Governança corporativa

RECURSO EM PROCESSO DE MECANISMO DE RESSARCIMENTO DE PREJUÍZOS - LEISON MERHEY MACHADO / EASYNVEST - TÍTULO CV S.A. – PROC. SEI 19957.011100/2019-17

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Em sua defesa, a Reclamada afirmou que, às 10h11 de 03.10.18, o Recorrente inseriu a compra de 1.500 GGBR4 na sua Plataforma de Negociação, tendo sido a ordem integralmente executada às 10h15 e o pedido de cancelamento apresentado às 10h22, 7 minutos após a execução da ordem. Além disso, argumentou que, após a execução da referida ordem, entre 10h18 e 10h43 do mesmo dia, houve intermitência na Plataforma de Negociação, gerando apenas atraso na visualização do status das ordens no homebroker do Recorrente, bem como justificou ter disponibilizado vários canais alternativos para o atendimento de clientes. Assim, a Reclamada sustentou que não haveria nexo de causalidade entre a intermitência ocorrida no sistema homebroker e o prejuízo sofrido pelo investidor. O Relatório de Auditoria da Superintendência de Auditoria de Negócios da BSM – SAN realizou a conciliação dos registros de ordens fornecidos pela Reclamada com os registros de ofertas registrados pela B3, tendo sido constatado que: (i) a inserção da oferta de compra de 1.500 GGBR4 foi feita às 10h11min48s e a sua execução se deu às 10h15min26s; e (ii) o Recorrente enviou a ordem de cancelamento às 10h22min23s, 6min57s após a execução da referida ordem, razão pela qual o cancelamento solicitado foi rejeitado. Com base no Relatório de Auditoria, a SJUR opinou pela improcedência da reclamação, considerando que não houve configuração de hipótese de ressarcimento prevista no art.

77 da Instrução CVM n o 461/07, no que foi acompanhada pelo Diretor de Autorregulação da BSM. Ao analisar o pleito, a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários – SMI destacou, inicialmente, a intempestividade do recurso, uma vez que a BSM comunicou o Recorrente da decisão sobre a reclamação em 25.10.2019 e o recurso interposto foi postado em 27.11.2019, extrapolando o prazo que se encerrou em 26.11.2019. Nesse sentido, a SMI concluiu que o recurso não deveria ser conhecido. Alternativamente, em relação ao mérito, a área técnica entendeu que o recurso não deveria ser provido, pois, em linha como a decisão da BSM, concluiu que não restaria caracterizada a relação entre o prejuízo do Recorrente e eventual ação ou omissão da Reclamada. O Colegiado, por unanimidade, acompanhando a manifestação da área técnica consubstanciada no Memorando nº 5/2020-CVM/SMI/GME, deliberou pelo não conhecimento do recurso, tendo em vista sua intempestividade e a natureza do procedimento administrativo em exame. Anexos MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Memorando nº 5/2020-CVM/SMI/GME

Rio de Janeiro, 09 de janeiro de 2020.

À SMI

Assunto: Recurso em Processo de Mecanismo de Ressarcimentos de

Prejuízos ("MRP") – Leison Merhey Machado e Easynvest - Título CV S.A. –

Processo SEI n.º 19957.011100/2019-17 ‒ MRP n.o 588/2018.

Senhor Superintendente,

1. Trata-se de recurso postado por Leison Merhey Machado

(“reclamante”), em 25 de outubro de 2019, contra a decisão do Diretor de

Autorregulação da BSM de indeferir seu pedido de ressarcimento de prejuízos

contra a Easynvest -Título CV S.A. ("reclamada"), decorrente da suposta

impossibilidade de cancelar uma ordem de compra de 1.500 ações GGBR, limitada

a R$ 17,35, em 3 de outubro de 2018. Por conta disso, o reclamante pleiteou o

ressarcimento de R$ 10.000,00 (dez mil reais).

A. Relatório

A.1 Da reclamação

2. O reclamante relatou que, em 3 de outubro de 2018, às 10h11, enviou

uma ordem de compra de 1.500 GGBR4, limitada a R$ 17,35. A ordem ficou

pendente em sua tela. Por causa disto, o cliente solicitou o cancelamento da

referida ordem. Entretanto, o cancelamento também ficou pendente em sua tela.

3. Às 10h47 do mesmo dia, o reclamante entrou em contato com a

reclamada e soube que a sua ordem havia sido executada às 10h27. Entretanto,

neste momento, o ativo oscilou entre R$ 17,11 a R$ 17,15, abaixo do valor pago

pela reclamada. Adicionalmente, ele foi informado que o sistema da reclamada

estaria sofrendo intermitências.

4. Por conta dos prejuízos relativos a esta operação com GGBR4, o

Memorando 5 (0914103) SEI 19957.011100/2019-17 / pg. 1

reclamante solicitou um ressarcimento de R$ 10.000,00 (dez mil reais) ao MRP.

A.2 Da defesa da reclamada

5. A corretora afirmou que às 10h11 do dia 3 de outubro de 2018, o

cliente inseriu a compra de 1.500 GGBR4, na sua Plataforma de Negociação. Essa

ordem foi integralmente executada às 10h15. Após a execução desta ordem,

entre às 10h18 até às 10h43 do mesmo dia, houve intermitência na Plataforma de

Negociação, gerando apenas atraso na visualização do status das ordens no

homebroker do reclamante.

6. Assim, a reclamada defende que é infundada a alegação do

reclamante de que a referida intermitência o impossibilitou de cancelar a ordem

de compra de 1.500 GGBR4. Além disso, o pedido de cancelamento foi feito às

10h22, 7 minutos após a execução da ordem.

7. A reclamada conclui que a alegação do reclamante, de que sofreu

prejuízos por conta da intermitência no seu homebroker, não se sustenta, porque

essa instabilidade nos sistemas ocorreu após o cumprimento da ordem de compra.

Não há qualquer nexo de causalidade entre a intermitência ocorrida nos sistemas

homebroker da reclamada e o prejuízo sofrido pelo investidor. Adicionalmente, a

corretora afirmou que, durante o período de instabilidade, havia disponibilizado

vários canais alternativos para o atendimento de clientes.

A.3 Do Relatório de Auditoria n.o 686/19

8. A Superintendência de Auditoria de Negócios – SAN – elaborou o

relatório de auditoria n.o 686/19, (fls.121 a 122, 0897086). Neste relatório, a SAN

realizou a conciliação dos registros de ordens fornecidos pela reclamada com os

registros de ofertas registrados pela B3, no pregão de 3 de outubro de 2018.

Verificou-se que ambos registros conciliados são equivalentes.

9. Com base no detalhamento das ordens enviadas pelo reclamante, em

3 de outubro de 2018, constatou-se que a inserção da oferta de compra de 1.500

GGBR4 foi feita às 10h11min48s e a sua execução se deu às 10h15min26s. O

cliente enviou a ordem de cancelamento às 10h22min23s, ou seja, 6min57s após

a execução da referida ordem. Por conta disto, o cancelamento solicitado foi

rejeitado.

10. Assim, a SAN concluiu que, apesar da intermitência verificada nos

sistemas da reclamada, o cancelamento da referida ordem não foi concretizado,

pois a compra das 1.500 GGBR4 já havia sido efetuada anteriormente pela

corretora.

A.4 Da decisão da BSM

11. Em 29 de outubro de 2018, o reclamante apresentou o pedido de

ressarcimento de prejuízos no valor de R$ 10.000,00, decorrentes de uma

operação de compra de 1.500 GGBR4, ocorrida em 3 outubro de 2018. A

reclamação é tempestiva, visto que foi apresentada dentro do prazo de 18 meses

a contar da data em que ocorreu a ação ou omissão do participante em relação à

operação reclamada, como dispõem o artigo 2.o do Regulamento do MRP e o

artigo 80 da Instrução CVM 461/2007.

Memorando 5 (0914103) SEI 19957.011100/2019-17 / pg. 2

12. A BSM considerou que a controvérsia instaurada nos autos refere-se

ao motivo pelo qual o reclamante foi impossibilitado de cancelar a ordem de

compra de 1.500 GGBR4, limitada ao preço de R$ 17,35, inserida em seu

homebroker, às 10h11 do dia 3 de outubro de 2018.

13. Segundo o reclamante, a impossibilidade de cancelar a referida ordem

foi a intermitência nos sistemas da reclamada. Por sua vez, a reclamada

argumentou que o cancelamento não foi realizado pois o seu pedido ocorreu após

a execução do referido pedido de compra. De acordo com o relatório de auditoria

n.o 686/19, a segunda hipótese é a real: a impossibilidade do cancelamento da

ordem de compra de 1.500 GGBR4, em 3 de outubro de 2018, ocorreu porque a

compra havia sido executada antes do referido pedido de cancelamento.

14. Assim, a SJUR opinou pela improcedência do pedido de ressarcimento

apresentado pelo reclamante, considerando que não houve configuração de

hipótese de ressarcimento prevista no artigo 77 da ICVM n.o 461/2007.

B. MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

15. De início, cumpre registrar que se trata de recurso intempestivo, pois

o reclamante foi informado da decisão do Diretor de Autorregulação da BSM em

25 de outubro de 2019 (fl.136, 0897086) e teria, nos termos do regulamento do

MRP, até o dia 26/11/2019 para interpor recurso à CVM. O recurso apresentado foi

postado apenas em 27 de novembro de 2019 (fl.138, 0897086).

16. Em seu recurso, o recorrente reafirma que as instabilidades verificadas

em seu homebroker, em 3 de outubro de 2018, foram as responsáveis pela

impossibilidade do cancelamento de sua ordem de compra, inserida às 10h11

daquele dia. O recorrente também questiona como a reclamada executou a sua

ordem de compra ao preço de R$ 17,35 se naquele dia o papel GGBR4 oscilou

entre R$ 16,03 a R$ 17,21 (fl.140, 0897086).

17. A SAN, em seu relatório de auditoria, constatou que o reclamante, em

3 de outubro de 2018, solicitou o cancelamento de sua ordem de compra de 1.500

GGBR4 às 10h22min23s. Porém essa ordem já havia sido executada às

10h15min26s, ou seja, 6min57s antes. Assim, não existe omissão da reclamada

em acatar esse cancelamento.

18. A seguir, o recorrente questiona o valor pago em sua compra, ao

afirmar que o ativo oscilou entre R$ 16,03 a R$ 17,21, naquele dia. Entretanto, nos

registros da página do "Yahoo Finanças", reproduzido no relatório de análise

004/2020 (0914086), nota-se que a oscilação deste ativo, em 3 de outubro de

2018, foi entre R$ 16,35 a R$ 17,56, intervalo que inclui o preço pago de R$ 17,35.

19. Adicionalmente, a Ouvidoria da B3 enviou e-mail ao reclamante com a

explicação da reclamada de que as intermitências ocorridas no homebroker do

reclamante limitaram-se a atrasos na visualização das ordens na tela do investidor

e que durante essa instabilidade a corretora havia disponibilizado canais

alternativos de contingência, como telefone e e-mail (fl.9, 0897086). Inclusive, a

disponibilização dessa contingência está expressa no item 2.5 do Contrato de

Intermediação, assinado pelas partes (fl.78, 0897086). O próprio reclamante

relatou que entrou em contato com a reclamada, por telefone, às 10h46, para

tratar desta compra reclamada (fl.1, 0897086).

20. Portanto, pelo exposto, esta área técnica propõe o não conhecimento

do recurso, por ser intempestivo. Alternativamente, no mérito, acompanha o

Memorando 5 (0914103) SEI 19957.011100/2019-17 / pg. 3

parecer e a decisão da SJUR e do Diretor de Autorregulação da BSM em julgar

improcedente essa reclamação, por não haver sido caracterizada relação entre o

prejuízo do reclamante com alguma suposta ação ou omissão da reclamada, e

propõe, assim, o não provimento do recurso.

21. Nesses termos, propomos a submissão do assunto à deliberação do

Colegiado, com sugestão de relatoria pela GME/SMI.

Atenciosamente,

Érico Lopes dos Santos

Gerente de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos - GME

Ao SGE, de acordo com a manifestação da GME.

Carlos Eduardo Pereira da Silva

Superintendente de Relações com o Mercado e Intermediários - SMI em exercício

Ciente.

À EXE, para as providências exigíveis.

Andréa Araújo Alves de Souza

Superintendente Geral - em exercício

Documento assinado eletronicamente por Érico Lopes dos Santos,

Gerente, em 09/01/2020, às 10:58, com fundamento no art. 6º, § 1º, do

Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Carlos Eduardo Pereira da

Silva, Superintendente em exercício, em 09/01/2020, às 18:04, com

fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Andrea Araujo Alves de Souza,

Superintendente Geral em exercício, em 09/01/2020, às 18:24, com

fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

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Memorando 5 (0914103) SEI 19957.011100/2019-17 / pg. 4

Referência: Processo nº 19957.011100/2019-17 Documento SEI nº 0914103

Memorando 5 (0914103) SEI 19957.011100/2019-17 / pg. 5