CVM · Assunto
Atividade irregular
175 julgados · página 2 de 4
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Processo Administrativo nº 19957.005770/2019-96
Minuta de deliberação – oferta irregular de contratos de investimento coletivo – LTX crypto management assessoria…
17/12/2019 -
Processo Administrativo nº 19957.007483/2018-30
Minuta de deliberação – oferta irregular de contratos de investimento coletivo – spe STX 32 desenvolvimento imobiliário…
03/12/2019 -
Termo de Compromisso nº 19957.010559/2018-12
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Nelson Krahenbuhl Salgado (“Proponente”), na qualidade de…
01/10/2019 -
Processo Administrativo nº 19957.006645/2019-01
Minuta de deliberação – oferta irregular de contratos de investimento coletivo – bitcurrency moedas digitais S.A. e…
01/10/2019 -
Processo Administrativo nº 19957.011236/2018-38
Minuta de deliberação – oferta irregular de contratos de investimento coletivo – wemake marketing e estrategias…
01/10/2019 -
Termo de Compromisso nº 19957.000102/2019-72
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Janir Aloísio dos Santos, Janir Silva e Santos e Rodrigo…
27/08/2019 -
Processo Administrativo nº 19957.000102/2019-72
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.000102/2019-72
27/08/2019 -
Termo de Compromisso nº 19957.002595/2017-13
Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas por ICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores…
20/08/2019 -
Processo Administrativo nº 19957.002595/2017-13
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.002595/2017-13
20/08/2019 -
Processo Administrativo Sancionador nº 17/2013
Atuação irregular de agentes autônomos de investimentos sem autorização da CVM. Contratação por parte da SLW Corretora…
25/06/2019 -
Processo Administrativo nº RJ2016/5557
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. RJ2016/5557
18/06/2019 -
Processo Administrativo nº RJ2015/12186
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. RJ2015/12186
22/01/2019 -
Processo Administrativo Sancionador nº PAS042014
Exercício irregular da atividade de administração profissional de carteira de valores mobiliários sem a prévia…
26/12/2018 -
Processo Administrativo Sancionador nº 04/2014
Exercício irregular da atividade de administração profissional de carteira de valores mobiliários sem a prévia…
26/12/2018 -
Processo Administrativo nº RJ2016/5911
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. RJ2016/5911
11/12/2018 -
Recurso nº 19957.011186/2017-16
Recurso contra decisão da SMI – suspensão de oferta pública de oportunidades de investimento no mercado forex – unick…
27/11/2018 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2016/5179
Exercício irregular da atividade de administração profissional de carteira de valores mobiliários, em infração ao art…
30/10/2018 -
Termo de Compromisso nº 19957.003158/2017-17
Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas por XP Investimentos Corretora de Câmbio, Títulos e Valores…
09/10/2018 -
Recurso nº 19957.003158/2017-17
Recurso contra decisão da SMI - concessão parcial de vista - thiago tavares lannes - proc. Sei 19957.003158/2017-17
09/10/2018 -
Termo de Compromisso nº 19957.002161/2015-51
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por INFI Agente Autônomo de Investimentos (“INFI”) e seu sócio…
18/09/2018 -
Processo Administrativo nº 19957.002161/2015-51
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. Sei 19957.002161/2015-51
18/09/2018 -
Processo Administrativo nº 19957.004749/2018-92
Pedido de dispensa de requisitos normativos – oferta pública de distribuição de debêntures - oi S.A. e telemar norte…
26/06/2018 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2014/14
Exercício irregular das atividades de agente autônomo de investimento e de administração de carteira de valores…
12/09/2017 -
Termo de Compromisso nº 19957.006012/2016-42
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por João Paulo do Amaral Braga (“Proponente”), na qualidade de…
21/03/2017 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2014/12921
Exercício da atividade de administração profissional de carteira de valores mobiliários sem a prévia autorização da CVM…
10/02/2017 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2012/228
Exercício irregular da atividade de intermediação de valores mobiliários por pessoas não autorizadas pela CVM…
25/10/2016 -
Recurso nº 19957.001434/2016-21
Recurso contra decisão da SRE – dispensa de registro de oferta pública de contratos de investimento coletivo – bergamo…
25/10/2016 -
Termo de Compromisso nº 19957.005193/2016-90
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Bonsucesso DTVM Ltda. (“Proponente”), previamente à…
23/08/2016 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2013/292
Exercício irregular da atividade de agente autônomo de investimento – não comunicação à CVM de alterações cadastrais –…
19/07/2016 -
Termo de Compromisso nº 19957.002943/2016-71
Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas por Ney Diegues Pacheco, Mauricio Ribeiro Zannin, Filipe…
24/05/2016 -
Recurso nº 19957.003614/2015-67
Pedido de dispensa de requisito normativo – BB fundo de garantia de operações de crédito educativo – proc. Sei…
24/05/2016 -
Termo de Compromisso nº RJ2015/12186
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Thiago Manzi Coutinho, agente autônomo de investimento…
03/05/2016 -
Recurso nº 19957.004122/2015-99
Recurso contra decisão da SRE – dispensa de registro de oferta pública de contratos de investimento coletivo – oliva…
12/04/2016 -
Processo Administrativo nº RJ2015/1951
Minuta de deliberação - atuação irregular no mercado de valores mobiliários - trade invest – investimento e…
22/03/2016 -
Processo Administrativo nº RJ2015/10970
Minuta de deliberação – atuação irregular no mercado de valores mobiliários – lufimma incorporações ltda. – proc…
01/03/2016 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2011/284
Exercício irregular das atividades de agente autônomo de investimento e de administração de carteira de valores…
18/12/2015 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2015/8297
Exercício irregular de administração de carteira de valores mobiliários sem prévia autorização da CVM. Proibição…
08/09/2015 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2014/11558
Exercício irregular de administrador profissional de carteira de valores mobiliários sem a prévia autorização da CVM…
11/08/2015 -
Processo Administrativo nº RJ2014/11253
Minuta de deliberação - atuação irregular no mercado de valores mobiliários - panela futebol clube intermediações de…
30/06/2015 -
Recurso nº SP2011/0220
Recurso contra decisão da SMI – arquivamento de processo – joão manoel paz gusman - proc. SP2011/0220
16/09/2014 -
Processo Administrativo Sancionador nº 24/2010
Exercício irregular de administração de carteira de valores mobiliários. – Prática de churning. – Operação fraudulenta…
27/05/2014 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2012/218
Atividade irregular de agente autônomo de investimento - atividade irregular de administração de carteira de valores…
25/03/2014 -
Recurso nº RJ2012/7123
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - robson gladson peixoto / tov corretora de câmbio…
17/12/2013 -
Termo de Compromisso nº RJ2011/7923
Trata-se de apreciação do expediente protocolado pela Integral Investments B.V., compromitente do Termo de Compromisso…
10/12/2013 -
Processo Administrativo nº RJ2013/7956
Minuta de deliberação - atuação irregular no mercado de valores mobiliários – hétilo do brasil empreendimentos ltda. Me…
10/12/2013 -
Processo Administrativo Sancionador nº 03/2009
BVL/INTRA Exercício irregular da função de agente autônomo de investimento sem registro na CVM – operações fraudulentas…
30/04/2013 -
Recurso nº RJ2010/12286
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - edson misságia serrão / citigroup global markets…
23/10/2012 -
Processo Administrativo nº RJ2011/5748
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - swim worlwide investment management, james chapman e robert…
19/06/2012 -
Recurso nº SP2010/0171
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - sandra mara nadal / cruzeiro do sul S.A. CTVM - proc…
15/05/2012 -
Recurso nº SP2010/0170
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - alessandro spindola / cruzeiro do sul S.A. CTVM…
15/05/2012