Recurso nº 19957.000380/2020-63

RECURSO CONTRA DECISÃO DA SEP EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – RIOLOAN 2 COMPANHIA SECURITIZADORA DE CRÉDITOS FINANCEIROS – PROC. SEI 19957.000380/2020-63

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23, parágrafo único, da Instrução CVM n° 480/09, do Formulário Cadastral relativo ao exercício de 2019. O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Relatório nº 15/2020-CVM/SEP, deliberou, por unanimidade, pelo não provimento do recurso e a consequente manutenção da multa aplicada. Anexos MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

PEDIDO DE RECONSIDERAÇÃO DE DECISÃO DO COLEGIADO – MULTA COMINATÓRIA – RIOLOAN 2 COMPANHIA SECURITIZADORA DE CRÉDITOS FINANCEIROS – PROC. SEI 19957.000380/2020-63

Trata-se de pedido de reconsideração interposto por Rioloan 2 Companhia Securitizadora de Créditos Financeiros contra decisão proferida pelo Colegiado em 11.02.2020 (“Decisão”), que manteve multa cominatória aplicada pela Superintendência de Relações com Empresas – SEP, no valor de R$ 18.000,00 (dezoito mil reais), em decorrência do não envio, no prazo regulamentar estabelecido no art. 23, parágrafo único, da Instrução CVM n° 480/09, do Formulário Cadastral relativo ao exercício de 2019. O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Relatório nº 55/2020-CVM/SEP, deliberou, por unanimidade, pelo não conhecimento do pedido de reconsideração apresentado, com a consequente manutenção da Decisão. Anexos MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Relatório nº 15/2020-CVM/SEP

Senhor Superintendente,

Trata-se de recurso interposto, em 17.01.20, pela RIOLOAN 2

COMPANHIA SECURITIZADORA DE CRÉDITOS FINANCEIROS, registrada na

categoria B desde 06.04.18, contra a aplicação de multa cominatória no valor de

R$ 18.000,00 ( dezoito mil reais), pelo não envio, até 17.12.19, do documento

FORM.CADASTRAL/2019, comunicada por meio do

OFÍCIO/CVM/SEP/MC/Nº313/19, de 30.12.19 (0925775).

2. A Companhia apresentou recurso nos seguintes principais termos

(0920734):

a) “informamos que, em 31 de maio de 2019, passamos por dificuldades técnicas

no envio de documentos de companhias abertas do mesmo grupo, inclusive do

Formulário Cadastral, conforme comprovante de atendimento no Anexo I ao

presente recurso”;

b) “adicionalmente, na mesma data obtivemos êxito ao enviar o Formulário de

Referência/2019 da Rioloan, conforme pode se verificar em sistema. Dessa forma,

fica claro que passamos por dificuldades técnicas no envio de Formulários

Cadastrais de companhias abertas, em especial o documento referente à Rioloan,

e acreditamos que possa ter ocorrido alguma falha técnica no envio do referido

documento objeto do Ofício”;

c) “para a regularização da questão, informamos que o documento objeto do

Ofício, qual seja, o Formulário Cadastral/2019, foi entregue nesta data via

sistema”;

d) “considerando a baixa relevância da conduta e a completa inexistência de

ameaça, lesão ou prejuízo ao mercado, essa D. Comissão poderia ter utilizado

outra medida de supervisão como um ofício de alerta apenas, e não a aplicação

de multa cominatória. Até mesmo não estamos diante de um descumprimento

deliberado da norma pela Rioloan e sequer de um descumprimento recorrente

desta, sendo tal ocorrência, portanto, um fato isolado que está sendo tratado para

que não ocorra novamente”;

e) “sendo o que cumpria para fins da presente, reiteramos nossos protestos de

elevada estima e distinta consideração, bem como ficamos à inteira disposição de

V.Sas., para qualquer esclarecimento ou informações que sejam necessárias”.

Entendimento

3. Nos termos do § único do art. 23 da Instrução CVM nº480/09, o

emissor deve anualmente confirmar que as informações contidas no

FORMULÁRIO CADASTRAL continuam válidas, até 31 de maio de cada ano, sem

prejuízo da atualização em até 7 (sete) dias úteis contados do fato que deu causa

à alteração.

4. Cabe destacar que não há, na Instrução CVM nº 480/09, qualquer

dispositivo que permita, à Companhia, entregar em atraso o Formulário Cadastral,

Relatório 15 (0925954) SEI 19957.000380/2020-63 / pg. 1

ainda que, segundo a Recorrente, não tenha havido “ameaça, lesão ou prejuízo ao

mercado”.

5. Ademais, cabe ressaltar que:

a) apesar de alegar dificuldade técnica de envio de documentos de companhias

abertas do mesmo grupo, inclusive do Formulário Cadastral, a Recorrente anexou

ao recurso apenas um e-mail da B3 informando o sucesso no encaminhamento,

em 31.05.19, de um Formulário Cadastral de companhia não identificada (pág. 3

do documento ). A Rioloan não apresentou qualquer documento que comprove

dificuldade no envio do seu formulário cadastral, que foi entregue apenas em

17.01.20;

b) o artigo 58 da Instrução CVM nº 480/09 prevê a aplicação de multa cominatória

diária pelo descumprimento dos prazos nela previstos, pelo que não é possível

substituí-la por um ofício de alerta.

6. Assim sendo, a meu ver, restou comprovado que a multa foi

aplicada corretamente, tendo em vista que: (i) o e-mail de alerta foi enviado, em

31.05.19 (0925776), para o endereço eletrônico do DRI constante do Formulário

Cadastral ativo à época do envio (FC/2018 – versão 2 – encaminhado em 11.05.18

- 0925784); e (ii) a RIOLOAN 2 COMPANHIA SECURITIZADORA DE CRÉDITOS

FINANCEIROS encaminhou o Formulário Cadastral de 2019 apenas em 17.01.20

(0925781).

Isto posto, sou pelo indeferimento do recurso apresentado pela

RIOLOAN 2 COMPANHIA SECURITIZADORA DE CRÉDITOS FINANCEIROS, pelo que

sugiro encaminhar o presente processo à Superintendência Geral, para posterior

envio ao Colegiado para deliberação, nos termos do art. 13 da Instrução CVM nº

452/07.

Atenciosamente,

KELLY LEITÃO SANGUINETTI

Chefe de Divisão em Exercício

Ao SGE, de acordo com a manifestação da chefe de divisão em exercício,

Atenciosamente,

FERNANDO SOARES VIEIRA

Superintendente de Relações com Empresas

Ciente.

À EXE, para as providências exigíveis.

Relatório 15 (0925954) SEI 19957.000380/2020-63 / pg. 2

ALEXANDRE PINHEIRO DOS SANTOS

Superintendente Geral

Documento assinado eletronicamente por Kelly Leitão Sanguinetti, Chefe

de Divisão em Exercício, em 29/01/2020, às 14:29, com fundamento no

art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Fernando Soares Vieira,

Superintendente, em 29/01/2020, às 19:09, com fundamento no art. 6º, §

1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

https://sei.cvm.gov.br/conferir_autenticidade, informando o código

verificador 0925954 e o código CRC D9B5B552.

This document's authenticity can be verified by accessing

https://sei.cvm.gov.br/conferir_autenticidade, and typing the "Código Verificador"

0925954 and the "Código CRC" D9B5B552.

Relatório 15 (0925954) SEI 19957.000380/2020-63 / pg. 3

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Relatório nº 55/2020-CVM/SEP

Senhor Superintendente,

Trata-se de pedido de reconsideração do julgamento do recurso

interposto, em 17.01.20, pela RIOLOAN 2 COMPANHIA SECURITIZADORA DE

CRÉDITOS FINANCEIROS, registrada na categoria B desde 06.04.18, contra a

aplicação de multa cominatória no valor de R$ 18.000,00 (dezoito mil reais), pelo

não envio, até 17.12.19, do documento FORM.CADASTRAL/2019. A decisão do

Colegiado da CVM referente ao referido recurso foi comunicada à companhia por

meio do Ofício nº 051/2020/CVM/SEP, de 26.02.20 (0944609).

2. Em 24.03.20, a Companhia apresentou pedido de reconsideração do

julgamento do recurso nos seguintes termos (0963306 e 0963307):

a) “primeiramente, cabe ressaltar que o Ofício, foi recepcionado pela RioLoan em

13 de março de 2020, motivo pelo qual o prazo de 10 (dez) dias para a

interposição deste recurso é tempestivo”;

b) “conforme item 6(i) do Relatório nº 15/2020-CVM/SEP, o recurso interposto em

17.01.2020, com relação ao Ofício 313/2019/CVM/SEP(‘Recurso’), foi indeferido

tendo em vista o recebimento do e-mail de alerta, referente ao não envio do

Formulário Cadastral da Rioloan, em 31.05.2019 para o endereço eletrônico do

DRI constante do Formulário Cadastral ativo à época do envio, qual seja:

estruturacao@rbcapital.com”;

c) “entretanto, realizamos uma pesquisa em nosso servidor de e-mails e foi

constatado conforme relatório constante do Anexo I que referido e-mail de alerta

não foi recebido”;

d) “dessa forma, tendo em vista o não recebimento do e-mail de alerta e

considerando a baixa relevância da conduta e a completa inexistência de ameaça,

lesão ou prejuízo ao mercado, reiteramos a solicitação do Recurso”.

ENTENDIMENTO

3. Nos termos do § único do art. 23 da Instrução CVM nº480/09, o

emissor deve anualmente confirmar que as informações contidas no

FORMULÁRIO CADASTRAL continuam válidas, até 31 de maio de cada ano, sem

prejuízo da atualização em até 7 (sete) dias úteis contados do fato que deu causa

à alteração.

4. Cabe destacar que não há, na Instrução CVM nº 480/09, qualquer

dispositivo que permita, à Companhia, entregar em atraso o Formulário Cadastral,

ainda que, segundo a Recorrente não tenha havido “ameaça, lesão ou prejuízo ao

mercado”.

5. Ademais, cabe ressaltar que:

a) apesar de alegar dificuldade técnica de envio de documentos de companhias

abertas do mesmo grupo, inclusive do Formulário Cadastral, a Recorrente anexou

ao recurso apenas um e-mail da B3 informando o sucesso no encaminhamento,

em 31.05.19, de um Formulário Cadastral de companhia não identificada (pág. 3

Relatório 55 (0976770) SEI 19957.000380/2020-63 / pg. 1

em 31.05.19, de um Formulário Cadastral de companhia não identificada (pág. 3

do documento 0920734). A Rioloan não apresentou qualquer documento que

comprove dificuldade no envio do seu formulário cadastral, que foi entregue

apenas em 17.01.20;

b) o artigo 58 da Instrução CVM nº 480/09 prevê a aplicação de multa cominatória

diária pelo descumprimento dos prazos nela previstos, pelo que não é possível

substituí-la por um ofício de alerta.

6. Dentro desse contexto, e de posse dos argumentos alegados

previamente pela companhia em seu recurso interposto em 17.01.20 (0920734), a

SEP concluiu que a multa havia sido aplicada corretamente, tendo em vista que: (i)

o e-mail de alerta foi enviado, em 31.05.20 (0925776), para o endereço eletrônico

do DRI constante do Formulário Cadastral ativo à época do envio (FC/2018 –

versão 2 – encaminhado em 11.05.18 - 0925781); e (ii) a RIOLOAN 2 COMPANHIA

SECURITIZADORA DE CRÉDITOS FINANCEIROS encaminhou o documento

Formulário Cadastral de 2019 apenas em 17.01.20.

7. Desse modo, a SEP manifestou-se pelo indeferimento do recurso

interposto pela RIOLOAN 2 COMPANHIA SECURITIZADORA DE CRÉDITOS

FINANCEIROS, encaminhando o presente processo, através do Relatório nº

15/2020-CVM/SEP (0925954), de 29.01.20, à Superintendência Geral, para

posterior envio ao Colegiado para deliberação.

8. O Colegiado da CVM, por sua vez, em reunião realizada em 11.02.20

(0937239), decidiu manter a aplicação da multa cominatória no valor de R$

18.000,00 à companhia, pelo não envio, até 17.12.19, do documento

FORM.CADASTRAL/2019. Tal decisão foi comunicada à companhia por meio do

Ofício nº 051/2020/CVM/SEP, de 26.02.20 (0944609).

9. Com relação às alegações apresentadas pela Companhia no seu

pedido de reconsideração de decisão do Colegiado, cabe destacar que a SEP

precisa comprovar que encaminhou o e-mail de alerta e não que a Companhia o

recebeu, uma vez que o gerenciamento da caixa de correio eletrônico do DRI

(caixa de correio cheia, spam, bloqueio de e-mail, etc) é de responsabilidade da

Recorrente.

10. Nesse sentido, considerando o disposto nos parágrafos 3º a 6º,

entendo que não caberia revisão da referida decisão do Colegiado.

11. Dessa forma, a meu ver, não há omissão, obscuridade,

contradição ou erro material ou de fato na decisão ou inexatidões materiais na

decisão, referentes à decisão do Colegiado que manteve a aplicação da multa

cominatória.

Isto posto, sugiro o encaminhamento do presente processo à

Superintendência Geral, para posterior envio ao Colegiado para deliberação.

Atenciosamente,

KELLY LEITÃO SANGUINETTI

Chefe de Seção

Ao SGE, de acordo com a manifestação da chefe de seção,

Atenciosamente,

Relatório 55 (0976770) SEI 19957.000380/2020-63 / pg. 2

FERNANDO SOARES VIEIRA

Superintendente de Relações com Empresas

Ciente.

À EXE, para as providências exigíveis.

ALEXANDRE PINHEIRO DOS SANTOS

Superintendente Geral

Documento assinado eletronicamente por Kelly Leitão Sanguinetti, Chefe

de Seção, em 16/04/2020, às 16:26, com fundamento no art. 6º, § 1º, do

Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Fernando Soares Vieira,

Superintendente, em 16/04/2020, às 17:59, com fundamento no art. 6º, §

1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos

Santos, Superintendente Geral, em 16/04/2020, às 23:16, com

fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

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Relatório 55 (0976770) SEI 19957.000380/2020-63 / pg. 3