CRSFN · Relator
WALDIR QUINTILIANO DA SILVA
28 julgados
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Recurso Voluntário — Acórdão nº 16/2019
RECURSO VOLUNTÁRIO. Sistema Financeiro Nacional. CBE. Fornecimento intempestivo ao Banco Central do Brasil de…
26/02/2019 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 19/2019
RECURSO VOLUNTÁRIO. Sistema Financeiro Nacional. CBE. Fornecimento intempestivo ao Banco Central do Brasil de…
26/02/2019 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 24/2019
RECURSO VOLUNTÁRIO. Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Falta de informação acerca do patrimônio líquido e sobre a faixa…
26/02/2019 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 21/2019
RECURSO VOLUNTÁRIO. Sistema Financeiro Nacional. CBE. Fornecimento intempestivo ao Banco Central do Brasil de…
26/02/2019 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 262/2018
RECURSO VOLUNTÁRIO. Sistema Financeiro Nacional. Fornecimento de informações sobre bens e valores havidos no exterior…
12/12/2018 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 260/2018
RECURSO VOLUNTÁRIO. Fornecimento intempestivo ao Banco Central do Brasil da declaração de Censo de Capitais…
12/12/2018 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 261/2018
RECURSO VOLUNTÁRIO. Sistema Financeiro Nacional. Fornecimento de informações sobre bens e valores havidos no exterior…
12/12/2018 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 253/2018
RECURSO VOLUNTÁRIO. Fornecimento intempestivo ao Banco Central do Brasil da declaração de Censo de Capitais…
09/11/2018 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 252/2018
RECURSO VOLUNTÁRIO. Fornecimento intempestivo ao Banco Central do Brasil da declaração de Censo de Capitais…
09/11/2018 -
Julgado — Acórdão nº 255/2018
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Responsabilidade de administradores pelo descumprimento do dever de enviar à CVM informações…
09/11/2018 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 254/2018
RECURSO VOLUNTÁRIO. Fornecimento intempestivo ao Banco Central do Brasil da declaração de Censo de Capitais…
09/11/2018 -
Julgado — Acórdão nº 124/2018
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Empréstimos vedados. Operação de troca de chumbo: concessão de empréstimo, de forma indireta, a…
26/06/2018 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 25/2017
Recursos Voluntários e de Ofício. Auditoria independente. Emissão de pareceres sem ressalva, convalidando demonstrações…
22/05/2018 -
Julgado — Acórdão nº 74/2018
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Sistema Financeiro Nacional. Operações de crédito. Falta de observância dos princípios de boa…
25/04/2018 -
Julgado — Acórdão nº 90/2018
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Auditoria Independente. Adoção de procedimentos insuficientes de auditoria, no exercício da…
25/04/2018 -
Julgado — Acórdão nº 4/2018
(*): RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Auditoria Independente. Adoção de procedimentos insuficientes de auditoria. Operações…
12/04/2018 -
Julgado — Acórdão nº 489/2017
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Auditoria Independente. Adoção de procedimentos insuficientes de auditoria. Desconsideração de…
12/12/2017 -
Julgado — Acórdão nº 424/2017
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Auditoria Independente. Emissão de parecer sem ressalvas. Irregularidade de natureza grave, por…
22/11/2017 -
Julgado — Acórdão nº 426/2017
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Administradora de Consórcios. Constituição de grupos de consórcio em desacordo com a legislação…
10/10/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 415/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Auditoria Independente. Obrigatoriedade de participação no programa de revisão externa de qualidade…
19/09/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 418/2017
RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Companhia de capital aberto. Direito de voto de titulares de ações em circulação, em…
19/09/2017 -
Julgado — Acórdão nº 440/2017
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Auditoria Independente. Emissão de parecer de auditoria sem ressalvas, certificando a…
19/09/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 344/2017
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Companhia aberta. Membros do conselho de administração. Obrigatoriedade de…
09/08/2017 -
Julgado — Acórdão nº 136/2017
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Ausência de estrutura de controles internos. Ausência de padrões éticos e de integridade, na…
03/08/2017 -
Julgado — Acórdão nº 110/2017
Recursos Voluntários. Mercado de Valores Mobiliários Fundo Mútuo de Investimentos em Ações – Carteira Livre. Mercado de…
20/06/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 28/2017
RECURSOS VOLUNTÁRIOS e DE OFÍCIO. Mercado de Títulos e Valores Mobiliários: Atução em conjunto na negociação de ações…
17/03/2017 -
Julgado — Acórdão nº 32/2017
Recursos Voluntários. Empréstimos e adiantamentos vedados. Concessão de empréstimos e adiantamentos a pessoas jurídicas…
07/02/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 8786/2009
RECURSO VOLUNTÁRIO - Câmbio - Exportação - Falsa declaração prestada em contrato - Ausência de comprovação de…
29/06/2009