRO DOS SANTOS

Superintendente Geral

Documento assinado eletronicamente por Kelly Leitão Sanguinetti, Chefe

de Divisão em Exercício, em 12/08/2019, às 12:05, com fundamento no

art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Fernando Soares Vieira,

Superintendente, em 12/08/2019, às 12:11, com fundamento no art. 6º, §

1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos

Santos, Superintendente Geral, em 12/08/2019, às 20:37, com

fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

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verificador 0817789 e o código CRC 5A1B957F.

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0817789 and the "Código CRC" 5A1B957F.

Relatório 64 (0817789) SEI 19957.007512/2019-44 / pg. 4