Intermediação

RECURSO CONTRA DECISÃO DA SMI EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – COOPERATIVA DE CRÉDITO DO RIO GRANDE DO NORTE-SICOOB RIO GRANDE DO NORTE – PROC. SEI 19957.008182/2019-12

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COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Memorando nº 87/2019-CVM/SMI/GME

Rio de Janeiro, 20 de setembro de 2019.

À SMI,

Assunto: Recurso contra aplicação de multa cominatória

DEC/2019 Processo 19957.008182/2019-12.

Senhor Superintendente,

1. Trata-se de recurso interposto pela COOPERATIVA DE CRÉDITO DO RIO

GRANDE DO NORTE – SICOOB RIO GRANDE DO NORTE, contra a decisão da

Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (“SMI”) de

aplicação da multa cominatória prevista no artigo 5º da Instrução CVM n.o 510, de

5 de dezembro de 2011, pela não entrega, até 31 de março de 2019, da

Declaração Eletrônica de Conformidade - DEC.

2. A multa, no valor de R$ 12.000,00, refere-se à aplicação de multa

diária de R$ 200,00, calculada sobre 60 dias de atraso, nos termos dos artigos 12 e

14 da Instrução CVM n.o 452, de 30 de abril de 2007.

3. Como ainda não foi recebido o Aviso de Recebimento, estima-se que a

cooperativa tenha recebido a comunicação (0832651) da aplicação de multa

cominatória em 16 de julho de 2019, data em que outras cooperativas receberam

semelhante ofício. O recurso apresentado à CVM está datado em 6 de agosto de

2019 e estaria, portanto, fora do prazo tempestivo de 10 dias, de acordo com o

artigo 13, da instrução CVM n.o 452, de 30 de abril de 2007. Assim, não parece ser

verdadeira a alegação feita no recurso de que se trataria de manifestação

tempestiva. De toda forma, esta área técnica entende que também no mérito o

recurso não merece prosperar, como se esclarece a seguir.

4. Na peça recursal (0827094), a cooperativa alega que não fora

notificada do atraso da entrega da DEC/2019, como determina a Instrução CVM n.o

452, de 30 de abril de 2007. Entretanto, a despeito dessa alegação, verificou-se

que essa notificação efetivamente ocorreu. O e-mail de alerta (0832653) previsto

Memorando 87 (0844381) SEI 19957.008182/2019-12 / pg. 1

na Instrução foi encaminhado à cooperativa em 4 de abril de 2019, em

atendimento ao disposto no artigo 3º da Instrução CVM n.o 452, de 30 de abril de

2007. O envio foi feito para o endereço de dois diretores indicados pela

cooperativa: (i) o diretor responsável pela Instrução CVM 424, Manoel Silveira, email manoel_silveira@sicredi.com.br e (ii) o diretor responsável pela Instrução 301

e pelos controles internos da Instrução 505, Ageu Almintas, e-mail

ageualmintas@hotmail.com. As comunicações informavam que a partir de 8 de

abril de 2019, a cooperativa estaria sujeita à incidência da multa cominatória

diária, caso a DEC/2019 ainda não tivesse sido entregue para a CVM. Salienta-se

que esses diretores detém são os responsáveis por essas Instruções na

cooperativa, desde 8 de outubro de 2018, até os dias de hoje.

5. Adicionalmente, a cooperativa alegou que nunca distribuiu valores

mobiliários, de acordo com a Instrução CVM n.o 424, de 4 de outubro de 2005.

Porém, o envio da DEC é obrigação imposta pelo artigo 1.o, Inciso II, da Instrução

CVM n.o 510, de 5 de dezembro de 2011, a todos os participantes previstos no

Anexo I daquela norma, entre eles as cooperativas de crédito, estejam ou não

atuando no mercado de valores mobiliários. Vale deixar claro que o cadastro das

cooperativas de crédito na CVM é opcional, como rege a Instrução CVM 424, só

sendo requerido das instituições que pretendam fazer distribuição de cotas de

fundos abertos. A instituição recorrente fez essa solicitação em outubro de 2018

(processo 19957.009237/2018-12) e recebeu a confirmação do deferimento do

cadastro com expressa menção à necessidade de envio da DEC e à possibilidade

de multa em caso de descumprimento da obrigação (0612319, no processo

citado).

6. No relatório do sistema SCRED, verificou-se que a instituição entregou

a DEC apenas em 30 de julho de 2019 (0832655), muito depois de ter recebido o

ofício aplicando a multa, portanto. Assim, não há que se falar em diligência do

participante no sentido de resolver o problema.

7. Ressalte-se que é responsabilidade do próprio participante manter

tempestivamente atualizado seu cadastro na CVM, por meio de sistema disponível

na rede mundial de computadores, conforme estabelece o artigo 1º, Inciso I, da

Instrução CVM nº 510, de 5 de dezembro de 2011. Vale lembrar, também, que a

obrigação de confirmação da atualização dos dados cadastrais, ou seja, de envio

da DEC, prevista no inciso II do artigo 1º da Instrução 510, não se confunde com a

obrigação de atualizar os dados sempre que eles sofrerem alguma atualização,

exigência essa feita no inciso I do referido dispositivo.

8. Diante do exposto, esta área técnica entende que os argumentos

apresentados pela cooperativa não justificam a falta de entrega tempestiva da

DEC. Afinal, o participante deixou de agir quando recebeu o e-mail de alerta e só

encaminhou a DEC após a comunicação do ofício de multa.

9. Em razão do exposto, defende-se que seja mantida a decisão

recorrida, razão pela qual propomos a submissão do presente recurso à

apreciação do Colegiado, com proposta de que a sua relatoria seja conduzida por

esta SMI/GME.

Atenciosamente,

Memorando 87 (0844381) SEI 19957.008182/2019-12 / pg. 2

Érico Lopes dos Santos

Gerente de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos - GME

Ao SGE, de acordo com a manifestação da GME.

Francisco José Bastos Santos

Superintendente de Relações com o Mercado e Intermediários - SMI

Ciente.

À EXE, para as providências exigíveis.

Documento assinado eletronicamente por Érico Lopes dos Santos,

Gerente, em 20/09/2019, às 14:53, com fundamento no art. 6º, § 1º, do

Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Francisco José Bastos Santos,

Superintendente, em 20/09/2019, às 17:31, com fundamento no art. 6º, §

1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos

Santos, Superintendente Geral, em 20/09/2019, às 20:57, com

fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

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Referência: Processo nº 19957.008182/2019-12 Documento SEI nº 0844381

Memorando 87 (0844381) SEI 19957.008182/2019-12 / pg. 3