CRSFN em 2003

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Precatórios - Participação em negociações de títulos públicos estaduais mediante uso de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários - Inadequados controles de preenchimento e execução…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários - Intermediação efetuada por pessoas não integrantes…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Inobservância ao limite de diversificação de risco por cliente - Movimentação de contas…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Deficiente escrituração contábil e em desacordo com a documentação de origem - Cessão de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Participação de negociação com títulos públicos vinculados a pagamento de precatórios judiciais…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio - Agência de turismo - Falsa declaração de identidade em boletos de venda celebrados no…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários - Falhas na alienação de controle acionário de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Empréstimo vedado - Concessão de forma indireta a sociedade ligada mediante…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários - Indevida intermediação de valores - Falhas no…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários - Fato relevante - Ausência de divulgação - Demonstrações…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Câmbio - Contratação de operações de compra de moeda estrangeira sem se certificar…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários - Auditoria independente - Conflito de interesses - Representante…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio - Ingresso de moeda estrangeira pelo Mercado de Taxas Flutuantes (MTF), a título de Capitais…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio - Importação - Falsa declaração em contrato - Existência de prova de ingresso da mercadoria…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio - Incorreta classificação de informações prestadas por cliente em contrato - Adiantamento…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Participação de negociação com títulos públicos emitidos por estado vinculados a…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Clube de futebol – Contrato de cessão de atestado liberatório (negociação de passe) de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio - Importação - Falsas declarações prestadas em contratos - Efetivação das compras das…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Participação de negociação com títulos públicos emitidos por estado vinculados a pagamentos de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Homologação de operações de empréstimo com fichas cadastrais inexistentes/sem devida atualização…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Empréstimo vedado - Concessão a sociedade ligada mediante interposição de terceiros (operação…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Realização de operações compromissadas mascaradas de operações finais mediante recompra, com…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falta de pagamento de compra de bens (inciso IV do art. 1º da Lei 9.817, de…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO - Agência de turismo - Manutenção de disponibilidade em moeda estrangeira após…