Governança corporativa

APRECIAÇÃO DE PROPOSTA DE TERMO DE COMPROMISSO – PROC. SEI 19957.010191/2018-84

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ption Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text First Indent 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Note Heading" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text Indent 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Body Text Indent 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Block Text" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Hyperlink" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="FollowedHyperlink" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="22" QFormat="true" Name="Strong" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="20" QFormat="true" Name="Emphasis" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Document Map" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Plain Text" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="E-mail Signature" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Top of Form" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Bottom of Form" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Normal (Web)" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Acronym" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Address" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Cite" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Code" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Definition" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Keyboard" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Preformatted" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Sample" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Typewriter" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="HTML Variable" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Normal Table" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="annotation subject" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="No List" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Outline List 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Outline

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se" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table List 8" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table 3D effects 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table 3D effects 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table 3D effects 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Contemporary" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Elegant" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Professional" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Subtle 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Subtle 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Web 1" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Web 2" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Web 3" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Balloon Text" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="39" Name="Table Grid" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" UnhideWhenUsed="true" Name="Table Theme" /> <w:LsdException Locked="false" SemiHidden="true" Name="Placeholder Text" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="1" QFormat="true" Name="No Spacing" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="69" Name="Medium Grid 3" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="70" Name="Dark List" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="71" Name="Colorful Shading" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="72" Name="Colorful List" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 1" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 1" /> <w:LsdException Locked="f

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t Accent 3" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid Accent 3" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="69" Name="Medium Grid 3 Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="70" Name="Dark List Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="71" Name="Colorful Shading Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="72" Name="Colorful List Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid Accent 4" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="69" Name="Medium Grid 3 Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="70" Name="Dark List Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="71" Name="Colorful Shading Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="72" Name="Colorful List Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="73" Name="Colorful Grid Accent 5" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="60" Name="Light Shading Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="61" Name="Light List Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="62" Name="Light Grid Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="63" Name="Medium Shading 1 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="64" Name="Medium Shading 2 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="65" Name="Medium List 1 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="66" Name="Medium List 2 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="67" Name="Medium Grid 1 Accent 6" /> <w:LsdException Locked="false" Priority="68" Name="Medium Grid 2 Accent 6" /> <w:LsdException Locked=

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O presente processo originou-se de autodenúncia encaminhada pelo Proponente, que informou à CVM ter autorizado a venda de suas ações de emissão da Companhia em 03.10.18, sem ter tomado conhecimento do e-mail encaminhado pelo Banco aos seus administradores em 02.10.18, comunicando que, a partir de 03.10.18, estariam vedadas as negociações de ações de emissão da Companhia em função do início do Programa de Recompra do Banco. Em sua análise, a SEP entendeu ter havido infração ao art. 13, § 3º, II da Instrução CVM nº 358/02. Após o envio de esclarecimentos sobre o caso, o Proponente apresentou proposta de termo de compromisso, na qual propôs pagar à CVM o montante de R$ 35.000,00 (trinta e cinco mil reais). Em razão do disposto no art. 7º, § 5º da Deliberação CVM nº 390/01, a Procuradoria Federal Especializada junto à CVM – PFE/CVM apreciou os aspectos legais da proposta apresentada, tendo concluído pela inexistência de óbice jurídico à celebração de Termo de Compromisso, uma vez que “ houve cessação do ato ilícito e diante do fato de que a avaliação quanto à efetiva reparação do dano difuso (correção) integra, no caso concreto, o juízo de conveniência e oportunidade da Administração ”. O Comitê de Termo de Compromisso ("Comitê") entendeu ser o caso concreto vocacionado à celebração de acordo, tendo considerado (i) o disposto no art. 9° da Deliberação CVM n° 390/01; (ii) a fase processual do caso;

(iii) o fato de a Autarquia já ter celebrado termos de compromisso em casos de possível violação do art. 13, § 4º da Instrução CVM nº 358/02; e (iv) o histórico do Proponente no âmbito da CVM. Assim, consoante faculta o art. 8º, § 4º da Deliberação CVM nº 390/01 e considerando se tratar de autodenúncia, decidiu negociar as condições da proposta apresentada, sugerindo o seu aprimoramento para a assunção de obrigação pecuniária no valor de R$ 100.000,00 (cem mil reais), em parcela única, em benefício do mercado de valores mobiliários, por intermédio da CVM. Na sequência, o Proponente enviou correspondência eletrônica aderindo à contraproposta do Comitê. Sendo assim, o Comitê entendeu que a aceitação da proposta seria conveniente e oportuna, já que, após o êxito na negociação de seus termos, seria suficiente para desestimular a prática de condutas semelhantes, em atendimento à finalidade preventiva do termo de compromisso. O Colegiado, por unanimidade, acompanhando o parecer do Comitê, deliberou aceitar a proposta de termo de compromisso apresentada. Na sequência, o Colegiado, determinando que o pagamento será condição do Termo de Compromisso, fixou os seguintes prazos: (i) vinte dias para a assinatura do Termo, contados da comunicação da presente decisão ao Proponente; e (ii) dez dias para o cumprimento da obrigação pecuniária assumida, a contar da publicação do Termo de Compromisso no sítio eletrônico da CVM.

A Superintendência Administrativo-Financeira – SAD foi designada como responsável por atestar o cumprimento da obrigação pecuniária assumida. Por fim, o Colegiado determinou que, uma vez cumpridas as obrigações pactuadas, conforme atestado pela SAD, o Processo seja definitivamente arquivado em relação ao Proponente. Anexos PARECER DO COMITÊ

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

PARECER DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO

SUMÁRIO

PROCESSO ADMINISTRATIVO SEI NUP 19957.010191/2018-84

PROPONENTE: JOSÉ EDUARDO CINTRA LALONI, na qualidade de

Diretor Vice-Presidente de Banco de Investimento do BANCO ABC BRASIL S/A.

IRREGULARIDADE: Negociar ações do BANCO ABC BRASIL S/A em período no

qual estava em curso Programa de Recompra de Ações pela própria Companhia,

em violação ao disposto no art. 13, §3°, II, da Instrução CVM n° 358/2002.

PROPOSTA: Pagar à CVM o montante de R$ 100.000,00 (cem mil

reais).

PARECER DO COMITÊ: ACEITAÇÃO

RELATÓRIO

PARECER DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO

PROCESSO ADMINISTRATIVO SEI NUP 19957.010191/2018-84

1. Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por JOSÉ

EDUARDO CINTRA LALONI (“JOSÉ EDUARDO”), na qualidade de Diretor VicePresidente de Banco de Investimento do BANCO ABC BRASIL S/A (“Companhia” ou

“Banco”), previamente à instauração de Processo Administrativo Sancionador pela

Superintendência de Relações com Empresas – SEP.

DA AUTODENÚNCIA

2. O presente processo foi originado em razão de autodenúncia

encaminhada à CVM em nome de JOSÉ EDUARDO, nos seguintes principais termos:

2.1. parcela relevante da sua remuneração é recebida na forma de ações

de emissão da Companhia, de modo que, para atender suas necessidades de

renda e sustento, habitualmente realiza a venda dessas ações, respeitadas as

eventuais vedações;

2.2. em 24.09.2018, o administrador de sua carteira solicitou à equipe de

Parecer do CTC 188 (0821619) SEI 19957.010191/2018-84 / pg. 1

compliance do Banco autorização para realizar a venda de ações preferenciais da

Companhia, que foi concedida em 25.09.2018;

2.3. em 02.10.2018, a equipe do Banco encaminhou e-mail a seus

administradores informando que, a partir de 03.10.2018, estariam vedadas as

negociações de ações de emissão da Companhia, em função do início do

Programa de Recompra feito pelo próprio Banco;

2.4. contudo, por estar no exterior, em viagem de férias, JOSÉ EDUARDO

não teria tomado ciência do citado e-mail e, por isso, ainda em 03.10.2018,

encaminhou autorização para a venda de ações, conforme previamente

autorizado pelo Banco; e

2.5. assim, em 04.10.2018, a ordem foi executada, com a venda de 15 mil

ações preferenciais de emissão da Companhia, perfazendo um volume total de R$

225 mil.

DA ANÁLISE DA ÁREA TÉCNICA

3. Segundo a área técnica, conforme previsto no art. 13, §3°, II, da

Instrução CVM n° 358/2002, é vedada a negociação com valores mobiliários de

emissão da Companhia, ou a eles referenciados, pelos acionistas controladores,

diretos ou indiretos, diretores e membros do conselho de administração, sempre

que estiver em curso a aquisição ou a alienação de ações de emissão da

companhia pela própria companhia, suas controladas, coligadas ou outra

sociedade sob controle comum, ou se houver sido outorgada opção ou mandato

para o mesmo fim.

4. No presente caso, por estar em período de férias e fora do país, JOSÉ

EDUARDO afirmou não ter tomado conhecimento do e-mail corporativo enviado,

em 02.10.2018, pela área de RI do banco, informando que, a partir do dia seguinte

(03.10.2018), estariam vedadas as negociações com ações de emissão da

Companhia.

5. Por essa razão, o diretor alega ter enviado à sua corretora, no dia

03.10.2018, uma ordem de venda de 150.000 ações ABCB4, limitada a 15.000

ações por dia, as quais começaram a ser vendidas a partir do dia 04.10.2018, data

em que o Banco ABC executava a compra de 40.400 ações ABCB4.

6. Por esse motivo, segundo a SEP, foi constatada infração ao art.

13, § 3º, inciso II, da Instrução CVM nº 358/2002.

7. Ainda, ao analisar e-mail enviado pela área de RI do Banco, no dia

08.10.2018, por meio do qual foi informado o encerramento do período de

vedação em comento, foi constatado que a referida mensagem havia sido enviada

somente às 12h23 daquele dia, ou seja, após a abertura do pregão (10h).

8. Com isso, a SEP entendeu que as operações realizadas ainda em

08.10.2018, mas antes da divulgação do referido e-mail, também configuram

infração ao período vedado pelo art. 13, § 3º, inciso II, da Instrução CVM nº

358/2002, de modo que, durante todo o período da recompra, foram negociadas,

pelo proponente, 16.600 ações ABCB4, perfazendo um volume total de R$

250.587,00.

DA PROPOSTA DE CELEBRAÇÃO DE TERMO DE COMPROMISSO

9. Após o envio de esclarecimentos sobre o caso, JOSÉ EDUARDO

apresentou proposta de termo de compromisso, na qual propôs pagar à CVM o

Parecer do CTC 188 (0821619) SEI 19957.010191/2018-84 / pg. 2

apresentou proposta de termo de compromisso, na qual propôs pagar à CVM o

montante de R$ 35.000,00 (trinta e cinco mil reais).

DA MANIFESTAÇÃO DA PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA — PFE

10. Em razão do disposto na Deliberação CVM nº 390/01 (art. 7º, § 5º), a

Procuradoria Federal Especializada junto à CVM – PFE/CVM apreciou os aspectos

legais das propostas de Termo de Compromisso, tendo concluído pela inexistência

de óbice (PARECER n. 00035/2019/GJU – 2/PFE-CVM/PGF/AGU e respectivo

despacho).

11. Com relação ao inciso I do §5° do art. 11 da Lei n° 6.385/76, a PFE

destacou que houve cessação da prática, reiterando seu entendimento no sentido

de que “se as irregularidades imputadas tiverem ocorrido em momento anterior e

não se tratar de ilícito de natureza continuada, ou não houver nos autos quaisquer

indicativos de continuidade das práticas apontadas como irregulares, considerarse-á cumprido o requisito legal, na exata medida em que não é possível cessar o

que já não existe”.

12. Quanto ao inciso II do §5° do art. 11 da Lei n° 6.385/76, ressaltou que

“a negociação de títulos por administrador, em momento que está sendo

executado programa cujo impacto sobre as cotações pode ser acompanhado com

maior detalhamento pelos gestores que pelos investidores em geral, causa

necessariamente dano difuso ao mercado. Assim, o valor de 35.000 (trinta e cinco

mil reais) oferecido pelo interessado à CVM deve ser analisado pelo Il. Comitê de

Termo de Compromisso, que verificará sua idoneidade para a efetiva prevenção a

novos ilícitos”.

13. Assim, concluiu que “diante do exposto, tendo em vista que houve

cessação do ato ilícito e diante do fato de que a avaliação quanto à efetiva

reparação do dano difuso (correção) integra, no caso concreto, o juízo de

conveniência e oportunidade da Administração, opina-se no sentido da inexistência

de óbice jurídico à celebração de Termo de Compromisso com JOSÉ EDUARDO

CINTRA LALONI, devendo o r. Comitê opinar sobre a idoneidade do valor proposto

pelo interessado”.

DA NEGOCIAÇÃO DA PROPOSTA DE TERMO DE COMPROMISSO

14. O Comitê de Termo de Compromisso – CTC (“Comitê”), em reunião

realizada em 26.03.2019, considerando (i) o disposto no art. 9° da Deliberação

CVM n° 390/01, (ii) a fase processual do caso em tela, (iii) o fato de a autarquia já

ter celebrado Termos de Compromisso em casos de possível violação do art. 13,

§4º, da Instrução CVM nº 358/02, como, por exemplo, no PA 19957.002292/201881 (decisão do Colegiado de 30.10.2018, disponível em

[1]

http://www.cvm.gov.br/decisoes/2018/20181030_R1/20181030_D1201.html) , e

[2]

(iv) o histórico do proponente no âmbito da CVM , entendeu ser o caso concreto

analisado vocacionado à celebração de ajuste.

15. Assim, consoante faculta o §4º do art. 8º da Deliberação CVM nº

[3]

390/01, o Comitê decidiu negociar, considerando, inclusive, o fato de se tratar de

uma autodenúncia, as condições da proposta de Termo de Compromisso

apresentada, sugerindo o seu aprimoramento para a assunção de obrigação

pecuniária no valor de R$ 100.000,00 (cem mil reais), a ser pago em parcela

Parecer do CTC 188 (0821619) SEI 19957.010191/2018-84 / pg. 3

única, em benefício do mercado de valores mobiliários, por intermédio do seu

órgão regulador.

16. Em 05.06.2019[4], o proponente encaminhou, por meio do seu

representante, correspondência eletrônica aderindo à contraproposta do Comitê.

DA DELIBERAÇÃO FINAL DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO

17. O art. 9º da Deliberação CVM nº 390/01 estabelece, além da

oportunidade e da conveniência, outros critérios a serem considerados quando da

apreciação de propostas de termo de compromisso, tais como a natureza e a

gravidade das infrações objeto do processo, os antecedentes dos acusados e a

efetiva possibilidade de punição, no caso concreto.

18. Nesse tocante, há que se esclarecer que a análise do Comitê é

pautada pelas grandes circunstâncias que cercam o caso, não lhe competindo

apreciar o mérito e os argumentos próprios de defesa, sob pena de convolar-se o

instituto de Termo de Compromisso em verdadeiro julgamento antecipado. Em

linha com orientação do Colegiado, as propostas de termo de compromisso devem

contemplar obrigação que venha a surtir importante e visível efeito paradigmático

junto aos participantes do mercado de valores mobiliários, desestimulando

condutas assemelhadas.

19. No contexto acima, o Comitê entendeu que o caso em tela é

vocacionado para o encerramento por meio de Termo de Compromisso, tendo em

vista: (i) o disposto no art. 9° da Deliberação CVM n° 390/01, (ii) a fase processual

do caso em tela, (iii) o fato de a autarquia já ter celebrado Termos de

Compromisso em casos de possível violação do art. 13, §4º, da Instrução CVM nº

358/02, como, por exemplo, no PA 19957.002292/2018-81 (decisão do Colegiado

de 30.10.2018, disponível em

[5]

http://www.cvm.gov.br/decisoes/2018/20181030_R1/20181030_D1201.html) , e

[6]

(iv) o histórico do Proponente no âmbito da CVM .

20. Assim, e após êxito em fundamentada negociação empreendida, o

Comitê, em reunião realizada em 18.06.2019, entendeu que o encerramento do

presente caso por meio de Termo de Compromisso, com assunção de obrigação

pecuniária no valor de R$ 100.000,00 (cem mil reais), afigura-se conveniente e

oportuno, sendo suficiente para desestimular condutas assemelhadas, em

atendimento à finalidade preventiva do instituto de que se cuida.

DA CONCLUSÃO

21. Em face do acima exposto, o Comitê, em deliberação ocorrida em

[7]

18.06.2019 , decidiu propor ao Colegiado da CVM a ACEITAÇÃO da proposta de

Termo de Compromisso apresentada por JOSÉ EDUARDO CINTRA LALONI,

sugerindo a designação da Superintendência Administrativo-Financeira — SAD

para o atesto do cumprimento da obrigação pecuniária assumida, que deverá ser

realizada no prazo de 10 (dez) dias a contar da data da publicação do Termo de

Compromisso no sítio eletrônico da CVM.

Parecer do CTC 188 (0821619) SEI 19957.010191/2018-84 / pg. 4

[1] Trata-se de proposta de termo de compromisso apresentada pelo DRI da

Direcional Engenharia, previamente à instauração de Processo Administrativo

Sancionador pela CVM, por ter realizado operações com valores mobiliários da

Companhia dentro do período de vedação de 15 dias anteriores à divulgação do

Formulário de Informações Trimestrais correspondentes ao período encerrado em

30.09.17 (3° ITR/2017), em possível infração ao art. 13, §4º, da Instrução CVM

358/02. Em 30.10.2018, o Colegiado aprovou a celebração do ajuste, com a

assunção de obrigação pecuniária no valor de R$ 150.000,00 (cento e cinquenta

mil reais).

[2] O Proponente não consta, nos últimos dez anos, como acusado em Processos

Administrativos Sancionadores instaurados pela CVM.

[3] Decisão tomada pelos membros titulares da SGE, SMI, SNC e SPS e pela SFI em

exercício.

[4] Foi deferida, em 23.05.2019, prorrogação de prazo para apresentação da sua

manifestação acerca da contraproposta feita pelo CTC.

[5] Trata-se de proposta de termo de compromisso apresentada pelo DRI da

Direcional Engenharia, previamente à instauração de Processo Administrativo

Sancionador pela CVM, por ter realizado operações com valores mobiliários da

Companhia dentro do período de vedação de 15 dias anteriores à divulgação do

Formulário de Informações Trimestrais correspondentes ao período encerrado em

30.09.17 (3° ITR/2017), em possível infração ao art. 13, §4º, da Instrução CVM

358/02. Em 30.10.2018, o Colegiado aprovou a celebração do ajuste, com o

pagamento de obrigação pecuniária no valor de R$ 150.000,00 (cento e cinquenta

mil reais).

[6] O Proponente não consta, nos últimos dez anos, como acusado em Processos

Administrativos Sancionadores instaurados pela CVM.

[7] Decisão tomada pelos membros titulares da SGE, SFI, SMI, SNC e SPS.

Documento assinado eletronicamente por Carlos Guilherme de Paula

Aguiar, Superintendente, em 16/08/2019, às 18:07, com fundamento no

art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Vera Lucia Simões Alves

Pereira de Souza, Superintendente, em 16/08/2019, às 18:08, com

fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Jose Carlos Bezerra,

Superintendente, em 16/08/2019, às 18:43, com fundamento no art. 6º, §

1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Francisco José Bastos Santos,

Superintendente, em 16/08/2019, às 20:09, com fundamento no art. 6º, §

1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos

Santos, Superintendente Geral, em 16/08/2019, às 21:32, com

Parecer do CTC 188 (0821619) SEI 19957.010191/2018-84 / pg. 5

fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

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