CVM · Assunto
Educação continuada
42 julgados
-
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.015871/2024-32
Apurar o descumprimento ao Programa de Educação Profissional Continuada por parte de diversos sócios e responsáveis…
11/11/2025 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.011607/2024-20
Apurar suposto descumprimento ao Programa de Educação Profissional Continuada. Multa.
27/05/2025 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.014308/2024-47
Apurar suposto descumprimento ao Programa de Educação Profissional Continuada. Advertência
15/04/2025 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.012792/2022-16
Apurar eventual responsabilidade de sociedade de auditores por não cumprimento de regulamentação associada ao Programa…
10/09/2024 -
Processo Administrativo nº 19957.006105/2021-34
Proposta de celebração de acordo de cooperação técnica entre a CVM e o serviço de apoio às micro e pequenas empresas de…
28/05/2024 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.009809/2023-21
Descumprimento ao Programa de Educação Profissional Continuada. Multa.
14/05/2024 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.006520/2021-98
Descumprimento ao Programa de Educação Profissional Continuada. Multa.
14/05/2024 -
Recurso nº 19957.014220/2023-44
Recurso contra decisão da SNC – indeferimento de pedido de registro de auditor independente – PDVM auditores…
02/04/2024 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.008371/2023-63
Apuração de responsabilidade de sociedade de auditores por não cumprimento de regulamentação associada ao Programa de…
27/02/2024 -
Recurso nº 19957.002686/2022-16
Recurso contra decisão da SNC – suspensão de responsável técnico - TGS compass auditores independentes sociedade…
03/10/2023 -
Processo Administrativo nº 19957.012617/2022-11
Proposta de alteração no regulamento do programa de educação continuada dos assessores de investimentos - associação…
17/01/2023 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.007755/2021-05
Responsabilidade pela não obtenção de pontuação mínima exigida para atender ao Programa de Educação Profissional…
15/12/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.006891/2021-70
Responsabilidade pela não obtenção de pontuação mínima exigida para atender ao programa de educação profissional…
27/09/2022 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.008807/2021-52
Responsabilidade pela não obtenção de pontuação mínima exigida para atender ao programa de educação profissional…
13/09/2022 -
Recurso nº 19957.005047/2021-21
Recurso contra decisão da SNC – cancelamento de registro de auditor independente – verdus auditores independentes –…
14/09/2021 -
Recurso nº 19957.004831/2021-12
Recurso contra decisão da SNC – indeferimento de pedido de registro de auditor independente – m.c.f. – proc. Sei…
27/07/2021 -
Recurso nº 19957.002822/2021-97
Recurso contra decisão da SNC – indeferimento do pedido de inclusão de responsável técnico – moore prisma auditores…
08/06/2021 -
Recurso nº 19957.002501/2021-92
Recurso contra decisão da SNC – indeferimento de pedido de registro de auditor independente – wfa auditores…
27/04/2021 -
Recurso nº 19957.003040/2020-94
Recurso contra decisão da SNC – suspensão de responsável técnico – cerutti & machado - auditores associados sociedade…
15/12/2020 -
Recurso nº 19957.003010/2020-88
Recurso contra decisão da SNC – suspensão de responsável técnico - audiva auditores independentes EPP – proc. Sei…
22/09/2020 -
Processo Administrativo nº 19957.003369/2018-31
Proposta de regulamento para o programa de educação continuada dos agentes autônomos de investimentos– proc. Sei…
03/03/2020 -
Processo Administrativo nº 19957.009525/2018-77
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.009525/2018-77
10/09/2019 -
Processo Administrativo nº 19957.008704/2017-14
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.008704/2017-14
23/10/2018 -
Processo Administrativo nº 19957.006589/2018-16
Pedido de autorização para atuar como entidade credenciadora de analistas de valores mobiliários – apimec - associação…
04/09/2018 -
Processo Administrativo nº RJ2016/4453
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2016/4453
20/12/2016 -
Processo Administrativo nº RJ2016/2245
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2016/2245
11/10/2016 -
Processo Administrativo nº RJ2004/5109
Para colocação em audiência pública – instrução sobre atualização do cadastro de participantes do mercado de valores…
24/03/2015 -
Processo Administrativo nº RJ2012/6514
Autorização para entidade credenciadora de agentes autônomos de investimento – ancord – proc. RJ2012/6514
10/03/2015 -
Processo Administrativo nº RJ2013/4408
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2013/4408
13/01/2015 -
Processo Administrativo nº RJ2013/6479
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2013/6479
18/11/2014 -
Processo Administrativo nº RJ2013/4365
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2013/4365
07/10/2014 -
Processo Administrativo nº RJ2013/4362
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2013/4362
23/09/2014 -
Processo Administrativo nº RJ2013/5645
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2013/5645
09/09/2014 -
Processo Administrativo nº RJ2012/4640
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2012/4640
27/05/2014 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2013/9766
Não obtenção de pontuação mínima exigida para atender ao Programa de Educação Profissional Continuada. Multa.
25/03/2014 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2013/7589
BAUER Imputação de infração ao disposto no art. 34 da Instrução CVM n° 308/99, combinado com o art. 1° da Deliberação…
26/11/2013 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2013/4367
Confidor Não cumprimento da pontuação mínima exigida. Multa.
20/08/2013 -
Processo Administrativo nº RJ2012/7133
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS RJ2012/7133 - pricewaterhousecoopers auditores independentes
30/07/2013 -
Processo Administrativo Sancionador nº RJ2012/10465
R & M AUDITORES Não cumprimento de regulamentação associada ao Programa de Educação Profissional Continuada de auditor…
12/03/2013 -
Processo Administrativo nº RJ2011/1487
Prestação de contas das atividades realizadas pela apimec e alteração do código de conduta – proc. RJ2011/1487
05/07/2011 -
Processo Administrativo nº RJ2010/1108
Autorização de entidade credenciadora de analista de valores mobiliários - apimec – proc. RJ2010/1108
06/07/2010 -
Processo Administrativo nº RJ2008/12677
Minuta de deliberação sobre educação continuada dos auditores independentes – proc. RJ2008/12677
01/06/2010