Governança corporativa

RECURSO CONTRA DECISÃO DA SEP EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – BANCO DA AMAZÔNIA S.A. – PROC. SEI 19957.000283/2020-71

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COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Relatório nº 11/2020-CVM/SEP

Senhor Superintendente,

Trata-se de recurso interposto, em 16.01.20, pelo BANCO DA

AMAZÔNIA S.A., registrada na categoria A desde 01.01.10, contra a aplicação de

multa cominatória no valor de R$ 3.500,00 (três mil e quinhentos reais), pelo

atraso de 7 (sete) dias no envio do documento Informe CBGC/2019, comunicada

por meio do OFÍCIO/CVM/SEP/MC/Nº204/19, de 30.12.19 (0918932).

2. A Companhia apresentou recurso nos seguintes termos (0918904):

a) “preliminarmente, o art. 9º no seu inciso II da Lei nº 6.385/1976, utilizado como

fundamentação para a aplicação da penalidade no Ofício em referência, prevê a

possibilidade da CVM intimar a Companhia a prestar informações e

esclarecimentos sobre seus atos”;

b) “apesar de estar previsto em lei, a CVM não intimou o Banco a prestar

esclarecimentos sobre o atraso na entrega do Informe CBGC, tendo aplicado

diretamente a penalidade”;

c) “no que tange ao caso objeto do Ofício CVM/SEP/MC/Nº 204/19, observamos ter

ocorrido um atraso na entrega do Informe CBGC/2019 de apenas 7 (sete) dias,

tendo sido uma questão pontual, incomum no histórico de atuação do Basa junto à

CVM”;

d) “o Banco da Amazônia esclarece que preza pela transparência e pelas boas

práticas de governança corporativa, atendendo, de forma rigorosa, a todas as

normas de regulação e autoregulação a que se submete, sempre em prol do

melhor atendimento aos seus acionistas, investidores e ao mercado em geral”;

e) “a Instituição sempre observou as normas relativas à divulgação de

informações, podendo ser observado no nosso histórico de publicações junto ao

sistema da CVM”;

f) “a publicação do Informe sobre o Código Brasileiro de Governança Corporativa

passou a ser exigido, para companhia abertas e registradas na categoria A, no ano

de 2019, tendo sido o primeiro ano que o Banco da Amazônia o divulgou ao

mercado”;

g) “a equipe de Relações com Investidores (RI) do Banco da Amazônia passou por

uma reformulação no início de 2019, contando com número reduzido de

colaboradores e está em processo de treinamento e especialização”;

h) “por se tratar de procedimento novo, com a primeira obrigatoriedade no ano

passado, a nova equipe de RI do Banco ainda não tinha, nos seus processos, a

rotina de preenchimento das informações relativas ao CBGC”;

i) “vale ressaltar a busca constante da companhia em aprimorar seus processos,

produtos e rotinas em prol da maior maturidade da área de Relações com

Investidores e de Governança. Nesse sentido, o Banco colocou no programa de

capacitação de seu Diretores, cursos de governança corporativa do IBGC, onde os

mesmos puderam estudar e discutir as recomendações do CBGC”;

Relatório 11 (0924921) SEI 19957.000283/2020-71 / pg. 1

mesmos puderam estudar e discutir as recomendações do CBGC”;

j) “dessa forma, considerando que o atraso em questão é um fato incomum no

histórico do Banco da Amazônia, que sempre preza pela conformidade de seus

atos juntos as normas da CVM, que ocorreu uma falha pontual, solicitamos a

revisão da decisão proferida com a consequente reavaliação da sanção aplicada”.

Entendimento

3. O Informe sobre o Código Brasileiro de Governança

Corporativa, nos termos do § 1º do art. 29-A da Instrução CVM nº 480/09, deve

ser entregue pelo emissor registrado na categoria A autorizado por entidade

administradora de mercado à negociação de ações ou de certificados de depósitos

de ações em bolsa de valores em até 7 (sete) meses contados da data de

encerramento do exercício social.

4. Cabe destacar que não há, na Instrução CVM nº 480/09, qualquer

dispositivo que permita, à Companhia, entregar em atraso o seu Informe CBGC,

ainda que, segundo a Recorrente, sua equipe de Relações com Investidores tenha

passado “por uma reformulação no início de 2019, contando com número

reduzido de colaboradores” e esteja “em processo de treinamento e

especialização”.

5. Ademais, não se deve confundir multa cominatória (prevista no art.

9º, inciso II da Lei nº 6.385/76) com penalidade (prevista no art. 11 da Lei nº

6.385/76).

6. Assim sendo, a meu ver, restou comprovado que a multa foi

aplicada corretamente, nos termos da Instrução CVM n° 452/07, tendo em vista

que: (i) o e-mail de alerta foi enviado, em 01.08.19 (0918932), para o endereço

eletrônico do DRI constante do Formulário Cadastral ativo à época do envio

(FC/2019 – versão 2 – encaminhado em 01.02.19 - 0924912); e (ii) o BANCO DA

AMAZÔNIA S.A. encaminhou o Informe sobre o Código de Governança Corporativa

(Informe CBGC/19) apenas em 09.08.19 (0924911).

Isto posto, sou pelo indeferimento do recurso apresentado pelo

BANCO DA AMAZÔNIA S.A., pelo que sugiro encaminhar o presente processo à

Superintendência Geral, para posterior envio ao Colegiado para deliberação, nos

termos do art. 13 da Instrução CVM nº 452/07.

Atenciosamente,

KELLY LEITÃO SANGUINETTI

Chefe de Seção

Ao SGE, de acordo com a manifestação da chefe de seção,

Atenciosamente,

FERNANDO SOARES VIEIRA

Superintendente de Relações com Empresas

Relatório 11 (0924921) SEI 19957.000283/2020-71 / pg. 2

Ciente.

À EXE, para as providências exigíveis.

ALEXANDRE PINHEIRO DOS SANTOS

Superintendente Geral

Documento assinado eletronicamente por Kelly Leitão Sanguinetti, Chefe

de Divisão em Exercício, em 28/01/2020, às 15:38, com fundamento no

art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Fernando Soares Vieira,

Superintendente, em 28/01/2020, às 18:30, com fundamento no art. 6º, §

1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos

Santos, Superintendente Geral, em 29/01/2020, às 19:49, com

fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

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verificador 0924921 e o código CRC 566663D2.

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0924921 and the "Código CRC" 566663D2.

Relatório 11 (0924921) SEI 19957.000283/2020-71 / pg. 3