Governança corporativa

RECURSO EM PROCESSO DE MECANISMO DE RESSARCIMENTO DE PREJUÍZOS - RONALDO DA SILVA NEVES X WALPIRES S.A. CCTVM (MASSA FALIDA) – PROC. SEI 19957.009163/2019-03

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Isso porque o saldo remanescente de R$ 60.000,00 (sessenta mil reais) seria decorrente de uma transferê ncia eletr ô nica ( “ TED ”), valor considerado como "Recurso Não de Bolsa" e, portanto, não passível de ressarcimento pelo MRP, nos termos do art. 77 da Instruçã o CVM n º 461/07. O Diretor de Autorregulação da BSM – DAR, acompanhando o parecer da SJUR, decidiu pela parcial procedência do recurso e determinou o ressarcimento do valor de R$ 5,07 em decorrência da decretação da liquidação extrajudicial da Reclamada, atualizado pelo IPCA ou pelo índice que o substituir, acrescido de juros simples de seis por cento ao ano calculados pro rata die . Em sede de recurso, o Recorrente alegou essencialmente que o valor constante em sua conta corrente na Corretora estava “ dispon ível para operações futuras em bolsa” . Em sua análise do pleito, consubstanciada no Memorando nº 106/2019-CVM/SMI/GME, a Superintend ência de Relações com o Mercado e Intermediários – SMI destacou, inicialmente, a intempestividade do recurso, por ter sido encaminhado fora do prazo de trinta dias previsto no art. 19, III, 'a' e § 3 º do Regulamento do MRP. Isso porque, a decisão da BSM foi comunicada ao Recorrente em 28.06.19 e o recurso foi apresentado em 04.09.19.

No m érito, a á rea t é cnica fez refer ê ncia à m etodologia empregada no Relatório de Auditoria, destacando que, do saldo em conta corrente do Recorrente no dia da abertura da liquidação extrajudicial (R$ 60.005,07), o valor de R$ 60.000,00 (sessenta mil reais) era proveniente de uma TED realizada em 05.07.18, tratando-se, portanto, de recurso não proveniente de bolsa de valores. Ademais, quanto ao argumento central do recurso, a SMI observou que tal quantia permaneceu na conta do Recorrente por três meses, sem que houvesse nenhuma operação em bolsa. Desse modo, tendo em vista que a metodologia vigente considera a origem dos recursos, a á rea t écnica concluiu que o referido valor não se enquadraria nas hipóteses de ressarcimento via MRP. Pelo exposto, a SMI propôs o não conhecimento do recurso, dada a sua intempestividade, e, alternativamente, considerando a aná lise de m érito apresentada, opinou pelo não provimento, com manutenção da decisão da BSM. O Colegiado, por unanimidade, acompanhando a manifestação da á rea t écnica, deliberou pelo não conhecimento do recurso, com a consequente manutenção da decisão da BSM que deferiu parcialmente o pedido de ressarcimento. Anexos MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Memorando nº 106/2019-CVM/SMI/GME Rio de Janeiro, 05 de dezembro de 2019. À SMI Assunto: Recurso em Processo de Reclamação ao Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (“MRP”) – Ronaldo da Silva Neves x Walpires S.A. CCTVM (Massa Falida) - Processo SEI 19957.009163/2019-03​ MRP

Trata este processo de recurso movido pelo Sr. Ronaldo da Silva Neves

(“Reclamante”), no âmbito do Recurso MRP, contra a decisão da BM&FBOVESPA

Supervisão de Mercados ("BSM") que decidiu pela parcial procedência do pedido

de ressarcimento de quantia em dinheiro, face à Walpires S.A. CCTVM – Massa

Falida (“Reclamada”) referente à liquidação extrajudicial da corretora.

A) RELATÓRIO

A.1) Da reclamação

1. Em sua reclamação inicial à BSM, recebida em 11/10/2018, o

Reclamante informou que, diante da liquidação extrajudicial da Reclamada,

decretada pelo Banco Central, veio solicitar o ressarcimento dos valores em conta

corrente junto a Reclamada de R$ 59.996,19 (cinquenta e nove mil novecentos e

noventa e seis reais e dezenove centavos) (pag. 1 doc. 0849880).

A.2) Da manifestação da Reclamada

2. A BSM comunicou, através de ofício à Reclamada, a abertura do

processo MRP, solicitou informações / documentações comprobatórias a respeito

do Reclamante (pags. 09 - 10 doc. 0849880) e a apresentação de outras

informações que julgasse pertinente no prazo de dez dias a contar do recebimento

do referido ofício.

3. A Reclamada, através do seu Liquidante, encaminhou as informações

solicitadas à BSM para que fosse feita a análise do caso.

Memorando 106 (0895315) SEI 19957.009163/2019-03 / pg. 1

A.3) Da decisão da BSM

4. Com base nas alegações levadas ao processo, nos documentos

anexados pelas partes e no Relatório de Auditoria – Nº 273/19 de

01/04/2019 elaborado pela Superintendência de Auditoria de Negócios – SAN

(pags. 32– 38 doc. 0849880), a Superintendência Jurídica – SJUR elaborou seu

Parecer (pags. 40 – 43 doc. 0849880).

5. A SJUR considerou legítimas ambas as partes para figurarem como

polos no processo e afirmou a tempestividade da reclamação.

6. No mérito, a SJUR opinou pela parcial procedência do pedido do

Reclamante tendo como base o referido Relatório de Auditoria – Nº 273/19. Citouse também a Metodologia vigente utilizada para identificação de recursos

provenientes de bolsa (RB) e recursos não provenientes de bolsa (RNB) que, no

caso presente, apontou o valor de R$ 5,07 a ser ressarcido ao Reclamante frente

aos R$ 59.996,19 pleiteados inicialmente. Ressaltou-se que o saldo remanescente

de R$ 60.000,00 (sessenta mil reais) era decorrente de uma TED, valor

considerado como "Recurso Não de Bolsa" e, portanto, não ressarcível pelo MRP,

nos termos do artigo 77 da Instrução CVM 461/2007 e que tal valor deveria ser

pleiteado diretamente ao Liquidante da Reclamada, conforme prescrito na Lei

6.024/1974 que dispõe sobre a intervenção e a liquidação extrajudicial de

instituições financeiras.

7. Adicionalmente, ressaltou que caso houvesse lançamentos negativos

na conta-corrente do Reclamante a partir da data da liquidação extrajudicial, entre

a data do último dia do período considerado na apuração do Relatório de Auditoria

e a data do efetivo ressarcimento, o valor líquido desses lançamentos deveria ser

deduzido do saldo em conta-corrente do Reclamante, primeiramente, da parcela

de recursos de origem não de bolsa e, se insuficiente, da parcela de recursos de

origem de bolsa, nos termos da metodologia já citada.

8. O Diretor de Autorregulação – DAR – da BSM, em 27/06/2019,

acompanhou o parecer jurídico da SJUR e decidiu como parcialmente procedente

a reclamação com fundamento no art. 77, inciso V, da ICVM 461/07. Determinou o

ressarcimento do valor de R$ 5,07 (cinco reais e sete centavos) ao Reclamante em

decorrência da decretação da liquidação extrajudicial da Reclamada, atualizado

pelo IPCA ou pelo índice que o substituir, acrescido de juros simples de seis por

cento ao ano calculados pro rata die.

A.4) Do recurso

9. No recurso, direcionado à CVM, o Reclamante apresentou seus

argumentos nos termos a seguir (doc. 0849883):

Entendo como restituição do direito na forma integral em espécie e em

ações, nunca foi aplicado em renda fica, sempre operei em renda

variável, o numerário ficava disponível para operações futuras em bolsa.

E a Bovespa bem como as corretoras têm suas normas vinculadas a CVM,

como proteção ao investidor. E assim em depósito em uma conta na

corretora, conforme comprovado em relatório do MRP.

B) MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA

10. A decisão da BSM foi comunicada ao Reclamante em 28/06/2019 e o

Memorando 106 (0895315) SEI 19957.009163/2019-03 / pg. 2

recurso foi enviado por ele em 04/09/2019, sendo, portanto, intempestivo por ter

sido encaminhado fora do prazo de trinta dias previsto no art. 19, III, 'a' e §3º do

Regulamento do MRP. Entretanto, considerando os princípios do contraditório e da

ampla defesa, o lapso temporal da perda do prazo ter sido pequeno e, ainda, o

fato de se tratar de liquidação extrajudicial em um caso de pouca complexidade, a

análise do mérito será apresentada a seguir.

11. A análise do presente caso foi realizada considerando todos os

aspectos normativos pertinentes, tanto da Instrução CVM 461/2007 (art. 77, V)

quanto do Regulamento do MRP e da Metodologia para identificação de recursos

provenientes de operações em bolsa de valores (RB) e recursos não provenientes

de operações em bolsa de valores (RNB).

12. Conforme apresentado no Relatório de Auditoria Nº 273/19, o

Reclamante apresentava saldo em conta na Reclamada de R$ 60.005,07 (na

abertura do dia da liquidação extrajudicial) e pleiteava o ressarcimento de R$

59.996,19. Conforme demonstrado, do saldo em conta, o valor de R$ 60.000,00

fora proveniente de um TED realizado na conta do Reclamante em 05/07/2018,

considerado, portanto, recurso não proveniente de bolsa de valores, conforme

previsto na Metodologia já citada.

13. O Reclamante afirmou em seu recurso que "o numerário ficava

disponível para operações futura em bolsa". Ressalte-se que o dinheiro ficou na

conta do Reclamante por três meses, sem que houvesse nenhuma operação em

bolsa. É cediço, no entanto, que a cobertura do MRP, em linha com a Metodologia

já citada, é atualmente definida com base na origem dos recursos. Dessa forma,

como não se pode considerar tais valores como recursos provenientes de

operações em bolsa de valores (RB), o Reclamante não tem direito de ser

ressarcido via MRP.

14. Por oportuno, cumpre registrar que há estudos em curso que poderão

resultar em alterações no escopo do MRP. Entre as alterações em avaliação está a

possibilidade de que o mecanismo passe a cobrir, no caso de liquidação de

participante, a integralidade do saldo disponível em conta, independentemente de

sua origem. As regras atualmente vigentes, no entanto, como já esclarecido, só

protegem o saldo proveniente de operações de bolsa, o que não é o caso no

recurso em análise.

15. Nesse contexto, não há como discordar da decisão da BSM. Assim, a

área técnica propõe o não conhecimento do recurso, dada a sua intempestividade.

Alternativamente, considerando a análise de mérito apresentada, opina-se pelo

não provimento, com manutenção da decisão da BSM.

16. Nestes termos, propõe-se o envio do processo para deliberação do

Colegiado, com sugestão de relatoria por esta SMI/GME.

Atenciosamente,

Érico Lopes dos Santos

Gerente de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos - GME

Ao SGE, de acordo com a manifestação da GME.

Memorando 106 (0895315) SEI 19957.009163/2019-03 / pg. 3

Francisco José Bastos Santos

Superintendente de Relações com o Mercado e Intermediários - SMI

Ciente.

À EXE, para as providências exigíveis.

Alexandre Pinheiro dos Santos

Superintendente Geral

Documento assinado eletronicamente por Érico Lopes dos Santos,

Gerente, em 05/12/2019, às 18:11, com fundamento no art. 6º, § 1º, do

Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Francisco José Bastos Santos,

Superintendente, em 08/12/2019, às 12:53, com fundamento no art. 6º, §

1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos

Santos, Superintendente Geral, em 09/12/2019, às 20:54, com

fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

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Referência: Processo nº 19957.009163/2019-03 Documento SEI nº 0895315

Memorando 106 (0895315) SEI 19957.009163/2019-03 / pg. 4