CVM · Assunto
Atividade irregular
175 julgados · página 3 de 4
-
Recurso nº SP2010/0168
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - claudio eduardo pereira de souza / cruzeiro do sul…
15/05/2012 -
Recurso nº SP2010/0167
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - fausto rizzo / cruzeiro do sul S.A. CTVM - proc…
15/05/2012 -
Recurso nº SP2010/0053
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - wagner vitório ferrari / cruzeiro do sul S.A. CTVM…
15/05/2012 -
Recurso nº SP2010/0050
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - rogério barbosa prado / cruzeiro do sul S.A. CTVM…
15/05/2012 -
Recurso nº SP2010/0169
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - nelson luiz tamelini / cruzeiro do sul S.A. CTVM…
03/04/2012 -
Recurso nº RJ2010/10271
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - rogério domingues marins / SLW corretora de valores e…
19/10/2011 -
Recurso nº RJ2010/9625
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - eliana de gusmão lyra / SLW corretora de valores e…
19/10/2011 -
Processo Administrativo Sancionador nº 14/2008
BOVINUS Tecnologia em Pecuária S.A emissão e distribuição pública de valores mobiliários sem registro na CVM – não…
09/08/2011 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2006/4422
BI Agentes de Investimento Ltda. e outros Exercício irregular da atividade de agente autônomo, sem a devida autorização…
07/06/2011 -
Processo Administrativo Sancionador nº 06/2009
QUANTIA DTVM Ltda Atividade irregular de mediação e corretagem de operações com valores mobiliários. Multas.
22/03/2011 -
Processo Administrativo Sancionador nº 10/2008
REFINARIA DE PETRÓLEO IPIRANGA S.A E OUTROS Ementa: Exercício irregular da atividade de administração de carteira –…
23/11/2010 -
Processo Administrativo nº SP2007/0095
Apreciação de proposta de termo de compromisso – vicente izquierdo muñoz e galdhy villaurrutia arevalo – PAS SP2007/0095
21/09/2010 -
Processo Administrativo nº RJ2010/0706
Minuta de deliberação sobre atuação irregular no mercado de valores mobiliários – crown international investments e…
26/01/2010 -
Processo Administrativo nº RJ2007/14858
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários – new life corretora de seguros ltda. – proc. RJ2007/14858
05/01/2010 -
Processo Administrativo Sancionador nº 18/2006
TOP CLEVER Consultoria Financeira Ltda. Caracterização de atuação como administrador de carteira sem a devida…
15/12/2009 -
Processo Administrativo nº RJ2007/4414
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2007/4414 - intertrading consultoria empresarial LTDA
17/11/2009 -
Processo Administrativo Sancionador nº 10/2005
TELMA/TELPE Realização de práticas não equitativas e operações fraudulentas - Exercício irregular da atividade de…
25/08/2009 -
Processo Administrativo nº RJ2009/3502
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - filadélphia empréstimos consignados LTDA – proc. RJ2009/3502
30/06/2009 -
Processo Administrativo nº SP2008/0063
Minuta de deliberação sobre atuação irregular no mercado de valores mobiliários – agente BR sociedade corretora de…
23/06/2009 -
Processo Administrativo nº RJ2005/1578
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. RJ2005/1578 - banco ubs pactual S.A. e outros
07/04/2009 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2008/10181
GERSON SILVEIRA ROHENKOHL Exercício irregular da atividade de administrador de carteiras de valoresmobiliários - multa.
31/03/2009 -
Processo Administrativo nº RJ2008/8481
Relatório sobre fundos de investimento regionais – proc. RJ2008/8481
24/03/2009 -
Processo Administrativo nº RJ2007/1854
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2007/1854 – megainvestidor.com LTDA
10/02/2009 -
Termo de Compromisso nº RJ2007/4414
Trata-se de propostas de celebração de Termo de Compromisso apresentadas por Intertrading Consultoria Empresarial Ltda…
09/12/2008 -
Termo de Compromisso nº RJ2005/1578
Trata-se de processo instaurado com a finalidade de apurar, a partir de notícia publicada no jornal Valor Econômico…
04/11/2008 -
Termo de Compromisso nº RJ2008/5220
O processo originou-se da análise, pela Superintendência de Registro de Valores Mobiliários - SRE, do pedido de…
19/08/2008 -
Consulta nº RJ2008/0296
Consulta sobre credenciamento para exercício da atividade de consultoria de valores mobiliários - procs. RJ2008/0296…
19/08/2008 -
Processo Administrativo nº RJ2007/11591
Colocação pública de ações de emissão da aurobrás mineração S.A. – proc. RJ2007/11591
15/07/2008 -
Processo Administrativo nº RJ2007/10873
Apreciação de proposta de termo de compromisso - proc. RJ2007/10873 - banco BNP paribas brasil s.a
08/04/2008 -
Processo Administrativo nº RJ2007/2901
Apreciação de proposta de termo de compromisso – procs. RJ2007/2901 e RJ2007/10229 – mellon serviços financeiros DTVM…
25/03/2008 -
Termo de Compromisso nº RJ2007/10873
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso encaminhada pelo Banco BNP Paribas Brasil S.A., previamente à instauração…
08/01/2008 -
Processo Administrativo nº RJ2007/3533
Apreciação de proposta de termo de compromisso - PAS RJ2007/3533 – carlos eduardo martins e silva
08/01/2008 -
Processo Administrativo nº SP2007/0214
Atuação irregular no mercado de valores mobiliários – cvra – companhia vale do rio anari – proc. SP2007/0214
04/12/2007 -
Termo de Compromisso nº RJ2007/2901
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso encaminhada pela Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A. e seu Diretor, Sr…
13/11/2007 -
Termo de Compromisso nº RJ2007/1854
Trata-se de Termo de Acusação instaurado pela Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários - SMI em face…
13/11/2007 -
Termo de Compromisso nº RJ2007/3533
Trata-se de Termo de Acusação apresentado pelo Superintendente de Relações com Investidores Institucionais - SIN em…
28/08/2007 -
Consulta nº RJ1999/3663
Consulta SIN - necessidade de credenciamento específico para o administrador de carteira poder exercer consultoria de…
10/07/2007 -
Processo Administrativo nº RJ2007/4003
Minuta de deliberação que determina a imediata suspensão das atividades de administração de carteira de valores…
28/06/2007 -
Processo Administrativo nº RJ2006/3410
Apreciação de proposta de termo de compromisso - PAS RJ2006/3410 - maurício gallego augusto
19/06/2007 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2006/3364
MTEL TECNOLOGIA LTDA. E OUTROS - Realização de oferta pública de valores mobiliários sem o devido registro na CVM…
16/05/2007 -
Processo Administrativo — Reg. Col. nº 1249/97
Ia 15/96 - banco pontual S.A. e outro - descumprimento de termo de compromisso
24/04/2007 -
Termo de Compromisso nº RJ2005/4555
Trata-se de Processo Administrativo Sancionador de Rito Sumário, instaurado pelo Superintendente de Relações com o…
06/03/2007 -
Processo Administrativo nº RJ2006/0657
Minuta de deliberação – colocação irregular de contratos de investimento coletivo-cic – marcos lenzi
06/03/2007 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2005/1160
AUGUSTO CÉSAR MOREIRA RAMOS DE VASCONCELOS, FRANCISCO ARTAGNAM DE ARAGÃO MATOS, GLOBAL NORDESTE PARTICIPAÇÕES E…
12/12/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2004/0185
BISTGAUN WINZAP, JUAN CARBONELL ROS E PRIME S.A. CCV - Atuação irregular como agente autônomo de pessoa não registrada…
08/11/2006 -
Termo de Compromisso nº RJ2006/3410
Trata-se de Termo de Acusação apresentado pela Superintendência de Relações com Investidores Institucionais - SIN, em…
24/10/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2006/4778
GUSTAVO MOREIRA LOPES - A administração de carteira de valores mobiliários consiste na gestão profissional de recursos…
17/10/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº 30/2000
PELAJO & ASSOCIADOS EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES - Aquisição no mercado de balcão não organizado, sistemática e…
17/10/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº 16/2002
ROBERTO SIGUER NAMBU, JOÃO ARTUR SCHIPPINICH, CARLOS CAMPANHÃ, INTRA S.A. CCV, JOÃO AUGUSTO PEREIRA DE QUEIROZ e OUTROS…
10/10/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº 09/05
Emissão e distribuição pública de valores mobiliários (Contrato de Investimento Coletivo) sem o competente registro na…
03/10/2006