Recurso nº RJ2012/15403

RECURSO CONTRA DECISÃO DA SIN EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – LEONARDO ANTONIO BARONE SOARES – PROC. RJ2012/15403

Trata-se de apreciação do recurso interposto pelo Sr. Leonardo Antonio Barone Soares contra decisão da Superintendência de Relações com Investidores Institucionais – SIN de aplicação de multa cominatória decorrente do não envio no prazo regulamentar, estabelecido no caput do art. 12 da Instrução CVM 306/99, do Informe Cadastral de Administrador de Carteira (ICAC/2012). O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Memo/SIN/GIR/N° 047/2013, deliberou, por unanimidade, o indeferimento do recurso e a consequente manutenção da multa aplicada. Anexos MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

PARA: SGE MEMO/CVM/SIN/GIR/Nº 47 /2013

DE: SIN Data: 6/2/2013

Assunto: Recurso contra aplicação de multa cominatória por não entrega dos Informes Cadastrais de Administrador de Carteira

(ICAC/2012)

Processo CVM RJ-2012-15403

Senhor Superintendente Geral,

Trata-se de recurso interposto pelo Sr. Leonardo Antonio Barone Soares contra decisão da Superintendência de Relações com Investidores Institucionais

– SIN de aplicação da multa cominatória prevista no artigo 20 da Instrução CVM nº 306/99, pela não entrega, até 31/5/2012, do informe anual obrigatório

(ICAC) previsto no caput do artigo 12 da mesma Instrução (fl. 12). A citada multa, no valor de R$ 6.000,00, refere-se à aplicação de multa diária de R$

100,00, calculada sobre 60 dias de atraso, nos termos dos artigos 12 e 14 da Instrução CVM nº 452/07.

Em seu recurso (fl. 1), o interessado argumentou que não exerce a atividade desde o registro, obtido em 2/6/2011. Ainda, afirma que " jamais recebeu" a

comunicação específica prévia de que trata o artigo 3º da Instrução CVM nº 452/07.

Assim, por (i) desconhecer a obrigação, (ii) não ter recebido o alerta prévio, (iii) se tratar da primeira oportunidade para envio do informe, e (iv) não ter

havido má-fé na ausência de envio, o recorrente solicita que "deixe de ser aplicada a multa".

Como se sabe, o envio dos Informes Cadastrais de Administrador de Carteira (ICAC) é obrigação imposta pelo artigo 12, caput, da Instrução CVM nº

306/99, a todos os administradores credenciados nesta CVM, com ou sem recursos sob sua administração, cujo prazo expirou em 31/5/2012.

Assim, iniciado o prazo de entrega do informe, e com o objetivo de reforçar a necessidade de entrega desse documento, foi inserido alerta no sítio da

CVM na rede mundial de computadores (fl. 3), para relembrar os administradores de carteira quanto ao cumprimento dessa obrigação.

Sem prejuízo do exposto, preventivamente remetemos mensagens de alerta em 16/4, 15/5, 29/5/2012 (fls. 4/6), que foram direcionadas aos endereços

eletrônicos de todos os devedores desse informe.

Ainda, nos termos do artigo 3º da Instrução CVM nº 452/07, foi expedida em 5/6/2012 notificação específica ao endereço eletrônico

leobarone@superig.com.br (fl. 7), constante à época nos cadastros do participante (fl. 11) e confirmado no próprio recurso como meio de contato correto,

com o objetivo de relembrá-lo do dever de envio do informe anual, e alertá-lo quanto ao descumprimento do prazo e a incidência, a partir de então, da

multa cominatória diária.

Quanto às alegações apresentadas, entendemos que o fato do recorrente desconhecer a obrigação, não ter agido de má-fé, ter obtido seu registro

recentemente ou não vir exercendo a atividade não pode eximi-lo do cumprimento da obrigação de envio do informe, que é cabível a todos os

administradores de carteiras com registro ativo na CVM.

Dessa forma, considerando ser responsabilidade do próprio credenciado manter atualizado seu cadastro na CVM, conforme artigo 12, Parágrafo único,

da Instrução CVM nº 306/99, é inconteste o cumprimento do disposto no art. 11, I, da Instrução CVM nº 452.

Por conclusão, em que pese os nossos esforços e apesar das notificações expedidas, o fato é que se comprova através da Posição de Entregas de

Documentos (fl. 8), o envio do informe previsto no caput do artigo 12 da Instrução CVM nº 306/99 foi realizado somente em 27/12/2012.

Em razão do exposto, defendemos que seja mantida a decisão recorrida, razão pela qual submetemos o presente recurso à apreciação do Colegiado,

com proposta de que a relatoria do processo seja conduzida por esta SIN/GIR.

Atenciosamente,

Francisco José Bastos Santos

Superintendente de Relações com Investidores Institucionais