CRSFN · Ano
CRSFN em 1998
325 julgados · página 2 de 7
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Recurso de Ofício — Acórdão nº 2511/1998
RECURSO DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Falta de adequados controles de registro, execução e distribuição…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2500/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Captação de Recursos dos associados para posterior aplicação, em nome da Cooperativa, em fundo de…
22/09/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2513/1998
RECURSO DE OFÍCIO. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado - Impossibilidade de estender-se a administradores…
22/09/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2494/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente…
22/09/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2505/1998
RECURSO DE OFÍCIO. Fundo de desenvolvimento estadual - Apropriação, como receita própria, de valores pertencentes ao…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2509/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Cooperativa de crédito - Ocorrência de saldos devedores na conta de depósito mantida em…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2506/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Falhas nos registros contábeis ("Caixa", "Bancos em movimento", "Contas de compensação") –…
22/09/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2495/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Registro contábil de pagamentos inexistentes de comissões de colocação de…
22/09/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2508/1998
RECURSO DE OFÍCIO. Exercício de atividades próprias de empresa integrantes do sistema distribuidor sem a competente…
22/09/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2515/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado – Impossibilidade de estender-se a…
22/09/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2514/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado – Impossibilidade de estender-se a…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2510/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Mercado de Valores Mobiliários - Auditoria - Irregularidades verificadas nos trabalhos realizados…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2512/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado - Impossibilidade de estender-se a…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2507/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado - Impossibilidade de estender-se a…
22/09/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2503/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Captação de Recursos dos associados para posterior aplicação, em nome da Cooperativa…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2501/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Captação de Recursos dos associados para posterior aplicação, em nome da Cooperativa, em fundo de…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2498/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Captação de Recursos dos associados para posterior aplicação, em nome da Cooperativa, em fundo de…
22/09/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2497/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Captação de Recursos dos associados para posterior aplicação, em nome da Cooperativa…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2502/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Captação de Recursos dos associados para posterior aplicação, em nome da Cooperativa, em fundo de…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2499/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Captação de Recursos dos associados para posterior aplicação, em nome da Cooperativa, em fundo de…
22/09/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2496/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Aumento de capital por oferta pública de ações…
22/09/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2465/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Captação de Recursos dos associados para posterior aplicação, em nome da Cooperativa, em fundo de…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2488/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Realização de empréstimos de títulos de renda variável (ações de companhias abertas) da carteira…
26/08/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2481/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2477/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Manutenção de saldo devedor em conta titulada pela cooperativa junto a instituição financeira…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2485/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Mercado de Valores Mobiliários - Realização de operações de compra e venda de ações fora de bolsa…
26/08/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2472/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Contabilidade omissa - Falta de escrituração de contratos referentes a operações de…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2454/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Aplicações no mercado aberto e em depósitos interfinanceiros, mediante utilização de sucessivos…
26/08/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2487/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Realização de operações sem atendimento aos princípio de seletividade, garantia…
26/08/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2489/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Exercício de atividades típicas de instituição financeira - "Factoring" - Empréstimos…
26/08/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2459/1998
RECURSO VOLUNTÁRIO. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado - Impossibilidade de estender-se a administradores…
26/08/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2451/1998
RECURSO VOLUNTÁRIO. Câmbio - Falsas declarações em contratos de suposta importação de mercadoria - Irregularidades…
26/08/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2464/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Falta de entrega, pela exportadora, de cópia da carta-remessa da documentação pertinente…
26/08/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2480/1998
RECURSO DE OFÍCIO. Abertura de conta corrente em nome de pessoa fictícia - Verificação da irregularidade pela própria…
26/08/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2455/1998
RECURSO DE OFÍCIO. Negociação de Bônus do Banco Central do Brasil (BBC’s), sem lastro dos títulos objeto das operações…
26/08/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2491/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Exercício de atividades típicas de instituição financeira, sem a competente…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2461/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Limite de diversificação de risco por cliente – Descumprimento - Rejeição ao Princípio da…
26/08/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2462/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Câmbio - Inexistência de carta-remessa ao importador estrangeiro e dos documentos…
26/08/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2453/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Emissão de ações - Cartas de contragarantia…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2457/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Operações financeiras - Venda e compra definitiva de títulos - Simultaneidade - Utilização de…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2466/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Empréstimos vedados a firmas integrantes do conglomerado, inclusive mediante manutenção de cheque…
26/08/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2456/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente…
26/08/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2483/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Empréstimo vedado - Liberação de Recursos em favor de pessoa ligada, mediante…
26/08/1998 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2470/1998
RECURSO DE OFÍCIO. Exercício típico de atividades de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…
26/08/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2492/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2468/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado - Impossibilidade de estender-se a…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2463/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Captação de Recursos dos associados para posterior aplicação, em nome da Cooperativa, em fundo de…
26/08/1998 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2452/1998
RECURSO VOLUNTÁRIO. Câmbio - Falsas declarações em contratos de suposta importação de mercadoria - Irregularidades…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2479/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Inadequados acompanhamento da execução de empréstimo externo e controle da situação…
26/08/1998 -
Julgado — Acórdão nº 2467/1998
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Desvio de Recursos com vulneração do patrimônio da empresa ligada aos indiciados, mediante…
26/08/1998