Fundo de investimento

RECURSOS CONTRA DECISÃO DA SIN EM PROCESSO DE MULTAS COMINATÓRIAS – CAIXA ECONOMICA FEDERAL – PROC. SEI 19957.008337/2021-27

Trata-se de recursos interpostos por Caixa Econômica Federal, na qualidade de administradora de diversos fundos de investimento (“Fundos”), contra decisão da Superintendência de Supervisão de Investidores Institucionais – SIN de aplicação de multas cominatórias em decorrência da não entrega, no prazo regulamentar previsto no art. 59, inciso II, da Instrução CVM nº 555/2014, do Demonstrativo da Composição e Diversificação de Carteira ("CDA") e da Lâmina de Informações Essenciais (“Lâmina”) dos Fundos, conforme abaixo:

Fundo Documento Valor da multa aplicada (em R$) FIA Caixa Institucional BDR Nível I CDA/1/2020 500,00 FI Caixa Master Brasil RF Referenciado IMA-B LP CDA/1/2020 500,00 FI Caixa Master Plus 50 RF Referenciado DI LP CDA/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil IMA-B Títulos Públic OS RF LP CDA/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Juros e Moedas Multimercado Plus LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Indexa Bolsa Americana Multimercado LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Ouro Preto RF Referenciado DI LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 VI Títulos Públicos RF Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Maxi RF CP LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 III Títulos Públicos RF Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2030 III Títulos Públicos RF Lâmina/1/2020 500,00 Caixa Vinci Valor FIA Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil IDKA IPCA 2A Títulos Públicos RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI CAIXA Brasil Disponibilidades RF Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Movimentações Automáticas RF Simples Lâmina/1/2020 500,00 FIA Caixa Small Caps Ativo Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa E-Fundo RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Giro Imediato RF REF DI LP Lâmina/1/2020 500,00 FIA Caixa Institucional BDR Nível I Lâmina/1/2020 500,00 FIA Caixa BDR Nível I Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Atleta Invest RF CP LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil Matriz RF Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Brasil Gestão Estratégica RF Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Tesouro I RF CP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Master Performance 50 RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 V Títulos Públicos RF Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2030 II Títulos Públicos RF Lâmina/1/2020 500,00 FIA Caixa Brasil ETF Ibovespa Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Exclusivo Funcionários RF CP LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FIA Caixa Valor Dividendos RPPS Lâmina/1/2020 500,00 Caixa Vinci Valor Dividendos FIA Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Relacionamento Ideal RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Cap Prot Ibovespa Cíclico I Mult Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FIA Caixa Valor RPPS Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil IRF-M Títulos Públicos RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Expandir RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Master Automático 50 RF Referenciado DI LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Desenvolver RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Alocação Macro Mult LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Giro MPE RF REF DI LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil IRF-M 1+ Títulos Públicos RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Topázio Corporativo RF Referenciado DI LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em Cotas Fundos INV Caixa Geração Jovem RF CP LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil IMA B 5+ Títulos Públicos RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FIA Caixa Consumo Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Master Brasil RF Referenciado IMA-B LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil IPC

A XVI RF CP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 I Títulos Públicos RF Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Top RF REF DI LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 IV Títulos Públicos RF Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Objetivo PRÉ RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FIA Caixa E-Fundo Ibovespa Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Giro Empresas RF REF DI LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Indexa Tesouro SELIC RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Relacionamento Personal RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Pleno RF Referenciado DI LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil IRF-M 1 Títulos Públicos RF Lâmina/1/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa OAB RF CP LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Juros e Moedas Multimercado LP Lâmina/1/2020 500,00 FIA Caixa Vale do Rio Doce Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa Brasil Títulos Públicos RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FI Caixa E-Simples RF LP Lâmina/1/2020 500,00 FIA Caixa Institucional BDR Nível I Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Atleta Invest RF CP LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Brasil Gestão Estratégica RF Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Gama Polis RF CP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Ouro Preto RF Referenciado DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Indexa Bolsa Americana Multimercado LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de Fundos de Invest Caixa Fluxo Polis RF CP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Estratégia Livre Multimercado LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Estratégia Livre Multimercado LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Maxi RF CP LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 III Títulos Públicos RF Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2030 III Títulos Públicos RF Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 IV Títulos Públicos RF Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa E-Simples RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FIA Caixa Ações Multigestor Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Hedge Multimercado LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Ideal RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Exclusivo Funcionários RF CP LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI em ações Caixa Valor Dividendos RPPS Lâmina/2/2020 500,00 Caixa Vinci Valor Dividendos FIA Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Brasil Indexa Ibovespa Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FIA Caixa E-Fundo Ibovespa Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Giro Empresas RF REF DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Indexa Tesouro Selic RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Tesouro I RF CP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Performance 50 RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Top RF REF DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil IPCA XVI RF CP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 VI Títulos Públicos RF Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FIA Caixa Ações Livre Quantitativo Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Giro MPE RF REF DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil IRF-M 1+ Títul

os Públicos RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Rubi RF Referenciado DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Sigma RF REF DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil IMA-B 5 Títulos Públicos RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Topázio Corporativo RF Referenciado DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Relacionamento Personal RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Expertise RF CP LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Pleno RF Referenciado DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Transferências Voluntárias Polis RF CP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil IRF-M 1 Títulos Públicos RF Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil IMA Geral Títulos Públicos RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Capital Protegido Ibovespa I Multimercado Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Brasil Disponibilidades RF Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Movimentações Automáticas RF Simples Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Small Caps Ativo Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa E-Fundo RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Giro Imediato RF REF DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Sustentabilidade E Mpresarial - ISE Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Saúde Suplementar - ANS RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Fidelidade RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa PMSP RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Plus 50 RF Referenciado DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Infraestrutura Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Relacionamento Ideal RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil IMA-B Títulos Públicos RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Soberano RF Ativa Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master RF CP LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Petrobras Pré-Sal Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Cap Prot Ibovespa Cíclico I Mult Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FIA Caixa Valor RPPS Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil IRF-M Títulos Públicos RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Expandir RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Juros e Moedas Multimercado Plus LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa OAB RF CP LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Juros e Moedas Multimercado LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil IDKA IPCA 2A Títulos Públicos RF LP Lâmina/2/2020 500,00 Caixa Vinci Valor FIA Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Brasil ETF Ibovespa Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Brasil RF Referenciado IMA-B LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Seleto RF CP LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas FI Caixa Geração Jovem RF CP LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil IMA B 5+ Títulos Públicos RF LP Lâmina/2/2020 500,00 Fundo de Investimento em Ações Caixa Consumo Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Novo Brasil RF Referenciado IMA-B LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Fortalecer RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master AM RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master RF CP LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Alocação Macro Mult LP

Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Personalizado 50 RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Executivo RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FIA Caixa Ibovespa Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Despoluição de Bacias Hidro Gráficas RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa RS Títulos Públicos RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Cambial Dólar Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Estratégico Multimercado LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Essencial 50 RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Índice de Preços 50 RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Liquidez Polis RF C P Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Brasil IBX-50 Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Indexa Dolar Cambial Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Hércules RF Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master TPF RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa IBRX Ativo Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Conservador RF Referenciado DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Empreender RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Fundações RF CP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Absoluto Pré RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Soberano RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Investidor RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Patrimônio Índice de Preços RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Capital Índice de Preços RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Multimercado RV 30 LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Especial RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Estratégico Multimercado LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Seleção RF Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Preferencial RF REF DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Prefixado 50 RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Petrobras Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Liquidez RF CP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Personal RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil RF Referenciado DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Sebrae RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Fácil RF Simples Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil Títulos Públicos RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Indexa PIBB IBRX-50 Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Dividendos Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Supremo RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Ibovespa Ativo Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Amazônia Personalizado RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Foco Índice de Preços RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Construção Civil Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Beta RF REF DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Prático RF CP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Clássico RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Master Ações Livre Quantitativo Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Automático 50 RF Referenciado DI LP Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Desenvolver RF LP Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 I Títulos Públicos RF Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2024 V Títulos Públicos RF Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil 2030 II Títulos Públicos RF Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Capital Prot Bolsa de Valores II Mul Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Brasil Matriz RF Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Sistema Integrado de Saúde - SIS Senado Federal I RF Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FIA Caixa Brasil Ações Livre Quantitativo Lâmina/2/2020 500,00 FI em cotas de FI Caixa Brasil Estratégia Livre Multimercado LP Lâmina/2/2020 500,00 FIA Caixa Petrobras Plus Lâmina/2/2020 500,00 Caixa FIA Banco Do Brasil Plus Lâmina/2/2020 500,00 FI Caixa Master Capital Protegido Bolsa de Valores II Multimercado Lâmina/2/2020 500,00 O Colegiado, com base na manifestação da área técnica, consubstanciada no Ofício Interno nº 14/2022/CVM/SIN/GIFI, deliberou, por unanimidade, pelo não provimento dos recursos e a consequente manutenção das multas aplicadas.

Anexos MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ – CEP: 20050-901 – Brasil - Tel.: (21) 35548686

Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP – CEP: 01333-010 – Brasil - Tel.: (11) 21462000

SCN Q.02 – Bl. A – Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF – CEP: 70712-900 – Brasil -Tel.: (61)

3327-2030/2031

www.cvm.gov.br

Ofício Interno nº 14/2022/CVM/SIN/GIFI

Rio de Janeiro, 02 de fevereiro de 2022.

De: SIN

Para: SGE

Assunto: Recursos contra aplicação de multas cominatórias - Processo CVM

nº 19957.008337/2021-27

Senhor Superintendente Geral,

1. Trata-se de recursos interpostos pela CAIXA ECONOMICA

FEDERAL ("Recorrente" ou "Caixa") contra decisão da Superintendência de

Supervisão de Investidores Institucionais – SIN de aplicação de multas cominatórias

previstas no artigo 142 da Instrução CVM nº 555, pela não entrega dos

documentos CDA e lâmina, dos fundos abaixo indicados, nos previstos no artigo

59, inc. II, da mesma Instrução.

(F) (G) (H)

(A) (B) (C) (D)

Data de Dias de Valor do somatório das

Ofício de Multa Fundo Documento Data Limite

Envio atraso multas (R$)

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 351/2021

FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CDA/1/2020

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 352/2021 FI CAIXA MASTER BRASIL RF REFERENCIADO

10/02/2020 01 500,00

IMA-B LP CDA/1/2020 11/02/2020

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 353/2021 FI CAIXA MASTER PLUS 50 RF REFERENCIADO

CDA/1/2020 10/02/2020 01 500,00

DI LP 11/02/2020

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 354/2021 FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLIC OS

CDA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 722/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA JUROS E MOEDAS

10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

MULTIMERCADO PLUS LP LAMINA/1/2020

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 723/2021 FI CAIXA INDEXA BOLSA AMERICANA

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

MULTIMERCADO LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 724/2021 FI CAIXA OURO PRETO RF REFERENCIADO DI

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 725/2021 FI CAIXA BRASIL 2024 VI TÍTULOS PÚBLICOS LAMINA/1/2020

10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 726/2021

FI EM COTAS DE FI CAIXA MAXI RF CP LP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 727/2021 FI CAIXA BRASIL 2024 III TÍTULOS PÚBLICOS

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 728/2021 FI CAIXA BRASIL 2030 III TÍTULOS PÚBLICOS

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 729/2021

CAIXA VINCI VALOR FIA LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 730/2021 FI CAIXA BRASIL IDKA IPCA 2A TITULOS

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

PUBLICOS RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 732/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA BRASIL

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

DISPONIBILIDADES RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 733/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA MOVIMENTAÇÕES

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

AUTOMÁTICAS RF SIMPLES

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 734/2021

FIA CAIXA SMALL CAPS ATIVO LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 735/2021

FI EM COTAS DE FI CAIXA E-FUNDO RF LP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 736/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA GIRO IMEDIATO

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01

RF REF DI LP 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 737/2021

FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 738/2021

FIA CAIXA BDR NÍVEL I LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 739/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA ATLETA INVEST RF

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CP LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 740/2021 FI CAIXA BRASIL MATRIZ RF LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 741/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

ESTRATÉGICA RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 742/2021 FI CAIXA TESOURO I RF CP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 743/2021 FI CAIXA MASTER PERFORMANCE 50 RF LP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

FI CAIXA BRASIL 2024 V TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 744/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF

FI CAIXA BRASIL 2030 II TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 745/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 746/2021 FIA CAIXA BRASIL ETF IBOVESPA LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 747/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA EXCLUSIVO

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

FUNCIONÁRIOS RF CP LP

FI EM COTAS DE FIA CAIXA VALOR

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 748/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

DIVIDENDOS RPPS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 749/2021 CAIXA VINCI VALOR DIVIDENDOS FIA LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA RELACIONAMENTO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 750/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

Ofício Interno 14 (1433023) SEI 19957.008337/2021-27 / pg. 1

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 750/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

IDEAL RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 751/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA CAP PROT

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

IBOVESPA CÍCLICO I MULT

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 752/2021 FI EM COTAS DE FIA CAIXA VALOR RPPS LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

FI CAIXA BRASIL IRF-M TITULOS PUBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 753/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

R F LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 754/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA EXPANDIR RF LP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 755/2021 FI CAIXA MASTER AUTOMÁTICO 50

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF REFERENCIADO DI LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA DESENVOLVER

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 756/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 757/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA ALOCAÇÃO MACRO

LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

MULT LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA GIRO MPE RF REF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 758/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

DI LP

FI CAIXA BRASIL IRF-M 1+ TITULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 759/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF LP

FI CAIXA TOPÁZIO CORPORATIVO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 760/ 2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF REFERENCIADO DI LP

FI EM COTAS FUNDOS INV CAIXA GERAÇÃO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 761/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

JOVEM RF CP LP

FI CAIXA BRASIL IMA B 5+ TITULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 762/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 763/2021 FIA CAIXA CONSUMO LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

FI CAIXA MASTER BRASIL RF REFERENCIADO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 764/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

IMA-B LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 765/2021 FI CAIXA BRASIL IPCA XVI RF CP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

FI CAIXA BRASIL 2024 I TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 766/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 767/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA TOP RF REF DI LP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

FI CAIXA BRASIL 2024 IV TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 768/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF

FI EM COTAS DE FI CAIXA OBJETIVO PRÉ

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 769/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF LP

FI EM COTAS DE FIA CAIXA E-FUNDO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 770/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

IBOVESPA

FI EM COTAS DE FI CAIXA GIRO EMPRESAS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 771/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF REF DI LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA INDEXA TESOURO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 772/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

SELIC RF LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA RELACIONAMENTO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 773/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

PERSONAL RF LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA PLENO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 774/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF REFERENCIADO DI LP

FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 775/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 776/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA OAB RF CP LP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

FI CAIXA JUROS E MOEDAS MULTIMERCADO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 777/2021 LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 778/2021 FIA CAIXA VALE DO RIO DOCE LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 779/2021 FI CAIXA BRASIL TÍTULOS PÚBLICOS RF LP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 780/2021 FI CAIXA E-SIMPLES RF LP LAMINA/1/2020 10/02/2020 11/02/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 882/2021 FIA CAIXA INSTITUCIONAL BDR NÍVEL I LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA ATLETA INVEST RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 883/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CP LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA BRASIL GESTÃO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 885/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

ESTRATÉGICA RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 886/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA GAMA POLIS RF CP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA OURO PRETO RF REFERENCIADO DI

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 887/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

LP

FI CAIXA INDEXA BOLSA AMERICANA MULT

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 888/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

IMERCADO LP

FI EM COTAS DE FUNDOS DE INVEST CAIXA

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 889/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FLUXO POLIS RF CP

FI CAIXA MASTER ESTRATÉGIA LIVRE

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 890/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

MULTIMERCADO LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA ESTRATÉGIA LIVRE

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 891/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

MULTIMERCADO LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 892/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA MAXI RF CP LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA BRASIL 2024 III TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 893/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF

FI CAIXA BRASIL 2030 III TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 894/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF

FI CAIXA BRASIL 2024 IV TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 895/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 896/2021 FI CAIXA E-SIMPLES RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FIA CAIXA AÇÕES

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 897/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

MULTIGESTOR

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 898/2021 FI CAIXA MASTER HEDGE MULTIMERCADO LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 899/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA IDEAL RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA E XCLUSIVO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 900/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FUNCIONÁRIOS RF CP LP

FI EM COTAS DE FI EM AÇÕES CAIXA VALOR

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 901/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

DIVIDENDOS RPPS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 902/2021 CAIXA VINCI VALOR DIVIDENDOS FIA LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 903/2021 FIA CAIXA BRASIL INDEXA IBOV ESPA LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FIA CAIXA E-FUNDO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 904/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

IBOVESPA

FI EM COTAS DE FI CAIXA GIRO EMPRESAS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 905/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF REF DI LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA INDEXA TESOURO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 906/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

SELIC RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 907/2021 FI CAIXA TESOURO I RF CP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 908/2021 FI CAIXA MASTER PERFORMANCE 50 RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 909/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA TOP RF REF DI LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 910/2021 FI CAIXA BRASIL IPCA XVI RF CP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA BRASIL 2024 VI TÍTULOS PÚBL ICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 911/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF

FI EM COTAS DE FIA CAIXA AÇÕES LIVRE

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 912/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

Ofício Interno 14 (1433023) SEI 19957.008337/2021-27 / pg. 2

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 912/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

QUANTITATIVO

FI EM COTAS DE FI CAIXA GIRO MPE RF REF

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 913/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

DI LP

FI CAIXA BRASIL IRF-M 1+ TITULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 914/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA RUBI

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 915/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF REFERENCIADO DI LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA SIGMA RF REF DI

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 916/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

LP

FI CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBL ICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 917/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF LP

FI CAIXA TOPÁZIO CORPORATIVO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 918/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF REFERENCIADO DI LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA RELACIONAMENTO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 919/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

PERSONAL RF LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA EXPERTISE

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 920/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF CP LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA PLENO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 921/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF REFERENCIADO DI LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA TRAN SFERENCIAS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 922/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

VOLUNTÁRIAS POLIS RF CP

FI CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 923/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF

FI CAIXA BRASIL IMA GERAL TÍTULOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 924/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

PÚBLICOS RF LP

FI CAIXA MASTER CAPITAL PROTEGIDO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 926/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

IBOVESPA I MULTIMERCADO

FI EM COTAS DE FI CAIXA BRASIL

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 928/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

DISPONIBILIDADES RF

FI EM COTAS DE FI CAIXA MOVIMENTAÇÕES

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 929/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

AUTOMÁTICAS RF SIMPLES

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 930/2021 FIA CAIXA SMALL CAPS ATIVO LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 931/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA E-FUNDO RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA GIRO IMEDIATO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 932/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF REF DI LP

FIA CAIXA SUSTENTABILIDADE E MPRESARIAL

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 933/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

- ISE

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 934/2021 FI CAIXA SAÚDE SUPLEMENTAR - ANS RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 935/2021 FI CAIXA FIDELIDADE RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 936/2021 FI CAIXA PMSP RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA MASTER PLUS 50 RF REFERENCIADO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 937/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

DI LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 938/2021 FIA CAIXA INFRAESTRUTURA LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA RELACIONAMENTO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 939/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

IDEAL RF LP

FI CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 940/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 941/2021 FI CAIXA MASTER SOBERANO RF ATIVA LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 942/2021 FI CAIXA MASTER RF CP LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 943/2021 FIA CAIXA PETROBRAS PRÉ-SAL LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA CAP PROT

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 944/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

IBOVESPA CÍCLICO I MULT

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 945/2021 FI EM COTAS DE FIA CAIXA VALOR RPPS LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA BRASIL IRF-M TITULOS PUBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 946/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 947/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA EXPANDIR RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA JUROS E MOEDAS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 948/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

MULTIMERCADO PLUS LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 949/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA OAB RF CP LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA JUROS E MOEDAS MULTIMERCADO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 950/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

LP

FI CAIXA BRASIL IDKA IPCA 2A TITULOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 951/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

PUBLICOS RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 952/2021 CAIXA VINCI VALOR FIA LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 953/2021 FIA CAIXA BRASIL ETF IBOVESPA LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA MASTER BRASIL RF REFERENCIADO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 954/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

IMA-B LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 955/2021 FI CAIXA SELETO RF CP LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS FI CAIXA GERAÇÃO JOVEM

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 956/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF CP LP

FI CAIXA BRASIL IMA B 5+ TITULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 957/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF LP

FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES CAIXA

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 958/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CONSUMO

FI EM COTAS DE FI CAIXA NOVO BRASIL

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 959/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF REFERENCIADO IMA-B LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 960/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA FORTALECER RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 961/2021 FI CAIXA MASTER AM RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 942/2021 FI CAIXA MASTER RF CP LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA ALOCAÇÃO MACRO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 963/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

MULT LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 964/2021 FI CAIXA MASTER PERSONALIZADO 50 RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 965/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA EXECUTIVO RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 966/2021 FI EM COTAS DE FIA CAIXA IBOVESPA LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA DESPOLUIÇÃO DE BACIAS HIDRO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 967/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

GRÁFICAS RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 968/2021 FI CAIXA RS TÍTULOS PÚBLICOS RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 969/2021 FI CAIXA MASTER CAMBIAL DÓLAR LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA MASTER ESTRATEGICO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 970/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

MULTIMERCADO LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 971/2021 FI CAIXA MASTER ESSENCIAL 50 RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA MASTER ÍNDICE DE PREÇOS 50

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 972/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA LIQUIDEZ POLIS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 973/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF C P

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 974/2021 FIA CAIXA BRASIL IBX-50 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA INDEXA DOLAR

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 975/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CAMBIAL

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 976/2021 FI CAIXA HÉRCULES RF LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

Ofício Interno 14 (1433023) SEI 19957.008337/2021-27 / pg. 3

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 977/2021 FI CAIXA MASTER TPF RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 978/2021 FIA CAIXA IBRX ATIVO LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA MASTER CONSERVADOR

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 979/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF REFERENCIADO DI LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 980/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA EMPREENDER RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 981/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA FUNDAÇÕES RF CP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA ABSOLUTO PRÉ

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 982/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 983/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA SOBERANO RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 984/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA INVESTIDOR RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA PATRIMÔNIO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 985/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

ÍNDICE DE PREÇOS RF LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA CAPITAL ÍNDICE DE

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 986/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

PREÇOS RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 987/2021 FI CAIXA MULTIMERCADO RV 30 LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 988/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA ESPECIAL RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA ESTRATÉGICO

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 989/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

MULTIMERCADO LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 990/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA SELEÇÃO RF LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI CAIXA PREFERENCIAL

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 991/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF REF DI LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 992/2021 FI CAIXA MASTER PREFIXADO 50 RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 993/2021 FIA CAIXA PETROBRAS LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 994/2021 FI CAIXA MASTER LIQUIDEZ RF CP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 995/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA PERSONAL RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 996/2021 FI CAIXA BRASIL RF REFERENCIADO DI LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 997/2021 FI CAIXA SEBRAE RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 999/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA FÁCIL RF SIMPLES LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1000/2021 FI CAIXA BRASIL TÍTULOS PÚBLICOS RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1002/2021 FIA CAIXA INDEXA PIBB IBRX-50 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1003/2021 FIA CAIXA DIVIDENDOS LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1004/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA SUPREMO RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1005/2021 FIA CAIXA IBOVESPA ATIVO LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI EM COTAS DE FI AMAZONIA

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1006/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

PERSONALIZADO RF LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA FOCO ÍNDICE DE

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1007/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

PREÇOS RF LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1008/2021 FIA CAIXA CONSTRUÇÃO CIVIL LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1009/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA BETA RF REF DI LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1010/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA PRÁTICO RF CP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1011/2021 FI EM COTAS DE FI CAIXA CLÁSSICO RF LP LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FIA CAIXA MASTER AÇÕES LIVRE

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1012/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

QUANTITATIVO

FI CAIXA MASTER AUTOMÁTICO 50

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1013/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF REFERENCIADO DI LP

FI EM COTAS DE FI CAIXA DESENVOLVER

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1014/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF LP

FI CAIXA BRASIL 2024 I TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1015/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF

FI CAIXA BRASIL 2024 V TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1016/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF

FI CAIXA BRASIL 2030 II TÍTULOS PÚBLICOS

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1017/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

RF

FI EM COTAS DE FI CAIXA CAPITAL PROT

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1018/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

BOLSA DE VALORES II MUL

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1019/2021 FI CAIXA BRASIL MATRIZ RF LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA SISTEMA INTEGRADO DE SAÚDE CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1020/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

SIS SENADO FEDERAL I RF

FI EM COTAS DE FIA CAIXA BRASIL AÇÕES

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1021/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

LIVRE QUANTITATIVO

FI EM COTAS DE FI CAIXA BRASI L

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1022/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

ESTRATÉGIA LIVRE MULTIMERCADO LP

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1023/2021 FIA CAIXA PETROBRAS PLUS LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1024/2021 CAIXA FIA BANCO DO BRASIL PL US LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

FI CAIXA MASTER CAPITAL PROTEGIDO BOLSA

CVM/SIN/GIFI/MC/Nº 1025/2021 LAMINA/2/2020 10/03/2020* 11/03/2020 01 500,00

DE VALORES II MULTIMERCADO

2. A esse respeito, muito embora o expediente de recursos apresentados pela

Caixa faça alusão a 207 multas cominatórias cujo montante alcançaria R$

103.500,00, o referido montante faz referência também a outras 4 multas cujos

recursos foram acolhidos pela SIN, para os quais as multas foram, assim,

canceladas. Desse modo, informamos que esse processo trata de 203 recursos de

multas cominatórias que alcançam o valor de R$ 101.500,00.

3. Em seus recursos, todos protocolados em 07/10/2021, o Recorrente relata que

conforme arquivos anexos nos recursos, os documentos exigidos dos fundos

foram enviados por meio do CVMWeb nas datas limites, tendo ocorrido o

processamento dos arquivos XML com sucesso.

4. O Recorrente continua com alegações de que, após o processamento dos

documentos e conclusão da disponibilização das informações periódicas, previstas

para as datas exigidas conforme normativos da CVM, foram realizadas as

conferências por amostragem dos documentos enviados, considerando o prazo

previsto no § 1° do Artigo 59 da ICVM 555 para retificação das informações (de 3

dias úteis). Porém, naquele momento, tendo em vista a identificação de

"inconsistências nas informações dos documentos exigidos" para diversos fundos

de investimento, teriam sido providenciados os ajustes necessários nos

documentos e arquivos e os documentos desses fundos foram reenviados.

5. O Recorrente ainda argumenta que, em função das ocorrências no envio dos

documentos das competências exigidas, foram implementados novos controles e

sistema para geração das informações com objetivo de "garantir a disponibilização

das informações aos cotistas, CVM e mercado, de forma correta e no prazo legal".

6. Na visão da área técnica, vale registrar, inicialmente, que os 203 Ofícios foram

recebidos pelo Recorrente entre 29/09/2021 e 06/10/2021, conforme os ARs nos

Ofícios (conferência feita por amostragem) e os recursos foram protocolados em

07/10/2021, e assim, são todos tempestivos, já que protocolados dentro do prazo

de 10 dias úteis estabelecidos no artigo 11, §12, da Lei nº 6.385/76.

Ofício Interno 14 (1433023) SEI 19957.008337/2021-27 / pg. 4

7. Como sabido, o envio dos documentos é devido por todos os fundos de

investimento registrados na CVM, cabendo ao administrador, à época da data

limite da obrigação, disponibilizar os documentos devidos. Nesse sentido, os

documentos que a administradora alega ter enviado dentro do prazo foram

encaminhados sob competências diferentes das exigíveis na época, e assim, não

se prestam ao cumprimento da obrigação regulatória.

8. Assim, o que se percebe no caso é que, ao identificar a incorreção no envio dos

documentos com competências incorretas, o administrador diligenciou para que

fossem então enviados nas competências corrigidas, mas, com isso, já atrasados

em um dia em relação ao prazo previsto na norma.

9. Por conclusão, ainda que se deva elogiar a diligência do administrador em

identificar as falhas do envio e corrigi-las em curto período de tempo, reduzindo de

forma substantiva os valores finais aplicados para todas essas multas, o fato é que

o envio de todos os documentos só foi realizado com atraso, conforme indicado na

tabela acima.

10. Desse modo, a manutenção das supracitadas multas causaria um efeito

educativo e preventivo para que os participantes do mercado realizem os devidos

investimentos tecnológicos e em capital humano, no intuito de aprimorar seus

controles internos, para evitar o atraso de informações ao mercado e aos cotistas.

11. Em razão do exposto, defendemos que o recurso, seja conhecido pelo

Colegiado, por ser tempestivo, mas indeferido no mérito, razão pela

qual o submetemos à apreciação do Colegiado, com proposta de que a relatoria

do processo seja conduzida por esta SIN/GIFI.

Atenciosamente,

Daniel Walter Maeda Bernardo

Superintendente de Supervisão de Investidores Institucionais - SIN

Documento assinado eletronicamente por Daniel Walter Maeda Bernardo,

Superintendente, em 04/02/2022, às 15:48, com fundamento no art. 6º

do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

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Ofício Interno 14 (1433023) SEI 19957.008337/2021-27 / pg. 5