CVM · Assunto
Derivativos
972 julgados · página 14 de 20
-
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2006/3565
MAURO GIORGI - É vedado o exercício da atividade de analista de valores mobiliários àquele que não esteja devidamente…
31/01/2007 -
Termo de Compromisso nº RJ2005/6729
Trata-se de Inquérito Administrativo instaurado com a finalidade de "apurar eventuais práticas irregulares relacionadas…
03/01/2007 -
Termo de Compromisso nº RJ2006/3618
O Diretor Pedro Marcilio manifestou seu impedimento antes do início da discussão do assunto. Trata-se de Termo de…
19/12/2006 -
Processo Administrativo — Reg. Col. nº 5344/06
Relação de multas cominatórias pendentes de cobrança pela não prestação de informações periódicas por agentes de…
19/12/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº 03/2003
MARLIN S.A. CCTVM; GDA - ASSESSORIA, CONSULTORIA E REALIZAÇÕES LTDA.; MISAEL ALVES; MANUEL CARLOS DINIZ; GERALDO DIKRAN…
28/11/2006 -
Termo de Compromisso nº RJ2005/1250
Trata-se de termo de acusação apresentado pela Superintendência de Relações com Empresas (SEP) em face de Nilton Garcia…
07/11/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº 13/2001
MERCOBANK S/A CTVM (ATUAL MERCOBANK EMPREENDIMENTOS, PARTICIPAÇÕES E SERVIÇOS LTDA.) E OUTROS - Acusação de…
17/10/2006 -
Termo de Compromisso nº SP2005/0155
Trata-se de Termo de Acusação instaurado pela Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários - SMI…
03/10/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2004/0543
LAETA S.A. DTVM e CEZAR SASSOUN - Ocorrência de irregularidades nos procedimentos de registro de ordens de clientes e…
11/09/2006 -
Processo Administrativo — Reg. Col. nº 3899/02
Apreciação de proposta de termo de compromisso - PAS 30/2000 – pelajo & associados DTVM LTDA
22/08/2006 -
Consulta nº RJ2006/1378
Consulta sobre possibilidade de utilização de programa de brazilian depositary receipts – BDR - superfund financial…
15/08/2006 -
Consulta nº SP2005/0160
Consulta sobre a instalação de terminais de negociação de bolsa de futuros estrangeira no brasil - proc. SP2005/0160
08/08/2006 -
Processo Administrativo nº SP2005/0282
Contrato de curto prazo de energia elétrica – BM&F – proc. SP2005/0282
01/08/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº 09/2002
INCONTRADE - EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES LTDA., JORGE FERNANDES BRAGANÇA e OUTROS - Transferência irregular de…
19/07/2006 -
Processo Administrativo nº RJ2003/12656
Apreciação de proposta de termo de compromisso – concórdia S.A. CVMCC e outro – PAS RJ2003/12656
18/07/2006 -
Processo Administrativo nº RJ2005/3093
Minuta de ato normativo que dispõe sobre obrigatoriedade de prestação de informações sobre operações com valores…
04/07/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº 09/2004
INDUSVAL S.A. CTVM e OUTROS - Utilização de artifício destinado a induzir e manter a Votorantim Comercial Exportadora e…
20/06/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº SP2005/0371
ÁGORA SÊNIOR CTVM S.A. E RICARDO MIGUEL STABILE - Não manutenção de cadastro de cliente atualizado, em suposta infração…
14/06/2006 -
Consulta nº RJ2006/0214
Consulta sobre homologação parcial de aumento de capital - invitel S.A. - proc. RJ2006/0214
09/05/2006 -
Processo Administrativo nº RJ2006/1525
Autorização para negociação fora de bolsa de valores - mellon serviços financeiros DTVM – proc. RJ2006/1525
03/05/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2004/0210
ANFA EMPREENDIMENTOS E ENGENHARIA LTDA., SAP - SOCIEDADE ANÔNIMA DE ADMINISTRAÇÃO, PARTICIPAÇÃO E ENGENHARIA e OUTROS…
29/03/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2002/6032
SUL AMÉRICA INVESTIMENTOS DTVM S.A. E RENATO RUSSO - Imputação de irregularidade na convocação de assembléia geral, em…
29/03/2006 -
Processo Administrativo nº SP2006/0050
Solicitação de alteração de contratos futuros sobre o ibovespa e o ibx – BM&F – proc. SP2006/0050
21/03/2006 -
Processo Administrativo nº RJ2003/12406
Apreciação de proposta de termo de compromisso – nélson câmara da silva – PAS RJ2003/12406
07/03/2006 -
Recurso nº RJ2005/9513
Recurso contra decisão da SEP de refazimento e republicação das demonstrações financeiras – gol linhas aéreas…
03/03/2006 -
Processo Administrativo nº RJ2004/5392
Apreciação de proposta de termo de compromisso – portobello S.A. e outros – PAS RJ2004/5392
15/02/2006 -
Consulta nº SP2006/0008
Consulta sobre flexibilização do art. 15 da instrução Nº 387/03 – ing CCT S.A. – proc. SP2006/0008
24/01/2006 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2003/5849
SLW CVC LTDA. E PETER THOMAS GRUNBAUM WEISS - Os fundos de investimento sujeitos à Circular BACEN nº 3.086/02, durante…
21/12/2005 -
Consulta nº RJ2005/3104
Conselho de administração bolsa de valores – eleição/aprovação – bolsa de mercadorias & futuros – proc. RJ2005/3104
20/12/2005 -
Consulta nº RJ2005/6224
Consulta relativa à adequação do fundo futuros de café às normas da instrução Nº 409/04 – BB administração de ativos…
01/11/2005 -
Recurso nº RJ2005/7202
Recurso contra decisão da SEP – refazimento/republicação de demonstrações financeiras – la fonte participações S.A. –…
25/10/2005 -
Processo Administrativo nº RJ2005/2611
Reclamação de acionistas da cteep relativa a proposta de distribuição dos resultados – proc. RJ2005/2611
04/10/2005 -
Processo Administrativo nº SP2005/0329
Sistema de negociação para câmbio interbancário – roda de dólar pronto – BM&F – proc. SP2005/0329
20/09/2005 -
Processo Administrativo nº RJ2003/7518
Ia 19/2000 - carbomil S.A. mineração e indústria - apreciação de novo termo de compromisso
05/09/2005 -
Termo de Compromisso nº SP2001/0799
Trata-se de apreciação das propostas de Termo de Compromisso apresentadas, respectivamente, por Ana Paula D’Alessandro…
23/08/2005 -
Processo Administrativo Sancionador nº 24/2000
QUALITY CORRETORA DE MERCADORIAS LTDA. E OUTROS Infração ao preceituado no inciso II, alínea c, e vedada pelo inciso I…
18/08/2005 -
Processo Administrativo nº RJ2005/4490
Nova sistemática de cadastramento de investidores estrangeiros - alterações nas regras da bovespa, CBLC e BM&F /…
26/07/2005 -
Processo Administrativo nº RJ2005/3402
Registro de funcionamento e de oferta pública de cotas do infrabrasil fip – proc. RJ2005/3402
12/07/2005 -
Processo Administrativo Sancionador nº 04/2001
POSTALIS Realização de operações fraudulentas, nos termos do inciso II, alínea c, e vedadas pelo inciso I, ambos da…
13/06/2005 -
Recurso nº SP2004/0361
Recurso em processo de fundo de garantia – waldemar gastoni venturini / RMC S.A. sociedade corretora – proc. SP2004/0361
24/05/2005 -
Recurso nº RJ2001/0134
Recurso contra a decisão da SIN de descredenciamento de administrador de carteira - adolfo ribeiro neto - proc…
24/05/2005 -
Recurso nº RJ2002/1965
Recurso em processo de fundo de garantia – fernando victor ramos / intra S.A. CCV – proc. RJ2002/1965
16/05/2005 -
Processo Administrativo Sancionador nº 07/2001
ANTÔNIO JOAQUIM PEIXOTO DE CASTRO PALHARES E OUTROS (GPC PARTICIPAÇÕES S/A) Não caracterização da imputação de violação…
21/03/2005 -
Processo Administrativo Sancionador nº 04/2000
RMC SOCIEDADE CORRETORA E OUTROS S/A Realização de práticas não eqüitativas em operações realizadas no mercado de…
17/02/2005 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2004/2132
RENATO DOS SANTOS FERREIRA Manipulação de preço de ações mediante a elevação das cotações no mercado à vista com a…
19/01/2005 -
Processo Administrativo nº SP2004/0515
Apreciação do regulamento do novo sistema de negociação web trading BM&F – proc. SP2004/0515
04/01/2005 -
Processo Administrativo — Reg. Col. nº 4566/04
Fundos de investimentos administrados pelo banco santos S/A – sob intervenção
23/12/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº 37/2000
BM&F E OUTROS - Omissão no exercício de fiscalização das operações com contratos futuros de Ibovespa (Item III da…
09/12/2004 -
Processo Administrativo Sancionador nº 21/1999
BM&F E OUTROS - Bolsa de Mercadorias e Futuros - BM&Fe outros. Não configuração de infração à Resolução CMN nº…
09/12/2004 -
Termo de Compromisso nº RJ2004/2765
Trata-se da apreciação de propostas de Termos de Compromisso apresentadas por Sociedade Operadora do Mercado de Ativos…
09/11/2004