CVM · Relator
Otto Eduardo Fonseca de Albuquerque Lobo
59 julgados · página 2 de 2
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Processo Administrativo Sancionador nº 19957.009525/2018-77
Falhas nos trabalhos de auditoria sobre as demonstrações financeiras da Recrusul S.A., dos exercícios sociais de 2012…
18/10/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.009863/2018-17
Responsabilidade da M. Invest e de seus administradores pela não elaboração tempestiva e não divulgação de…
11/10/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.008704/2017-14
Responsabilidade do acionista controlador de sociedade de economia mista por infração ao art. 116, § único, c/c art…
27/09/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.009452/2018-13
Manipulação de preços por meio da utilização de ofertas artificiais de negociação, nas modalidades layering e spoofing…
21/06/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.009778/2018-41
Violação aos deveres de boa-fé, transparência, diligência e lealdade aos clientes pelo administrador de carteira de…
14/06/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.011368/2017-89
Violação aos deveres de boa-fé, transparência, diligência e lealdade aos clientes pelo administrador de carteira de…
12/04/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.006688/2016-36
Falhas nos trabalhos de guarda e manutenção de documentos relativos aos direitos creditórios e demais ativos da…
15/03/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.009592/2017-19
Falhas na prestação de serviços de intermediação e custódia de valores mobiliários, em infração aos art. 12, inciso I…
22/02/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.002172/2018-84
Atuação no mercado de valores mobiliários sem prévia autorização da CVM, em infração ao art. 16, inciso I, da Lei n°…
22/02/2022