CVM · Assunto
Prevenção à lavagem
78 julgados · página 2 de 2
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Processo Administrativo Sancionador nº SP2006/0160
FITTA DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. E ANDRÉ LUIZ NUNES SILVA - Ausência de comunicação de…
28/08/2007 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2006/0143
ESTRATÉGIA INVESTIMENTOS S.A. CVC E ALEXANDRO MARCEL - Imputação de infração ao disposto no artigo 3º da Instrução CVM…
28/08/2007 -
Termo de Compromisso nº SP2005/0099
O Diretor Pedro Marcilio manifestou seu impedimento antes do início da discussão do assunto. Trata-se de Processo…
10/07/2007 -
Processo Administrativo — Reg. Col. nº 5389/07
Relato SMI sobre atuação no mercado de valores mobiliários da investnorte CVMC LTDA e de seu sócio josé alceu dalenogare
16/01/2007 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2005/0296
ERIVELTO CALDERAN CORREA E ITAÚ CORRETORA DE VALORES S.A. - Ausência de comunicação à CVM de operações cujos valores se…
05/12/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2004/0543
LAETA S.A. DTVM e CEZAR SASSOUN - Ocorrência de irregularidades nos procedimentos de registro de ordens de clientes e…
11/09/2006 -
Processo Administrativo nº RJ2006/5993
Pedido de suspensão da convocação da age do banco do brasil S.A. - proc. RJ2006/5993
22/08/2006 -
Processo Administrativo nº SP2004/0543
Recapitulação legal de infrações - laeta S.A. DTVM e outro - PAS SP2004/0543
23/05/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2002/5516
APORTE DTVM LTDA. e RENATO ROCHA POLACOW - Imputação de descumprimento do disposto no art. 3º, § 1º, inciso I, alínea…
16/02/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2003/0070
EDUARDO BRENNER e HEDGING-GRIFFO CORRETORA VALORES S.A. Não caracterização da imputação de responsabilidade por acolher…
26/04/2005 -
Recurso nº SP2003/0099
Recurso em processo de fundo de garantia - renato augusto martins / intra S/A CCV – proc. SP2003/0099
12/04/2005 -
Recurso nº SP2000/0110
Recurso contra a decisão da SMI em processo de rito sumário - itaú CV S/A - proc. SP2000/0110
25/01/2005 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2002/4936
BANKBOSTON DTVM S.A E OUTRO - Acusação de infração ao artigo 3º, parágrafo 1º, inciso I, alíneas “e” e “f” da Instrução…
09/09/2004 -
Recurso nº SP2003/0123
Recurso contra decisão da SMI em processo de rito sumário - esboriol corretora de mercadorias ltda. – proc. SP2003/0123
05/08/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2004/1844
BANK OF AMERICA CCVM S/A E OUTRO - Não configurado o descumprimento ao disposto no art. 7º, inciso II, da Instrução CVM…
28/07/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2002/0487
AGENTE CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (ex CLICKTRADE CCTVM) - As fichas cadastrais dos…
21/06/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2003/0042
SCHAHIN CCVM S/A E OUTROS - Elaboração e atualização do cadastro de clientes da corretora em desacordo com o exigido no…
06/05/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2001/0386
PLANIBANC CV S/A E JOÃO MARTINEZ FORTES JUNIOR - Não comprovada a acusação de inexistência de controles internos da…
03/09/2003 -
Recurso nº SP2001/0105
Recurso contra a decisão da SMI em processo de rito sumário - supra CVM ltda. – proc. SP2001/0105
27/02/2002 -
Recurso nº SP2000/0108
Recurso de CCF brasil CTVM S.A. e josé marcos chiacaroni contra decisão da SMI em processo de rito sumário, que lhes…
22/01/2002 -
Processo Administrativo nº SP2000/0228
Norma jonssen parente diretora-relatora" recurso contra a decisão da SMI em processo de rito sumário – elite CCVM ltda…
27/11/2001 -
Processo Administrativo nº SP2000/0111
Norma jonssen parente diretora" recurso contra a decisão da SMI em processo de rito sumário – ativa S/A CTCV – proc…
27/11/2001 -
Processo Administrativo nº SP2000/0133
Recurso contra a decisão da SMI em processo de rito sumário - hedging-griffo CV S/A – proc. SP2000/0133
12/11/2001 -
Processo Administrativo nº SP2000/0337
Recurso contra a decisão da SMI em processo de rito sumário - schain CCVM S/A – proc. SP2000/0337
09/10/2001 -
Processo Administrativo Sancionador nº 02/00
Realização de negócios em bolsa de valores sem observância dos parâmetros exigidos pela Instrução CVM nº 168/91, com…
07/06/2001 -
Processo Administrativo nº SP2000/0120
Recurso contra a decisão da SMI em processo de rito sumário – bradesco S.A. CTVM - proc. SP2000/0120
27/03/2001 -
Processo Administrativo Sancionador nº 13/98
Exercício ilegal da profissão de agente autônomo de investimento em dependências de corretora, inclusive; praticando…
31/08/2000 -
Processo Administrativo — Reg. Col. nº 2212/99
Minuta de instrução que regulamenta a lei de "lavagem de dinheiro" – versão de 15.04.99
16/04/1999