Roberto Tadeu Antunes Fernandes

Suposta violação do dever de guardar sigilo. Absolvição – Suposto uso indevido de informação privilegiada. Absolvição –…

Descumprimento dos deveres de diligência e de lealdade esperados dos administradores de uma companhia aberta. Multas e…

Irregularidades no preenchimento dos Formulários de Referências. Absolvições e multas pecuniárias.

Atraso no envio à CVM de formulário cadastral e de formulários de referência – Não envio de formulário cadastral –…

Não submissão ao Programa de Revisão Externa de Qualidade em consonância com as normas emanadas pelo Conselho Federal…

Proposta e aprovação em AGE de cláusula estatutária que obriga o acionista que se torne titular de 40% do capital…

RJ2015/2666 - helvecio pires rocha mello

RJ2014/3225 - antonio carlos agostini e outros

Administração irregular de carteira de valores mobiliários - exercício da atividade de administrador de carteira sem a…

Não exercício das atividades da Corretora com boa-fé, diligência e lealdade para com o cliente e falta de informações…

Não elaboração de demonstrações financeiras - não convocação e não realização de assembleia geral ordinária - não…

Não observância da regra de rotatividade de auditores. Multas.

Irregularidades na elaboração e divulgação das demonstrações financeiras da companhia – inobservância dos…

Descumprimento dos deveres de diligência e lealdade na gestão de fundo de investimento. Multa e Proibição Temporária.

Atuação irregular como administrador de carteiras de valores mobiliários. Proibição temporária.

Não envio, à CVM, de informações periódicas – Não elaboração de demonstrações financeiras – Irregularidades na…

Uso indevido de informação privilegiada – Manipulação de preço de ações preferenciais. Absolvições e Multa.

Uso de informação relevante ainda não divulgada ao mercado de valores mobiliários. Multa.

Irregularidades na administração de fundos de investimento em direitos creditórios – irregularidades na prestação de…

Administração irregular de carteira de valores mobiliários - prática de administrador de carteira de valores…

Redução do capital social da companhia sem a observância dos procedimentos previstos em lei – aprovação da redução do…

Emissão de parecer de auditoria sem qualquer ressalva – Não observação do disposto nas normas profissionais de…

Exercício da atividade de agente autônomo de investimento sem a devida autorização da CVM. Proibição temporária.

Inobservância das normas contábeis aplicáveis – Não aplicação dos procedimentos de auditoria aprovados. Multas.

Irregularidades no aumento de capital da companhia deliberado em AGE - Absolvições e multas.

Elaboração de demonstrações financeiras sem observância das regras do Comitê de Pronunciamentos Contábeis. Multas.

Atuação irregular como administrador de carteira de valores mobiliários. Multa e inabilitação temporária.

01/2009 - ULTRAPAR PARTICIPAÇÔES S/A

Exercício abusivo do poder de controle - Embaraço à fiscalização da CVM. Inabilitações temporárias e multas.

Uso indevido de informação privilegiada ainda não divulgada ao mercado. Multa.

RJ2014/2050 - CCX carvão da colombia S.A.

Não divulgação de fato relevante. Absolvições, advertências e multas.

Suposta utilização indevida de informação privilegiada ainda não divulgada ao mercado - Absolvição

Não publicação de fato relevante – descumprimento do dever de diligência - Advertências.

Suposto descumprimento do disposto no item I da Deliberação CVM nº 20/95. Absolvição. Não informação de aquisição de…

Negociação de ações em período vedado, com uso indevido de informação relevante ainda não divulgada ao mercado…

Negociação de ações com uso indevido de informação privilegiada ainda não divulgada ao mercado - violação de dever de…

RJ2014/3814 - CERAMICA CHIARELLI S.A.

Não pagamento de dividendos declarados - violação do dever de guardar sigilo sobre informações ainda não divulgadas ao…

RJ2012/3787 - marambaia energia renovável S.A.

Não submissão ao Programa de Revisão Externa de Qualidade. Multa.

Constituição de reserva de retenção de lucros sem a observância do pagamento de dividendos mínimos aos acionistas…

Atuação irregular como auditor independente no âmbito do mercado de valores mobiliários. Multa.

Operação fraudulenta – pagamento em cheque sem anular a cláusula “à sua ordem” – pagamento a terceiros – mudança de…

Realização de práticas não equitativas no mercado de valores mobiliários – Falta de diligência no cumprimento e na…

Não obtenção de pontuação mínima exigida para atender ao Programa de Educação Profissional Continuada. Multa.

Rafael Palladino Utilização de informação relevante ainda não divulgada ao mercado de valores mobiliários. Multa.

Cruzeiro do Sul Imputação de realização de operação fraudulenta no mercado de valores mobiliários. Absolvições ‐…

INEPAR Exercício abusivo de poder de controle ‐ Favorecimento de sociedade controladora ‐ Descumprimento do dever de…

ELETROPAR Imputação de atraso na elaboração e na divulgação das demonstrações financeiras da companhia. Absolvições…