Penalidade

MASTER CORRETORA DE MERCADORIAS LTDA. e BONUS-BANVAL PARTICIPAÇÕES LTDA. Falta de diligência na condução dos negócios…

INDÚSTRIAS COELHO S/A Não elaboração de demonstrações financeiras relativas aos exercícios findos em 31/12/97 a…

JSW AUDITORES INDEPENDENTES S/A Art. 31 da Instrução CVM nº 308/99 - Rotatividade dos auditores independentes…

COMPANHIA LORENZ Não-elaboração das demonstrações financeiras obrigatórias da companhia - não-convocação e…

Consulta da SIN sobre pedido de credenciamento de administrador de carteira – maurício caetano da silva – proc…

Reenvio pelo COAF de processo já julgado pela CVM - PAS RJ2005/7025 - HSBC corretora de títulos e valores mobiliários…

Wilson Bernardo e outros (Fator Empreendimentos Imobiliários S/A) Responsabilidade dos administradores da Fator…

Renato de Castro Ferreira Não convocação de Assembléia Geral Ordinária para recompor o Conselho de Administração da…

BAHEMA Utilização indevida de informação privilegiada relacionada à alienação do controle acionário da Bahema…

Jacques Nasser e outros (Banco Excel Econômico) Irregularidades nos investimentos de controladas do Banco Excel, que…

TECBLU - Tecelagem Blumenau S/A Demonstrações financeiras de companhia aberta elaboradas em desacordo com a legislação…

Carlos Roberto Corá e outros Emissão pública de títulos, valores mobiliários ou contratos de investimento coletivo…

Banco da Amazônia S/A Administração e gestão de fundos de investimentos. - Contabilização incorreta dos efeitos…

Springer S.A - Eleições em separado de representante dos preferencialistas para o Conselho Fiscal da companhia aberta…

Pedido de cancelamento da deliberação Nº 363/00 – antonio dias dos santos – proc. SP2006/0036

Recurso contra decisão da SMI em processo de rito sumário - coinvalores CCVM LTDA - PAS RJ2007/14868

Apreciação de proposta de termo de compromisso - alberto vilar trigueiro - PAS RJ2005/7740

Bonus-Banval Commoditieso Integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, pessoas não integrantes deste…

Francisco Deusmar de Queirós e Pax Corretora de Valores e Câmbio Ltda. As sociedades corretoras e distribuidoras…

Pedido de reconsideração de decisão do colegiado – PAS RJ2007/4107 - recrusul s.a

TNL PCS S/A (Oi) - Não convocação de Assembléia Geral Extraordinária da Telemar para tratar da compra da Oi…

Pedido de reabilitação de auditor independente por cumprimento de penalidade - tadeu manoel rodrigues araújo - PAS…

Apreciação de proposta de termo de compromisso - PAS 15/2006 - cachoeira velonorte s.a

Luiz Gonzaga Murat Junior Cumpre ao administrador de companhia aberta guardar sigilo sobre qualquer informação que…

Romano Ancelmo Fontana Filho - O administrador deve servir com lealdade à companhia e manter reserva sobre seus…

Consulta sobre constituição de fundo de investimento com garantia de rentabilidade mínima - santander banespa asset…

Francisco Dutra Martins - Alienação, por investidor, de participação acionária relevante no capital social de companhia…

Estratégia Investimentos S/A Corretora de Valores e Câmbio - A atividade profissional de agente autônomo de…

MADEIREIRA GIACOMET S.A. INDÚSTRIA E COMÉRCIO - Alienação, pela Madeireira Giacomet S.A. Indústria e Comércio, de…

incorporação de controlada - laudo de avaliação do patrimônio a preços de mercado; dever de diligência dos…

Apreciação de proposta de termo de compromisso - PAS SP2006/0168 – pax CVC LTDA

PLASCAR PARTICIPAÇÕES INDUSTRIAIS S/A - Os administradores de companhia aberta são obrigados a comunicar imediatamente…

INSTITUTO AERUS DE SEGURIDADE SOCIAL - As pessoas mencionadas no caput do art. 12, § 4º (acionistas controladores…

MARCELO WILLIAM BOTTINI - Não divulgação de fato relevante, em infração ao disposto no art. 3º da Instrução CVM nº…

ANTONIO FERNANDO CEPEDA PEREIRA DA COSTA, CARLOS ALBERTO DA PURIFICAÇÃO E OUTROS (EX-DIRETORES DA INDÚSTRIA DE PAPÉIS…

ESTRATÉGIA INVESTIMENTOS S.A. CVC E ALEXANDRO MARCEL - Imputação de infração ao disposto no artigo 3º da Instrução CVM…

ROBERTO ESTEFANO, JGP NEXTAR FUND E OUTROS - É vedada, como prática não eqüitativa, a negociação com valores…

Recurso contra decisão da SEP em processo de rito sumário – pérsico pizzamiglio S.A. – PAS RJ2006/8065

FIBRA ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA. - Qualquer alteração cadastral relativa ao administrador de carteira de valores…

ANHEMBI TURISMO E EVENTOS DA CIDADE DE SÃO PAULO S/A - Contratação de empregados que não prestavam serviços à companhia…

Recurso contra decisão da SMI em processo de rito sumário – proc. SP2005/0372 - planner corretora de valores…

Recurso contra decisão da SEP em processo de rito sumário – proc. RJ2006/9227 - companhia energética de goiás

QUALITY CCTVM S.A. E OUTROS - Violação do dever de agir com a devida perícia e diligência na administração do Quality…

FUTURETEL S.A., ARTHUR JOAQUIM DE CARVALHO, VERONICA VALENTE DANTAS, MARIA AMÁLIA DELFIM DE MELO COUTRIM E OUTROS…

VICENTE DE PAULO DINIZ e OUTROS (DIRETORES DO BANCO DO BRASIL) - Imputação de descumprimento, por administradores do…

MENDESPREV SOCIEDADE PREVIDENCIÁRIA E OUTROS - Não convocação de AGO no prazo legal. Infração ao disposto no art. 132…

FRANCISCO SILVÉRIO MORALES CÉSPEDE - Não divulgação de fato relevante. Infração ao art. 3º c/c art. 6º, parágrafo…

RICARDO SIROTSKY, R. SIROTSKY CONSULTORIA E PLANEJAMENTO FINANCEIRO LTDA. E MARCUS MEYOHAS DE FREITAS - É vedado ao…

ALEX RENATO DE MAURA FONTANA, ANTONIO BALLERINI, CELSO MARIO SCHMITZ, FERNANDO MONTEIRO FARO E OUTROS (ADMINISTRADORES…

SÃO PAULO CV LTDA., FINAMBRÁS CCTVM LTDA., FLÁVIO MALUF, JORGE RIBEIRO DOS SANTOS, CLOVIS REALI E OUTROS - Realização…