CVM · Assunto
Atividade irregular
175 julgados · página 4 de 4
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Processo Administrativo Sancionador nº 13/2002
ANTÔNIO MARCELO MANFREDO GUEDES BARBOSA, BRUNO KRISHNA DE BARROS e OUTROS - Realização de operações fraudulentas no…
19/07/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº 09/2004
INDUSVAL S.A. CTVM e OUTROS - Utilização de artifício destinado a induzir e manter a Votorantim Comercial Exportadora e…
20/06/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2001/0209
CLÁUDIA APARECIDA MENEZES ESCOBAR DE OLIVEIRA E MURILO GONÇALVES DE OLIVEIRA (MCT FACTORING FOMENTO MERCANTIL LTDA.)…
30/05/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2005/3304
ADRIANO BRAIT GARCIA, GILBERTO SAYÃO DA SILVA e PACTUAL ASSET MANAGEMENT S.A. DTVM - Exercício da atividade de agente…
30/05/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2003/0314
FLÁVIO ROGÉRIO DE PAULA GONTIJO - É vedada aos administradores e acionistas de companhias abertas, aos intermediários e…
29/03/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2003/0205
MINATO TOYA - A administração profissional de carteira de valores mobiliários só pode ser exercida por pessoa natural…
29/03/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2004/0693
PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A. E OUTROS - Somente Corretores e Agentes Autônomos com registro na CVM poderão exercer…
20/02/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº 06/2002
PARCOM PARTICIPAÇÕES S/A - Infração ao disposto no art. 2º, § 1º, da Instrução CVM nº 310/99. Multa. - Exercício…
16/11/2005 -
Termo de Compromisso nº Reg. 3898/2002
Considerando que, da reunião de 13.07.04 participaram a Diretora Norma Parente, o Diretor Wladimir Castelo Branco…
13/09/2005 -
Processo Administrativo — Reg. Col. nº 3898/02
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS Nº 06/02 - parcom participações S.A. e outros
13/09/2005 -
Processo Administrativo Sancionador nº 35/2000
MÁXIMA CCVM LTDA. (CIA. FLUMINENSE DE REFRIGERANTES) - Manipulação de preço e uso de práticas não eqüitativas em…
12/04/2005 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2003/0313
NIRALDO EVARISTO NOGUEIRA a) Tentativa de realização de operação fraudulenta mediante a transferência de ações de…
11/03/2005 -
Recurso nº RJ2003/1059
Recurso de ofício da SIN em processo de rito sumário – ágora senior CTVM S.A. e ricardo miguel stabile – proc…
01/03/2005 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2003/12818
BAWMAN AGROPECUÁRIA E COMERCIAL S.A. E OUTROS - Distribuição irregular de CICs, em violação ao disposto no art. 3º da…
15/10/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2002/6738
MERCOBANK S/A CTVM E OUTROS - a) Realização de operação fraudulenta no mercado de valores mobiliários envolvendo…
08/07/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº 34/1998
LUIZ WALDEK OSÓRIO, LÓGICA DO MERCADO LTDA. E OUTROS - Operações fraudulentas- Multa e Absolvição. Exercício, sem…
06/05/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2001/0003
WALPIRES S/A CCVM E OUTROS Operação fraudulenta, na forma da letra c do inciso II da Instrução CVM nº 08/79; infração…
12/12/2002 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2001/7686
BAWMAN AGROPECUÁRIA E COMERCIAL S/A, CARLOS VIEIRA NÓIA E OUTROS Distribuição irregular de Contratos de Investimento…
13/03/2002 -
Processo Administrativo Sancionador nº 34/99
Intermediação irregular de valores mobiliários (Garimpagem). Punição dos "garimpeiros", tendo em vista a ocorrência de…
19/07/2001 -
Processo Administrativo nº RJ2000/2951
Recurso contra a decisão da SIN de indeferimento de credenciamento como consultor - anselmo olindio pereira - proc…
06/03/2001 -
Processo Administrativo nº RJ99/3948
Minuta de deliberação e instrução que dispõem sobre contratação irregular de agenciadores no mercado de valores…
23/01/2001 -
Processo Administrativo Sancionador nº 17/98
Intermediação irregular no mercado de valores mobiliários. - Infração configurada. – Multa.
04/05/2000 -
Processo Administrativo — Reg. Col. nº 2000/98
Recurso contra a decisão da SMI em processo de rito sumário – newton alves da rocha – proc.
29/04/1999 -
Processo Administrativo — CVM
MERCADO DE TÍTULOS INCENTIVADOS
29/03/1984 -
Processo Administrativo — CVM
Pedido de registro da incopiso/itaparica (anexo i)
12/05/1978