Intermediação

RECURSO CONTRA DECISÃO DA SMI EM PROCESSO DE MULTA COMINATÓRIA – COOPERATIVA ECM UNICRED REGIÃO DA CAMPANHA LTDA. – PROC. RJ2015/10406

Trata-se da apreciação do recurso interposto por Cooperativa ECM Unicred Região da Campanha Ltda, contra decisão da Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários – SMI de aplicação de multa cominatória, no valor de R$ 12.000,00 (doze mil reais), em decorrência da não entrega no prazo regulamentar, estabelecido no art. 1º da Instrução CVM 510/2011, da Declaração Eletrônica de Conformidade referente ao ano de 2014. O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Memorando nº 162/2015-CVM/SMI/GME, deliberou, por unanimidade, o indeferimento do recurso e a consequente manutenção da multa aplicada. Anexos MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

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COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Memorando nº 162/2015-CVM/SMI/GME

Rio de Janeiro, 06 de outubro de 2015.

De: GME

Para: SMI

Assunto: Recurso contra aplicação de multa cominatória pela não entrega da Declaração

Eletrônica de Conformidade de 2014 (DEC/2014) - Processo CVM RJ-2015-10406

Senhor Superintendente Geral,

1. Trata-se de recurso interposto pela Cooperativa ECM Unicred Região da Campanha Ltda, contra a

decisão da Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (“SMI”) de aplicação da

multa cominatória prevista no artigo 5º da Instrução CVM nº 510/11, pela não entrega, até 31/5/2014,

da DEC/2014 (fl. 6). A citada multa, no valor de R$ 12.000,00, refere-se à aplicação de multa diária de

R$ 200,00, calculada sobre 60 dias de atraso, nos termos dos artigos 12 e 14 da Instrução CVM nº

452/07.

2. Em seu recurso (fl. 1/5), o recorrente argumentou que (i) "não efetua a distribuição de qualquer

fundo de investimento ou mesmo exerce qualquer aividade regulada pela CVM", (ii) não teria recebido

a comunicação prévia de que trata o artigo 3º da Instrução CVM nº 452/07, e (iii) seria "desnecessário o

envio da declaração de conformidade" numa situação de inatividade. Além disso, solicita a concessão

de efeito suspensivo ao recurso e, ao fim, solicita o cancelamento da multa cominatória.

3. Como se sabe, o envio da DEC é obrigação imposta pelo artigo 1º, II, da Instrução CVM nº 510/11, a

todos os participantes previstos no Anexo I daquela norma, estejam ou não atuando no mercado de

valores mobiliários, e cujo prazo expirou em 31/5/2014.

4. Assim, nos termos do artigo 3º da Instrução CVM nº 452/07, foi expedida em 6/6/2014 notificação

específica ao endereço eletrônico regiaodafronteira@unicred-rs.com.br (fl. 7), constante à época nos

cadastros do participante (fl. 8), com o objetivo de relembrá-lo do dever de envio do documento, e

alertá-lo quanto ao descumprimento do prazo e a incidência, a partir de então, da multa cominatória

diária.

5. Quanto às alegações do recorrente, entende a SMI que o recurso não deve ser acatado, pois, como

sabido, a Declaração de Conformidade é devida por todos os participantes de mercado regulados e com

registro ativo na CVM, mesmo que não estejam exercendo a atividade; e a comunicação prévia de que

trata o artigo 3º da Instrução CVM nº 452/07 foi efetivamente realizada, conforme indicado pelo

documento de fl. 7.

6. Além disso, também discordamos do pedido de concessão de efeito suspensivo ao recurso, pois

a única consequência prática esperada na concessão de tal benefício seria, no caso, a não inclusão do

participante no cadastro informativo de créditos não quitados do setor público federal ("CADIN")

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enquanto não julgado o recurso. Entretanto, como essa inclusão ocorre apenas alguns meses após o

vencimento da multa, que sequer ainda ocorreu, não há qualquer razão para crer na existência de um

"justo receio de prejuízo de difícil ou incerta reparação decorrente da decisão recorrida", condição essa

necessária para a concessão desse efeito, como previsto no artigo 13, § 1º, da Instrução CVM nº

452/07.

7. Dessa forma, considerando ser responsabilidade do próprio participante manter atualizado seu

cadastro na CVM, conforme artigo 1º, I, da Instrução CVM nº 510/11, é inconteste o cumprimento do

disposto no art. 11, I, da Instrução CVM nº 452.

8. Por conclusão, em que pese os nossos esforços e apesar das notificações expedidas, o fato é que,

como se comprova através da Posição de Entregas de Documentos (fl. 9), o envio do informe previsto

no caput do artigo 1º, II, da Instrução CVM nº 510/11 não chegou a ser realizado em nenhum momento

de 2014.

9. Em razão do exposto, defendemos que seja mantida a decisão recorrida, razão pela qual submetemos

o presente recurso à apreciação do Colegiado, com proposta de que a relatoria do processo seja

conduzida por esta SMI/GME.

Atenciosamente,

Daniel Walter Maeda Bernardo

Gerente de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos - GME

De acordo. Ao SGE, com proposta de relatoria por esta GME/SMI.

Marcos Galileu Lorena Dutra

Superintendente de Relações com o Mercado e Intermediários - SMI

Em exercício

Documento assinado eletronicamente por Daniel Walter Maeda Bernardo, Gerente, em

06/10/2015, às 16:34, conforme art. 1º, III, "b", da Lei 11.419/2006.

Documento assinado eletronicamente por Marcos Galileu Lorena Dutra, Superintendente em

exercício, em 15/10/2015, às 18:17, conforme art. 1º, III, "b", da Lei 11.419/2006.

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