CVM · Assunto
Operação fraudulenta
290 julgados · página 5 de 6
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Processo Administrativo Sancionador nº SP2002/0564
MERCOBANK S/A CTVM E OUTRO - Ocorrência de prática não-equitativa, vedada pelo inciso I da Instrução CVM nº 08/79, e…
19/11/2003 -
Processo Administrativo Sancionador nº 04/2002
MARLIN S/A CCTVM, DAYSE DUARTE CILABERRY DOS SANTOS E OUTROS - Operação fraudulenta. Desvio de ações da custódia de…
13/11/2003 -
Processo Administrativo Sancionador nº 35/1999
GILMAR NEVES IENDRICK E OUTROS (PREVIBANK CCVM LTDA. E PACTO CCVM LTDA.) - Operação fraudulenta, tipificada na alínea…
09/10/2003 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2002/2937
PACTO CCVM LTDA. E OUTROS - a) Realização de operação fraudulenta no mercado de valores mobiliários envolvendo entidade…
17/09/2003 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2002/0098
MARLEY MACHADO ALVES E OUTROS - Realização de operação fraudulenta em infração ao item I, da Instrução CVM nº 08/79…
11/09/2003 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2001/0307
ROBERTO SERAPHIM TELLES, MIDAS EMPREENDIMENTOS MOBILIÁRIOS LTDA. E OUTRO - Transferência indevida de ações e…
12/06/2003 -
Processo Administrativo Sancionador nº 28/1999
PRATA DTVM LTDA. E OUTROS 1 - A venda de ações com o recebimento do preço sem a entrega dos respectivos títulos se…
20/03/2003 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2001/0003
WALPIRES S/A CCVM E OUTROS Operação fraudulenta, na forma da letra c do inciso II da Instrução CVM nº 08/79; infração…
12/12/2002 -
Processo Administrativo Sancionador nº 12/1996
SELLER CCTVM S/A - MASSA FALIDA Prática de operação fraudulenta no mercado de valores mobiliários; descumprimento de…
10/10/2002 -
Recurso nº SP2000/0345
Recurso em processo de fundo de garantia - josé gonçalves filho / planibanc CV S/A - proc. SP2000/0345
29/07/2002 -
Recurso nº SP2001/0177
Recurso em processo de fundo de garantia - walpires S/A CCTVM / mario soares - proc. SP2001/0177
23/07/2002 -
Recurso nº RJ2001/9765
Recurso contra a decisão da sfi de aplicação de multa cominatória - pacto CCVM ltda. - proc. RJ2001/9765
16/07/2002 -
Recurso nº SP2001/0754
Recurso em processo de fundo de garantia - altair coelho lima / égide CCTVM ltda. - proc. SP2001/0754
09/07/2002 -
Recurso nº RJ2001/3270
Recurso contra decisão da SEP de determinar a alteração de estatuto social – companhia siderúrgica belgo mineira –…
09/07/2002 -
Recurso nº SP2001/0274
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - bovespa - proc. SP2001/0274
03/07/2002 -
Recurso nº SP2001/0291
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - clube de investimento lardos / marlin S/A CCTVM…
25/06/2002 -
Recurso nº SP2001/0279
Recurso de decisão de fundo de garantia - taís mota maranhão - marlin S/A CCTVM - proc. SP2001/0279
25/06/2002 -
Recurso nº SP2002/0074
Recurso contra a decisão da BVRJ em processo de fundo de garantia - marizes de assis souza / marlin S/A CCTVM - proc…
18/06/2002 -
Recurso nº SP2001/0296
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - carlos varela stank / marlin S/A CCTVM - proc…
18/06/2002 -
Recurso nº SP2001/0295
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - erna underberg albrecht / marlin S/A CCTVM - proc…
18/06/2002 -
Recurso nº SP2001/0282
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - marcelo targa araújo / marlin S/A CCTVM - proc…
18/06/2002 -
Recurso nº SP2001/0806
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - joão dodsworth cordeiro guerra - proc. SP2001/0806
11/06/2002 -
Recurso nº SP2001/0300
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - lígia de albuquerque dias / marlin S/A CCTVM - proc…
11/06/2002 -
Recurso nº SP2001/0299
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - clube de investimento doceinvest / marlin S/A CCTVM…
11/06/2002 -
Recurso nº SP2001/0297
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - clube de investimento faneca / marlin S/A CCTVM…
11/06/2002 -
Recurso nº SP2001/0276
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - maria celina de carvalho borges / marlin S/A CCTVM…
11/06/2002 -
Recurso nº SP2002/0103
Recurso contra a decisão da BVRJ em processo de fundo de garantia - regozino faria / marlin S/A CCTVM - proc…
29/05/2002 -
Recurso nº SP2001/0646
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - armando alves da fonseca / marlin S.A. CCTVM
29/05/2002 -
Recurso nº SP2002/0016
Recurso contra a decisão da bovespa em processo de fundo de garantia - banval CCTVM ltda. - proc. SP2002/0016
21/05/2002 -
Recurso nº SP2002/0073
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - espólio de theophilo salim - proc. SP2002/0073
14/05/2002 -
Recurso — Reg. Col. nº 3622/02
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - joão batista fonseca vasconcelos - proc. SP99/0058
14/05/2002 -
Recurso nº SP2000/0389
Recurso contra decisão da SEP de deferir o pedido de cancelamento de registro de companhia aberta - tulipas…
07/05/2002 -
Recurso nº SP2001/0439
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - bovespa - proc. SP2001/0439
26/04/2002 -
Recurso nº SP2001/0281
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - carlos martins de oliveira - proc. SP2001/0281
16/04/2002 -
Recurso nº SP2001/0275
Recurso contra decisão da SMI em processo de fundo de garantia – sebastião dias ferreira – proc. SP2001/0275
16/04/2002 -
Recurso nº SP2001/0270
Recurso contra decisão da SMI em processo de fundo de garantia – gilberto garcia de souza – proc. SP2001/0270
16/04/2002 -
Recurso nº SP2001/0278
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - bovespa - proc. SP2001/0278
10/04/2002 -
Recurso nº RJ2001/2166
Recurso contra decisão da SEP - manuel giesteira - proc. RJ2001/2166
10/04/2002 -
Recurso nº SP2001/0086
Recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - walpires S.A. CCTVM - proc. SP2001/0086
10/04/2002 -
Processo Administrativo Sancionador nº 06/1999
CQJR DTVM LTDA E OUTROS Operação fraudulenta no Mercado de Valores Mobiliários. Transferência de carteira de ações sem…
21/03/2002 -
Processo Administrativo Sancionador nº 06/1994
SERGIO CARLOS DE GODOY HIDALGO, SOCOPA E OUTROS Em face do conhecimento acerca das intenções negociais, no mercado de…
21/03/2002 -
Recurso nº SP2001/0280
Recurso contra decisão da SMI em processo de fundo de garantia – ernesto pizzono junior (marlin S/A CCTVM) – proc…
19/03/2002 -
Recurso nº RJ2000/4912
Recurso contra decisão da SEP de determinar a adoção de procedimentos necessários para alterar a deliberação que…
19/03/2002 -
Recurso nº RJ2001/3686
Recurso contra a decisão da SEP em processo de incorporação – banco finansinos S/A – proc. RJ2001/3686
14/02/2002 -
Recurso nº SP2001/0292
Recurso contra decisão da SMI em processo de fundo de garantia – augusto jardim mello leite (marlin S/A CCTVM) – proc…
05/02/2002 -
Processo Administrativo nº RJ2001/8489
Autorização de operações privadas com ações em tesouraria – são paulo alpargatas S.A. – proc. RJ2001/8489
03/01/2002 -
Processo Administrativo — CVM
Descrição acionistas isentos acionistas tributados dividendos devidos 2,24 2,24 JCP 1,67 1,67 irrf – 15% 0,00 0,25 JCP…
22/11/2001 -
Processo Administrativo Sancionador nº 39/98
Operação fraudulenta no Mercado de Valores Mobiliários, por parte de Fábio Pagliuso e Raymundo Carvalho de Menezes…
21/11/2001 -
Processo Administrativo nº SP2001/0051
Norma jonssen parente diretora-relatora" recurso contra a decisão da SMI em processo de fundo de garantia - senso CCVM…
12/11/2001 -
Processo Administrativo nº RJ2001/4172
Wladimir castelo branco castro diretor relator" recurso contra a decisão da SEP – acesita S/A – proc. RJ2001/4172
12/11/2001