CVM · Assunto
Intermediação
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Recurso nº RJ2015/1595
Recurso contra decisão da SGE em processo de taxa de fiscalização – citibank distribuidora de títulos e valores…
17/03/2020 -
Termo de Compromisso nº 19957.011346/2018-08
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Centrais Elétricas de Santa Catarina S.A. - CELESC…
10/03/2020 -
Processo Administrativo nº 19957.001210/2020-04
Pedido de autorização para prestação do serviço de registro de operações de seguros, resseguros, previdência…
10/03/2020 -
Processo Administrativo nº 19957.003225/2018-84
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. Sei 19957.003225/2018-84
10/03/2020 -
Termo de Compromisso nº 19957.009190/2018-97
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Eric Gaigher ("Proponente"), na qualidade de Conselheiro…
03/03/2020 -
Processo Administrativo nº 19957.003369/2018-31
Proposta de regulamento para o programa de educação continuada dos agentes autônomos de investimentos– proc. Sei…
03/03/2020 -
Processo Administrativo nº 19957.009190/2018-97
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. Sei 19957.009190/2018-97
03/03/2020 -
Recurso nº 19957.010563/2018-72
Recurso contra interpretação dada pela SEP ao art. 4º, §4º, da instrução CVM Nº 607/2019 – BC gestão de recursos ltda…
03/03/2020 -
Termo de Compromisso nº 19957.005982/2019-73
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Abhi Manoj Shah (“Proponente”), na qualidade de Diretor…
18/02/2020 -
Recurso nº 19957.010576/2019-22
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - jurandir alves de freitas / walpires S.A. CCTVM (massa…
18/02/2020 -
Processo Administrativo nº 19957.005982/2019-73
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. Sei 19957.005982/2019-73
18/02/2020 -
Processo Administrativo nº 19957.011708/2017-71
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.011708/2017-71
18/02/2020 -
Termo de Compromisso nº 19957.000238/2019-82
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por Unick Sociedade de Investimentos Ltda. ("Unick"), seus…
04/02/2020 -
Recurso nº 19957.005204/2017-12
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos – jessica rose ribeiro de novais / bradesco S/A…
04/02/2020 -
Recurso nº 19957.007308/2018-42
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - samir ahmad kalil / bradesco S/A CTVM – proc. Sei…
04/02/2020 -
Recurso nº 19957.004377/2017-13
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos – marcelo augusto boccardo paes e outro / XP…
04/02/2020 -
Termo de Compromisso nº 19957.004283/2019-14
Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas por Luciano Siani Pires (“Proponente”), na qualidade de…
28/01/2020 -
Recurso nº 19957.011100/2019-17
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - leison merhey machado / easynvest - título CV S.A. –…
28/01/2020 -
Recurso nº 19957.009342/2019-32
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - cleiton victoria / XP investimentos CCTVM S.A. – proc…
28/01/2020 -
Processo Administrativo nº RJ2015/8824
Proposta de alteração da instrução CVM 505/2011 - ti para intermediários – proc. RJ2015/8824
28/01/2020 -
Processo Administrativo Sancionador nº 19957.000520/2020-01
Apurar responsabilidade de agente autônomo de investimento pelo recebimento e emprego de recursos de cliente, em…
26/01/2020 -
Recurso nº 19957.010972/2017-98
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - danilo de carvalho souza / spinelli S.A. CVMC – proc…
21/01/2020 -
Recurso nº 19957.004402/2019-21
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - eliane monteiro considera / gradual CCTVM S.A. – proc…
21/01/2020 -
Recurso nº 19957.009837/2019-61
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - alexandre simões litz / XP investimentos CCTVM S.A. –…
21/01/2020 -
Recurso nº 19957.006973/2018-19
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - valdir romão da motta / XP investimentos CCTVM S.A. –…
21/01/2020 -
Recurso nº 19957.006456/2018-40
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - ricardo brasil lopes / XP investimentos CCTVM S.A. –…
21/01/2020 -
Recurso nº 19957.007915/2019-93
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - nelson robert schönardie / walpires S.A. CCTVM (em…
21/01/2020 -
Consulta nº 19957.009333/2019-41
Consulta sobre procedimentos relacionados ao bloqueio de ativos pelo sistema bacen jud – anbima e outros – proc. Sei…
14/01/2020 -
Recurso nº 19957.008675/2019-44
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - adriana tiano joão / walpires S.A. CCTVM (em…
14/01/2020 -
Recurso nº 19957.008192/2019-40
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - ariel rodriguez laurnagaray / walpires S.A. CCTVM (em…
14/01/2020 -
Recurso nº 19957.003570/2016-56
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - sirlei castilhos de oliveira / prosper S.A. CVC –…
14/01/2020 -
Processo Administrativo nº 19957.009481/2019-66
Pedido de dispensa de requisitos normativos – santander securities services brasil DTVM S.A. – proc. Sei…
14/01/2020 -
Recurso nº 19957.004938/2018-65
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos – joão luiz prates bassuma/ XP investimentos CCTVM S.A…
14/01/2020 -
Processo Administrativo nº RJ2016/1262
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. RJ2016/1262
14/01/2020 -
Recurso nº RJ2015/5571
Recurso contra decisão da SGE em processo de taxa de fiscalização – rio bravo investimento distribuidora de títulos e…
23/12/2019 -
Recurso nº RJ2015/1587
Recurso contra decisão da SGE em processo de taxa de fiscalização – josé roberto vieira pereira – proc. RJ2015/1587
23/12/2019 -
Recurso nº RJ2015/0204
Recurso contra decisão da SGE em processo de taxa de fiscalização – joão carlos moura pereira – proc. RJ2015/0204
23/12/2019 -
Termo de Compromisso nº 19957.001483/2018-26
Trata-se de proposta de Termo de Compromisso apresentada por XP Investimentos Corretora de Câmbio Títulos e Valores…
17/12/2019 -
Termo de Compromisso nº 19957.001413/2015-25
Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas por Águia Agente Autônomo de Investimentos Ltda. (“Águia…
17/12/2019 -
Termo de Compromisso nº 19957.000805/2019-09
Trata-se de propostas de termo de compromisso apresentadas por Jânyo Janguiê Bezerra Diniz (“Jânyo Diniz”) e Rodrigo de…
17/12/2019 -
Processo Administrativo nº 19957.000805/2019-09
Apreciação de proposta de termo de compromisso – proc. Sei 19957.000805/2019-09
17/12/2019 -
Processo Administrativo nº 19957.001483/2018-26
Apreciação de proposta de termo de compromisso – PAS sei 19957.001483/2018-26
17/12/2019 -
Recurso nº 19957.009163/2019-03
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - ronaldo da silva neves X walpires S.A. CCTVM (massa…
17/12/2019 -
Recurso nº 19957.005197/2016-78
Recurso contra decisão da SMI – arquivamento de processo administrativo – saraiva S/A livreiros editores - proc. Sei…
17/12/2019 -
Processo Administrativo nº 19957.010873/2019-78
Pedido de dispensa do cumprimento do disposto no artigo 47, § 1º, da instrução CVM Nº 461/2007 - BSM supervisão de…
10/12/2019 -
Consulta nº 19957.010645/2019-06
Consulta sobre caracterização de oferta realizada no exterior como oferta pública sujeita a registro no brasil…
10/12/2019 -
Recurso nº 19957.005116/2018-00
Recurso em processo de mecanismo de ressarcimento de prejuízos - césar augusto oliveira karam / guide investimentos…
10/12/2019 -
Termo de Compromisso nº 19957.011355/2017-18
Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas por Alexei Macorin Vivan, Antônio da Cunha Braga, Carmem…
03/12/2019 -
Termo de Compromisso nº 19957.010399/2018-01
Trata-se de proposta de termo de compromisso apresentada por Laodse Denis de Abreu Duarte (“Laodse Duarte” ou…
19/11/2019 -
Recurso nº 19957.010097/2019-14
Pedido de dispensa de requisito normativo – journey capital administração de recursos - proc. Sei 19957.010097/2019-14
19/11/2019