CVM em 2018

Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.008782/2016-20 e 19957.004666/2017-12

Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Rodolfo Riechert, Bernardo Nolasco Rocha e André Schwartz…

Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada em conjunto por Reginaldo Ferreira Alexandre e Walter Luis…

Suposta prática de administração de carteira de valores mobiliários sem a prévia autorização da CVM e prática de…

Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. Sei 19957.006823/2016-43

Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos – carlos rogério roque / HSBC corretora de títulos e…

Para audiência pública – minuta de deliberação que aprova o documento de revisão de pronunciamentos técnicos Nº 13 –…

Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Audipec Auditoria e Perícia Contábil S/S (“Audipec”) e seu…

Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Gradual CCTVM S.A. (“Gradual”) e seu diretor estatutário…

Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por José Carlos Wollenweber Filho (“Proponente”), na qualidade…

Realização de oferta de valores mobiliários de condo-hoteis sem a obtenção de registro, em infração aos artigos 19 da…

Não submissão da JSW Auditores Independentes S/S ao controle de qualidade externo, por meio do Programa de Revisão…

Não submissão de Auditor Independente – Pessoa Física ao controle de qualidade externo, por meio do Programa de Revisão…

Suposta oferta pública irregular de contratos de investimento coletivo hoteleiros. Absolvições. Data decisão CVM…

Exercício irregular da atividade de administração profissional de carteira de valores mobiliários, em infração ao art…

Não convocação e não realização de assembleia geral destinada à aprovação de bens utilizados em integralização de…

Inobservância das normas emanadas pelo Conselho Federal de Contabilidade e violação de normas profissionais de…

Inobservância de normas emanadas pelo Conselho Federal de Contabilidade e da regra de rodízio de auditores…

Destinação de dividendos às ações ordinárias de emissão da Construtora Lix da Cunha S.A. inferiores aos que fariam jus…

Pedido de prorrogação do prazo para a entrega do informe de governança - abrasca - proc. Sei 19957.009858/2018-04

Acordo de cooperação acadêmica e técnica entre CVM e instituto de tecnologia e sociedade do rio/its rio – proc. Sei…

Minuta de instrução – alteração das instruções CVM 414/2004, 480/2009 e 600/2018 – proc. Sei 19957.009661/2018-67

Recurso contra decisão da SNC em processo de multa cominatória – allianssa auditores associados S/S – proc. Sei…

Consulta da SRE sobre a aplicabilidade da instrução CVM 602/2018 às ofertas públicas de distribuição de cic com…

Memorando multilateral de entendimentos (emmou) – iosco – proc. Sei 19957.007392/2017-13

Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. Sei 19957.002292/2018-81

Recurso contra decisão da SGE em processo de taxa de fiscalização – banco BNP paribas brasil S.A. – proc. RJ2009/10641

Recurso contra decisão da SGE em processo de taxa de fiscalização – banco BNP paribas brasil S.A. – proc. RJ2009/10638

Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.011588/2017-11

Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.010324/2017-31

Consulta da SRE sobre distribuição pública e privada de cotas de fundos fechados de investimento e demais valores…

Apuração de responsabilidade de agente fiduciário de debenturistas pela não declaração do vencimento antecipado de…

Apurar a responsabilidade de Audilink & Cia. Auditores e de seu sócio e responsável técnico Nélson Câmara da Silva na…

Descumprimento de procedimentos de prevenção à lavagem de dinheiro por UM Investimentos S.A Corretora de Títulos e…

Ausência de política de gestão, monitoramento e mensuração permanente dos riscos operacionais inerentes à administração…

Relato sobre os resultados preliminares do estudo "desenvolvimento do mercado de dívida"

Recurso contra decisão da SEP – pedido de dispensa de entrega da proposta do conselho de administração para as…

Recurso contra decisão da SEP – pedido de dispensa de entrega da proposta do conselho de administração para as…

Recurso contra decisão da SMI em processo de multa cominatória – coluna S.A. DTVM – proc. Sei 19957.008963/2018-18

Recurso contra decisão da SIN – administrador de carteira – brazil plus investimentos ltda. – proc. Sei…

Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.008704/2017-14

Pedido de efeito suspensivo de decisão condenatória em processo administrativo sancionador – marcos antônio da silva…

Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. RJ2015/12170

Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas por (i) Antônio Armando Barbosa Marchioni, Guilherme…

Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas por XP Investimentos Corretora de Câmbio, Títulos e Valores…

Exercício irregular da atividade de intermediação de valores mobiliários, operação fraudulenta e permissão indevida do…

Exercício da atividade de administração profissional de carteira de valores mobiliários sem prévia autorização da CVM…

Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.005536/2017-05

Relato sobre a participação em reuniões e apresentações por parte da CSSF, bolsa de luxemburgo, alfi e participantes de…

Recurso contra decisão da SMI - concessão parcial de vista - thiago tavares lannes - proc. Sei 19957.003158/2017-17