Processo Administrativo nº 19957.005639/2018-48

CARTA DE INTENÇÕES PARA COLABORAÇÃO ENTRE A CVM E O CFA INSTITUTE – PROC. SEI 19957.005639/2018-48

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Exception Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="index 6" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="index 7" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="index 8" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="index 9" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toc 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toc 2" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toc 3" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toc 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toc 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toc 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toc 7" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toc 8" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toc 9" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Normal Indent" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="footnote text" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="annotation text" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="header" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="footer" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="index heading" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="35" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" QFormat="true" Name="caption" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="table of figures" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="envelope address" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="envelope return" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="footnote reference" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="annotation reference" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="line number" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="page number" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="endnote reference" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="endnote text" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="table of authorities" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="macro" /> <w

:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="toa heading" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Bullet" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Number" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List 4" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List 5" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Bullet 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Bullet 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Bullet 4" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Bullet 5" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Number 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Number 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Number 4" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Number 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="10" QFormat="true" Name="Title" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Closing" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Signature" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="1" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Default Paragraph Font" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="0" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text Indent" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Continue" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Continue 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Continue 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Continue 4" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="List Continue 5" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Message Header" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="11" QFormat="true" Name="Subtitle" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Salutation" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Date" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text First Indent" /> <w:LsdExce

ption Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text First Indent 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Note Heading" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text Indent 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text Indent 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Block Text" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Hyperlink" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="FollowedHyperlink" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="22" QFormat="true" Name="Strong" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="20" QFormat="true" Name="Emphasis" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Document Map" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Plain Text" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="E-mail Signature" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Top of Form" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Bottom of Form" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Normal (Web)" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Acronym" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Address" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Cite" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Code" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Definition" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Keyboard" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Preformatted" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Sample" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Typewriter" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Variable" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Normal Table" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="annotation subject" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="No List" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Outline List 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Outline

List 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Outline List 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Simple 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Simple 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Simple 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Classic 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Classic 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Classic 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Classic 4" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Colorful 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Colorful 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Colorful 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Columns 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Columns 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Columns 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Columns 4" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Columns 5" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Grid 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Grid 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Grid 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Grid 4" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Grid 5" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Grid 6" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Grid 7" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Grid 8" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table List 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table List 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table List 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table List 4" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table List 5" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table List 6" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table List 7" /> <w:LsdException Locked="fal

se" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table List 8" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table 3D effects 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table 3D effects 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table 3D effects 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Contemporary" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Elegant" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Professional" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Subtle 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Subtle 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Web 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Web 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Web 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Balloon Text" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" Name="Table Grid" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Theme" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" Name="Placeholder Text" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="1" QFormat="true" Name="No Spacing" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="69" Name="Medium Grid 3" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="70" Name="Dark List" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="71" Name="Colorful Shading" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="72" Name="Colorful List" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 1" /> <w:LsdException Locked="f

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t Accent 3" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid Accent 3" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="69" Name="Medium Grid 3 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="70" Name="Dark List Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="71" Name="Colorful Shading Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="72" Name="Colorful List Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="69" Name="Medium Grid 3 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="70" Name="Dark List Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="71" Name="Colorful Shading Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="72" Name="Colorful List Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2 Accent 6" /> <w:LsdException Locked=

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CARTA DE INTENÇÕES PARA COLABORAÇÃO ENTRE A CVM E O CFA INSTITUTE – PROC. SEI 19957.007895/2021-75

Por unanimidade, o Colegiado aprovou a minuta de Carta de Intenções para Colaboração a ser firmada entre a CVM e o CFA Institute, com o propósito de contribuir para o desenvolvimento do mercado de capitais e o letramento financeiro. Anexos CARTA DE INTENÇÕES

CARTA DE INTENÇÕES PARA COLABORAÇÃO Entre CFA Institute e Comissão de Valores Mobiliários

Esta Carta de Intenções para Colaboração ("Carta") é assinada hoje, dia YO pelo CFA Institute, sociedade empresária da Virginia com sede em Charlottesville, Virginia, E.U.A., e pela Comissão de Valores Mobiliários ("CVM"), com sede no Rio de Janeiro, Brasil (em separado, um "Partícipe", e, juntos, os " Participes").

I. OBJETO E AREAS DE COLABORAÇÃO

A. O Objeto desta Carta é registrar a intenção dos Partícipes de explorar várias áreas de colaboração, com o propósito de produzir maior impacto no campo da alfabetização financeira.

B. Os Partícipes concordam em explorar as seguintes áreas de colaboração:

1. Criação e compartilhamento da marca em publicações e materiais;

2. Trabalho em conjunto para criar programas e materiais de educação financeira;

3. Cuidar de projetos de pesquisa visando à melhoria das políticas públicas do mercado de capitais;

4. Intercâmbio e disseminação de pesquisas desenvolvidas por cada um dos Partícipes; e

5. Outras áreas de colaboração, conforme a vontade dos Partícipes.

H. TERMOS

A. Não vinculante. Com exceção das Cláusulas E e H deste Título 11, que os Partícipes expressamente pretendem que sejam juridicamente vinculantes, esta Carta não constitui e não dará origem a qualquer obrigação por parte de qualquer dos Partícipes de colaborar ou cooperar em qualquer dos itens elencados no Título I. Os Partícipes concordam que quaisquer termos e condições vinculantes relativos a tal colaboração ou cooperação, incluindo, sem limitação alguma, termos financeiros, serão estabelecidos em um Memorando de Entendimento escrito definitivo a ser assinado por representantes autorizados dos Ferticipes,g a

B. Vigência. A Vigência desta Carta é de dois anos, contando a partir da data de sua assinatura pelos representantes de ambos os Partícipes. A vigência desta Carta expirará a partir de (1) a data de entrada em vigor de um acordo definitivo entre os Partícipes para qualquer das áreas de colaboração acima, ou (ii) dois anos após a assinatura desta Carta; o que ocorrer primeiro. A vigência desta Carta de Intenções pode ser prorrogada ou rescindida por mútuo acordo por escrito entre os Participes. C. Notificações. Para os fins desta Carta, todas as notificações devem ser dirigidas a:

Para a CVM:

José Alexandre Cavalcanti Vasco

Superintendente, Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores

Comissão de Valores Mobiliários

Rua Sete de Setembro, 111 - 5º Andar - Centro

20050-901- Rio de Janeiro- RJ- Brasil soi@cvm.gov.br

+55-21-3554-821o

Para o CFA Institute:

Inigo Bengoechea, CFA, CPA, CAIA, FRM Diretor de Governo e Relações com Reguladores CFA Institute

292 Madison Avenue 2nd Floor

New York, New York 10017 USA Inigo.Bengoechea@cfainstitute.org

+1 212 418 6895 tel

C. Marcas e Uso do Nome. Nenhum dos Participes usará as marcas registradas do outro Participe sem o prévio consentimento por escrito deste em cada ocasião. O CFA Institute controlará o uso de seu nome, incluindo marcas registradas e marcas de serviço associadas. A CVM terá o direito de usar esses nomes e marcas para fins de cumprir suas obrigações no âmbito desta Carta, mas somente com o consentimento prévio por escrito do CFA Instituto em cada ocasião. No caso de litígio com relação a esta cláusula, a controvérsia será dirimida com base na legislação da Republica Federativa do Brasil. Fica eleito o Foro da Justiça. Federal, na Seção Judiciária do Rio de Janeiro, como o compotente para dirimir quaisquer questões provenientes deste acordo que, eventualmente, não sejam resolvidas no âmbito ars y AN

D. Não Divulgação Mútua. Os Partícipes desejam colaborar em determinadas iniciativas no campo da proteção dos investidores e da estrutura do mercado de capitais em relação à qual "Informações Confidenciais" (definidas como qualquer informação que estiver marcada como confidencial ou proprietária ou que, sob as circunstâncias, deva ser entendida como informação não pública, incluindo, sem limitação alguma, termos financeiros, estratégias ou planos de negócios ou marketing, preços ou outros termos, metodologias e listas de clientes) podem ser compartilhadas entre o CFA Institute e a CVM. Cada Participe concorda (1) em não divulgar, nem permitir que suas filiadas divulguem, Informações confidenciais do outro Partícipe às quais tenha tido acesso por meio deste Acordo; (2) em usar o mesmo nível de cuidado e diligência para proteger que Informações Confidenciais não sejam divulgadas a terceiros empregado pelo Partícipe para proteger suas próprias informações de confidencialidade semelhante (mas em nenhum caso menos do que o cuidado razoável); e (3) em não usar Informação Confidencial alguma divulgada a ela pelo outro Partícipe para seu uso próprio ou para qualquer outro propósito que não seja o de realizar discussões relativas a esta Carta.

E. Contrapartes. Este Acordo foi assinado simultaneamente em 2 (duas) vias originais em inglês e 2 (duas) vias originais em português, cada uma das quais será considerada como original, não sendo necessário, para fazer prova deste Acordo, mais que uma via original.

F. Versão Prevalente. A versão deste Acordo em portugues será a versão que prevalecerá para todos os fins. Na hipótese de conflito entre a versão em inglês e qualquer tradução deste Acordo, a versão em portugues prevalecerá.

G. Conformidade com as Leis. Cada Partícipe concorda que, em conexão com esta Carta, não agirá ou deixará de agir de forma a fazer com que o outro Partícipe viole as leis e normas aplicáveis dos Estados Unidos, incluindo, sem limitação alguma, a Lei sobre Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (U.S. Foreign Corrupt Practices Act), as leis antiboicote dos EUA e as leis de controle de exportação dos EUA; ou as leis aplicáveis da República Federativa do Brasil. Cada Participe concorda que, em conexão com esta Carta, não oferecerá, dará ou prometerá dar, direta ou indiretamente, qualquer coisa de valor a qualquer servidor público, agente político, candidato político ou empregado deste, ou ainda a terceiros, sabendo que esse item de valor ou qualquer parte dele possa ser oferecido, prometido ou dado com a finalidade de obter ou assegurar negócios ou

obter vantagem indevida. VE

Os indivíduos abaixo assinados declaram e garantem que estão devidamente autorizados por suas respectivas instituições para assinar esta Carta.

Pelo CFA Institute: f

Stephen Horan, Managing Director

Data: lo/12/19

th

Inito BEntoEcCUER

Pela Comissão de Valores Mobiliários:

MARCELO BARBOSA, PRESIDENTE

Data: Jo/2/14

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

CARTA

CARTA DE INTENÇÕES PARA COLABORAÇÃO

entre

CFA Institute

e

Comissão de Valores Mobiliários

Esta Carta de Intenções para Colaboração (“Carta”) é assinada hoje, dia 9 de

Fevereiro 2022 pelo CFA Institute, sociedade empresária da Virginia com sede em

Charlottesville, Virginia, E.U.A., e pela Comissão de Valores Mobiliários (“CVM”),

com sede no Rio de Janeiro, Brasil (em separado, uma “Parte”, e, juntos, as

“Partes”).

I. FINALIDADE E ÁREAS DE COLABORAÇÃO

A. O objetivo desta Carta é registrar a intenção das Partes de explorar várias

áreas de colaboração, com o propósito de produzir maior impacto nos

campos de desenvolvimento do mercado de capitais e letramento financeiro.

B. As Partes concordam em explorar as seguintes áreas de colaboração:

1. Participação nos eventos educacionais da outra Parte;

2. Organização conjunta de eventos;

3. Criação e compartilhamento da marca em publicações e materiais;

4. Trabalho em conjunto para criar programas e materiais de educação

financeira;

5. Conduzir projetos de pesquisa visando à melhoria das políticas públicas

para o mercado de capitais;

Carta IntençCõeasrt aC VPMTE x 1 C4F3A93 -5 P4T ( 1 4 4S3E6I6 159) 9 5 7 . 0 S0E78I 9159/925072.10-07758 /9 p5g/2. 0121-75 / pg. 1

6. Intercâmbio e disseminação de pesquisas desenvolvidas por cada Parte;

e

7. Outras áreas de colaboração, conforme a vontade das Partes.

II. TERMOS

A. Não Vinculante. Com exceção das Cláusulas E e H deste Título II, que as

partes expressamente pretendem que sejam juridicamente vinculantes, esta

Carta não constitui e não dará origem a qualquer obrigação vinculante por

força legal de colaborar ou cooperar em qualquer dos itens elencados no

Título I. As Partes concordam que quaisquer termos e condições que sejam

vinculantes relativos a tal colaboração ou cooperação, incluindo, sem

limitação alguma, termos financeiros, devem ser estabelecidos em um

Memorando de Entendimento escrito definitivo a ser assinado por

representantes autorizados das Partes.

B. Vigência. A Vigência desta Carta é de três anos, contando a partir da data de

sua assinatura pelos representantes de ambas as Partes. A vigência desta

Carta expirará a partir (i) da data de entrada em vigor de um acordo

definitivo entre as Partes para qualquer das áreas de colaboração acima, ou

(ii) três anos após a assinatura desta Carta; o que ocorrer primeiro. A vigência

desta Carta de Intenções pode ser prorrogada ou rescindida por mútuo

acordo por escrito entre as Partes.

C. Notificações. Para os fins desta Carta, todas as notificações devem ser

dirigidas à:

CVM:

Para assuntos do portal de verificação do CFA Institute:

Daniel Walter Maeda Bernardo

Superintendente de Supervisão de Investidores Institucionais

Comissão de Valores Mobiliários

Rua Sete de Setembro, 111 – 27º andar – Centro

20050-901 – Rio de Janeiro – RJ – Brasil

sin@cvm.gov.br

+55-21-3554-8371

Para os demais assuntos desta Carta de Intenções:

José Alexandre Cavalcanti Vasco

Superintendente de Proteção e Orientação aos Investidores

Carta IntençCõeasrt aC VPMTE x 1 C4F3A93 -5 P4T ( 1 4 4S3E6I6 159) 9 5 7 . 0 S0E78I 9159/925072.10-07758 /9 p5g/2. 0221-75 / pg. 2

Comissão de Valores Mobiliários

Rua Sete de Setembro, 111 – 5º andar – Centro

20050-901 – Rio de Janeiro – RJ – Brasil

soi@cvm.gov.br

+55-21-3554-8210

CFA Institute:

Iñigo Bengoechea, CFA, CPA, CAIA, FRM

Diretor de Relações com Governo e Reguladores

CFA Institute

292 Madison Avenue 2nd Floor

New York, New York 10017 USA

inigo.bengoechea@cfainstitute.org

+1 212 418 6895

D. Marcas e Uso do Nome. Nenhuma das Partes usará as marcas registradas da

outra Parte sem o prévio consentimento por escrito desta em cada ocasião. O

CFA Institute controlará o uso de seu nome, incluindo marcas registradas e

marcas de serviço associadas. A CVM terá o direito de usar esses nomes e

marcas para fins de cumprir suas obrigações no âmbito desta Carta, mas

somente com o consentimento prévio por escrito do CFA Institute em cada

ocasião. No caso de litígio com relação a esta cláusula, a controvérsia será

dirimida com base na legislação da República Federativa do Brasil.

E. Não Divulgação Mútua. As Partes desejam explorar uma potencial relação de

negócios em relação a qual “Informação Confidencial” (definida como

qualquer informação que estiver marcada como confidencial ou proprietária

ou que, sob as circunstâncias, deva ser entendida como informação não

pública, incluindo, sem limitação alguma, termos financeiros, estratégias ou

planos de negócios ou marketing, preços ou outros termos, metodologias e

listas de clientes) pode ser compartilhada entre o CFA Institute e a CVM. Cada

Parte concorda (1) não divulgar, nem permitir que suas filiadas divulguem,

Informações Confidenciais, ou discussões relativas a qualquer transação

proposta; (2) em usar o mesmo nível de cuidado e diligência para proteger

que Informações Confidenciais não sejam divulgadas a terceiros empregado

pela Parte para proteger suas próprias informações de confidencialidade

semelhante (mas em nenhum caso menos do que o cuidado razoável); e (3)

em não usar Informação Confidencial alguma divulgada a ela pela outra Parte

para seu uso próprio ou para qualquer outro propósito que não seja o de

realizar discussões relativas a esta Carta.

F. Contrapartes. Este Acordo foi assinado simultaneamente em 2 (duas) vias

originais em inglês e 2 (duas) vias originais em português, cada uma das

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quais será considerada como original, não sendo necessário, para fazer prova

deste Acordo, mais que uma via original.

G. Versão Oficial. A versão deste Acordo em português será a versão que

prevalecerá para todos os fins. Na hipótese de conflito entre a versão em

inglês e qualquer tradução deste Acordo, a versão em português prevalecerá.

H. Conformidade com as leis. Cada Parte concorda que, em conexão com esta

Carta, não agirá ou deixará de agir de forma a fazer com que a outra parte

viole as leis e normas aplicáveis dos Estados Unidos, incluindo, sem limitação

alguma, a Lei sobre Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (U.S. Foreign

Corrupt Practices Act), as leis antiboicote dos EUA e as leis de controle de

exportação dos EUA; ou as leis aplicáveis da República Federativa do Brasil.

Cada Parte concorda que, em conexão com esta Carta, não oferecerá, dará

ou prometerá dar, direta ou indiretamente, qualquer coisa de valor a

qualquer servidor público, agente político, candidato político ou empregado

deste, ou ainda a terceiros, sabendo que esse item de valor ou qualquer parte

dele possa ser oferecido, prometido ou dado com a finalidade de obter ou

assegurar negócios ou obter vantagem indevida.

Os indivíduos abaixo assinados declaram e garantem que estão devidamente

autorizados por suas respectivas instituições a assinar esta Carta.

Por Comissão de Valores

Por CFA Institute:

Mobiliários:

Carole Crawford

Marcelo Barbosa

Managing Director of the

Presidente

Americas

Data: __________

___________________________

Data: _0_2_/_1_4_/2__0_2_2_

Documento assinado eletronicamente por Marcelo Santos Barbosa,

Presidente, em 09/02/2022, às 18:58, com fundamento no art. 6º do

Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

https://sei.cvm.gov.br/conferir_autenticidade, informando o código

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verificador 1439354 e o código CRC 6DE4D2C9.

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1439354 and the "Código CRC" 6DE4D2C9.

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