CVM · Relator
Eli Loria
62 julgados · página 2 de 2
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Processo Administrativo Sancionador nº RJ2001/7749
JOÃO BATISTA ASSIS DE MORAIS E OUTROS (QUIMICANORTE) - Não manutenção do registro de companhia aberta atualizado…
14/10/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº 08/2001
OPPORTUNITY ASSET MANAGEMENT LTDA. E OUTROS (OPPORTUNITY FUND) - Oferta a investidores residentes e domiciliados no…
23/09/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2002/445
APPLY AUDITORES ASSOCIADOS S/C E OUTRO - Auditoria Inepta; demonstrações contábeis que não refletem a real situação da…
09/09/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº 10/2002
JACOB ELIAS QUEVICE E OUTROS (CENTRO HOSPITALAR ALBERT SABIN) - Transferência de obrigações e relacionamento com partes…
08/09/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2001/0034
SYLVIO CARLOS SOBROSA ROCHA E OUTROS (CAPITAL ASSESSORIA) - Intermediação de valores mobiliários por pessoa não…
12/08/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº 05/2002
BANCO JP MORGAN S/A E OUTROS (RIBEIRÃO PRETO WATER PARK S.A.) - Infração ao art. 14, caput e § 1º, da Instrução CVM n°…
05/08/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2003/5753
OLIVEIRA TRUST DTVM LTDA. E OUTRO - Pedido simultâneo de credenciamento de administrador e de registro de Fundo Mútuo…
28/07/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2001/0240
VALDEVINO RIBEIRO DOS SANTOS E OUTROS (ÉGIDE CTVM) - Prática de operação fraudulenta no mercado de valores mobiliários…
22/07/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2001/7557
MEIRA & MARTINS - AUDITORIA E OUTROS - Auditoria Inepta. - Infração aos artigos 1º, 4º, inciso III, 25 e 29, incisos II…
22/07/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2001/0236
BANCO SANTANDER BRASIL S/A E OUTROS - Prática de manipulação de preços, conforme definida na alínea “b” do inciso II da…
19/07/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2002/1846
DIETER GERHARD WACHHOLZ E OUTROS (TEKA TECELAGEM KUEHNRICH S/A) Cálculo do dividendo atribuído às ações preferenciais…
08/07/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº 03/1996
ÂNGELO CALMOM DE SÁ E OUTROS (BANCO ECONÔMICO S/A) - inobservância do dever de diligência, em infração ao disposto no…
08/07/2004