Penalidade

Alteração nas regras de acesso aos mercados administrados pela bm&fbovespa – proc. SP2011/0035

BI Agentes de Investimento Ltda. e outros Exercício irregular da atividade de agente autônomo, sem a devida autorização…

UMUARAMA S/A CTVM Práticas não equitativas. Falta de cuidado e diligência na administração da carteira da Prevdata…

UM Investimentos S/A Registro de operações no mercado de valores mobiliários sem a indicação do horário de seu…

QUANTIA DTVM Ltda Atividade irregular de mediação e corretagem de operações com valores mobiliários. Multas.

BC Control Auditores Independentes Emissão de Parecer sem Abstenção de Opinião, em descumprimento ao item 21 da NBC…

SADIA Descumprimento do esperado dever de diligência por parte dos administradores de uma companhia aberta. –Multas e…

DIMARCO Não cumprimento das regras de conduta e das regras e parâmetros relativos à atuação como corretora de…

KPMG AUDITORES INDEPENDENTES Não inclusão de ressalva no relatório de revisão especial sobre informações trimestrais. –…

TERNA/CREDIT SUISSE Uso indevido de informação privilegiada. – Multas.

VICUNHA TEXTIL SA Não divulgação de fato relevante. – Multa.

ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS e AC ADMINISTRAÇÃO E CONSULTORIA DE INVESTIMENTOS LTDA. Exercício da atividade de…

IPANEMA S/A CORRETORA DE MERCADORIAS Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores…

INDÚSTRIAS TÊXTEIS BARBERÓ Não manutenção do registro de companhia aberta atualizado – não elaboração, no prazo legal…

Caixa Seguradora S/A Abuso do poder de controle. Desvio do interesse social. Aumento de capital sem justificativa para…

Recurso de ofício da SMI em processo de rito sumário – intra S.A. corretora de câmbio e valores mobiliários – PAS…

CLARION S/A Falta dos esperados cuidados e diligência no exercício das funções de administradores da…

Realização de operações fraudulentas no mercado de valores mobiliários por meio de Fundos de Investimento em Direitos…

BARRETO DE ARAÚJO Não convocação de AGO – não publicação de demonstrações financeiras – descumprimento do dever de…

ELETROSILEX S/A Não envio de informações periódicas – não elaboração de demonstrações financeiras – não realização de…

ELEBRA S/A Não manutenção atualizada do registro de companhia aberta – não elaboração de demonstrações financeiras –…

UNIBANCO INVESTSHOP CVMC S/A Manutenção de cadastros incompletos. Não comunicação à CVM de operações incompatíveis com…

TÊXTIL RENAUVIEW S/A Não divulgação de fato relevante referente à alienação de participação acionária superior a 5% nas…

MESBLA TRUST RECEBÍVEIS DE CARTÕES DE CRÉDITO Não manutenção atualizada do registro de companhia aberta – não…

TELEMAR PARTICIPAÇÕES S/A Responsabilidade de administradores, membros do Conselho de Administração da companhia aberta…

RENAR MAÇÃS S/A Não comunicação imediata à Renar Maçãs S/A da alienação de quantidade equivalente a 5,05% de ações…

SÃO PAULO CORRETORA DE VALORES LTDA. Operações em opções flexíveis de dólar. Realização de operações fraudulentas –…

SANEPAR. Não divulgação de informações relevantes ao mercado – multa – não publicação de fato relevante – advertência.

SADIA S/A;PERDIGÃO S/A e outros. Utilização, pelo administrador da companhia, de informação relevante, com a finalidade…

AGENTE BR SOCIEDADE CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. Administração irregular de Carteira de Valores Mobiliários –…

Recurso contra decisão da SMI - agente autônomo de investimento - jean bardawil filho - proc. RJ2009/9679

ANCO – Administração de Bens e Valores Ltda. Exercício da atividade de administração de carteira de valores mobiliários…

PREDILETOS ALIMENTOS S/A Não refazimento e não republicação das DF/05. Multa. Descumprimento do dever de fiscalizar –…

TOP CLEVER Consultoria Financeira Ltda. Caracterização de atuação como administrador de carteira sem a devida…

PARANAPANEMA S/A Realização de negócios com ações de emissão da Paranapanema S/A por membro do Conselho de…

RIO VERDE Exercício da atividade de analista de valores mobiliários sem o devido registro na CVM. Advertência

Recurso contra decisão da SEP em julgamento de processo de rito sumário– PAS RJ2009/4165 - SDV - administradora de…

Pedido de reconsideração de decisão do colegiado – julgamento de processo administrativo sancionador – PAS RJ2008/4877…

Interpretação do art. 21 da lei Nº 8.167/91 - conceito de disseminação de valores mobiliários incentivados para…

Pedido de reconsideração de decisão do colegiado em julgamento de processo administrativo sancionador – PAS RJ2008/1815…

Não publicação, por parte do Diretor de Relações com Investidores da DOCAS INVESTIMENTOS S.A, de fato relevante - não…

TELEBRÁS Descumprimento, por parte do Diretor de Relações com Investidores da TELEBRAS, do dever de diligenciar…

MINUPAR PARTICIPAÇÕES S/A Dever dos administradores, em especial do DRI, de informar ao mercado fatos que, por sua…

MDD Publicidade e Marketing Digital Ltda. Intermediação irregular de valores mobiliários. Multa.

MAJOREM ENGENHARIA FINANCEIRA LTDA. Administração de carteira de valores mobiliários sem a prévia autorização da CVM…

TELEBRÁS Assembléia Geral - Estatuto Social - Edital de Convocação de Acionistas - Admissão de Acionistas na Assembléia…

ARROW CORRETORA DE CÃMBIO E VALORES S/A Realização de operações fraudulentas no mercado de valores mobiliários, em…

KEPLER WEBER S/A Não elaboração e não apresentação, ao Conselho de Administração, nas informações trimestrais…

ANEND Auditores Independentes S/C Descumprimento de requisitos obrigatórios para manutenção, na CVM, de registro de…

CONSTRUTORA BETER S/A Não divulgação de fato relevante - advertência.