Eli Loria

Utilização de informação relevante ainda não divulgada ao mercado – difusão antecipada e privilegiada de informação…

TECNOSOLO S/A Divulgação intempestiva e incompleta de Comunicados ao Mercado de Valores Mobiliários – não atualização…

BNB-FRUTAN Descumprimento do dever de diligência, em infração ao art.153 da Lei nº 6.404/76. Multa.

BI Agentes de Investimento Ltda. e outros Exercício irregular da atividade de agente autônomo, sem a devida autorização…

GOL Linhas Aéreas Inteligentes S/A Utilização de informação privilegiada. Multa.

UMUARAMA S/A CTVM Práticas não equitativas. Falta de cuidado e diligência na administração da carteira da Prevdata…

UM Investimentos S/A Registro de operações no mercado de valores mobiliários sem a indicação do horário de seu…

QUANTIA DTVM Ltda Atividade irregular de mediação e corretagem de operações com valores mobiliários. Multas.

DIMARCO Não cumprimento das regras de conduta e das regras e parâmetros relativos à atuação como corretora de…

CERES, POSTALIS E PORTUS Suposta realização de operações fraudulentas, práticas não equitativas e criação de condições…

UMUARAMA Concessão de financiamento para realização de operações no mercado de valores mobiliários. – Absolvições.

REFINARIA DE PETRÓLEO IPIRANGA S.A E OUTROS Ementa: Exercício irregular da atividade de administração de carteira –…

INDÚSTRIAS TÊXTEIS BARBERÓ Não manutenção do registro de companhia aberta atualizado – não elaboração, no prazo legal…

AMBEV Suposta utilização de informação relevante ainda não divulgada ao mercado, em desobediência ao art. 155, § 4º, da…

LEVY MACOTO TANAKA Exercício de administrador de carteira de valores mobiliários sem a prévia autorização da CVM –…

ELETROSILEX S/A Não envio de informações periódicas – não elaboração de demonstrações financeiras – não realização de…

DELTA HEDGE Não observância aos limites de concentração da carteira do fundo por emissor e por modalidade do ativo –…

TELEMAR PARTICIPAÇÕES S/A Responsabilidade de administradores, membros do Conselho de Administração da companhia aberta…

CERES/AVIAN Suposta realização sistemática, pelas Fundações CERES, FCOPEL e FUNDIÁGUA, de operações“estruturadas” na…

SANTOS BRASIL S/A. Imputação de eventuais irregularidades que poderiam ensejar a suposta transferência indireta do…

CYRELA BRAZIL REALTY S/A Imputação de suposta falha na divulgação de fato relevante – imputação de realização de…

MINUPAR PARTICIPAÇÕES S/A Dever dos administradores, em especial do DRI, de informar ao mercado fatos que, por sua…

TELMA/TELPE Realização de práticas não equitativas e operações fraudulentas - Exercício irregular da atividade de…

ARROW CORRETORA DE CÃMBIO E VALORES S/A Realização de operações fraudulentas no mercado de valores mobiliários, em…

MASTER CORRETORA DE MERCADORIAS LTDA. e BONUS-BANVAL PARTICIPAÇÕES LTDA. Falta de diligência na condução dos negócios…

INDÚSTRIAS COELHO S/A Não elaboração de demonstrações financeiras relativas aos exercícios findos em 31/12/97 a…

IOCHPE-MAXION S/A Inobservância da vedação contida no art. 13, § 4º, da Instrução CVM nº 358/02, c/c o caput do mesmo…

MRS Logística S/A. Má gestão tarifária em benefício de clientes cativos-controladores (entre 1998 e 2002) - recebimento…

GERSON SILVEIRA ROHENKOHL Exercício irregular da atividade de administrador de carteiras de valoresmobiliários - multa.

JSW AUDITORES INDEPENDENTES S/A Art. 31 da Instrução CVM nº 308/99 - Rotatividade dos auditores independentes…

Alberto Michaan Inobservância do dever de informar, em infração ao disposto no § 3º do art. 12 da Instrução CVM nº…

Jacques Nasser e outros (Banco Excel Econômico) Irregularidades nos investimentos de controladas do Banco Excel, que…

Tele Centro Oeste Celular Participações S/A Movimentação no mercado de valores mobiliários, no segundo semestre de 2002…

a) Não obediência aos prazos de prestação de informações obrigatórias da companhia, bem como a inadequação e…

CIBRAN - Companhia Brasileira de Antibióticos - Descumprimento do dever de manter o registro da companhia aberta Cia…

CNV - Cia Nacional do Vestuário - Descumprimento do dever de elaborar as demonstrações financeiras da companhia no…

Springer S.A - Eleições em separado de representante dos preferencialistas para o Conselho Fiscal da companhia aberta…

Francisco Deusmar de Queirós e Pax Corretora de Valores e Câmbio Ltda. As sociedades corretoras e distribuidoras…

TNL PCS S/A (Oi) - Não convocação de Assembléia Geral Extraordinária da Telemar para tratar da compra da Oi…

Felícia Leigh Bellows - Atuação isolada de membro do conselho de Administração junto a terceiros para efetuar denúncias…

Global Invest Asset Management Ltda. - A administração de um fundo de investimento compreende o conjunto de serviços…

Estratégia Investimentos S/A Corretora de Valores e Câmbio - A atividade profissional de agente autônomo de…

PLASCAR PARTICIPAÇÕES INDUSTRIAIS S/A - Os administradores de companhia aberta são obrigados a comunicar imediatamente…

BM&F E OUTROS - Omissão no exercício de fiscalização das operações com contratos futuros de Ibovespa (Item III da…

BM&F E OUTROS - Bolsa de Mercadorias e Futuros - BM&Fe outros. Não configuração de infração à Resolução CMN nº…

BANCO PACTUAL S.A E OUTRO - Banco Pactual S/A e outro. Infração ao disposto no art. 50 da Instrução CVM nº 400/03…

SAFIC CVC S.A. E OUTRO - SAFIC CVC S/A e outro. Descumprimento do art. 10, inciso II, da Instrução CVM nº 220/94…

TREVISAN AUDITORES INDEPENDENTES E OUTROS - Trevisan Auditores Independentes e outros. Violação do preceituado nos…

NATAL BRESSAN E OUTROS (SUBESTAÇÃO ELETROMETRÔ S/A) Descumprimento do art. 14, caput, da Instrução CVM nº 13/80. Multa…

BAWMAN AGROPECUÁRIA E COMERCIAL S.A. E OUTROS - Distribuição irregular de CICs, em violação ao disposto no art. 3º da…