CRSFN em 1998

RECURSO DE OFÍCIO. Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Concessão de adiantamento a empresas ligadas - Realização de operações compromissadas…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado - Impossibilidade de estender-se a…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado - Impossibilidade de estender-se a…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Excesso no índice de imobilização - Descumprimento de expressas determinações do Banco Central do…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Empréstimo vedado - Concessão de adiantamento a diretores e a pessoas jurídicas ligadas à…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Prática de operações lesivas ao mercado - Impossibilidade de estender-se a…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Concessão de empréstimos a empresa ligada, via manutenção de saldos devedores em conta corrente…

RECURSO DE OFÍCIO. Realização de operações de "swap", mediante instrumento particular - Omissão do ato na contabilidade…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Exercício típico de atividades de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…

RECURSO DE OFÍCIO. Horário bancário - Descumprimento oriundo de recolhimento de cheques após o expediente normal e…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Concessão de créditos sem observância aos princípios da boa gestão e boa técnicas bancárias, em…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Escrituração em desacordo com as normas do COSIF - Manutenção, em disquetes, de registros…

RECURSO DE OFÍCIO. Aplicação em poupança de Recursos depositados em conta corrente - Revelia dos clientes - Artifício…

RECURSO DE OFÍCIO. Câmbio - Nacionalização de mercadoria em desacordo com a respectiva guia de importação…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Concessão de adiantamento mediante venda a prazo de ações e debêntures de propriedade da…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Mercado de Valores Mobiliários - Atuação do administrador de fundo de investimento como…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Mercado de Valores Mobiliários - Auditor independente - Falta de tempestiva remessa de informações…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - "Day-trade" - Prática não eqüitativa - Execução de…

RECURSO DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Realização de operações no mercado tendo como contraparte o…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Indevida transferência de titularidade de valores (cruzados novos em cruzeiros) para…

RECURSO DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Auditor independente - Falta de tempestiva remessa de informações…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Concessão de empréstimos, a título de adiantamentos a depositantes, em favor de sociedade de…

RECURSO DE OFÍCIO. Adoção de artifícios para instalação de dependências não autorizadas - Descaracterização do ilícito…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Realização de operações "day-trade", com títulos estaduais (TEM’s) e federais (BBC’s) cursados no…

RECURSO DE OFÍCIO. Exercício típico de atividades de instituição financeira, sem a competente autorização do Banco…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Contas correntes de depósito - Cadastros incorretos - Irregularidades caracterizadas…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Ocorrência de freqüentes saldos devedores nas contas correntes tituladas pelos diretores junto à…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Contabilidade - Manipulação de balanço e balancete - Omissão de apontamentos que atestavam a…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Descumprimento de normas para abertura, manutenção e encerramento de contas de…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Emissão de carta de fiança em garantia de empréstimos concedidos a pessoa físicas…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Utilização de contas inadequadas para não caracterizar, contabilmente, venda de ouro…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO. Realização de operações de "Swap" - Falta de prévia indicação do responsável técnico…

RECURSO DE OFÍCIO. Abertura de contas de depósitos à vista com omissão de dados alusivos à completa identificação do…

RECURSO DE OFÍCIO. Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Utilização de contas inadequadas para não caracterizar, contabilmente, venda de ouro…

RECURSO DE OFÍCIO. Contabilidade - Não transferência para "Créditos em liquidação" de operações com o setor público…

RECURSO DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Falta de remessa tempestiva à CVM de informações anuais sobre…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Emissão de carta de caução em favor de instituição financeira, atividade não permitida às…

RECURSO DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Falta de remessa tempestiva à CVM de informações anuais sobre…

RECURSO DE OFÍCIO. Câmbio - Falta de identificação do cliente no formulário do contrato - Irregularidade caracterizada…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Desvio de Recursos financeiros da sociedade, mediante contabilização de nota fiscal de prestação de…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Câmbio - Falta de liquidação tempestiva de contratos relativos a exportação - Irregularidade…

RECURSO DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Falta de tempestiva remessa à CVM da relação de quotistas…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Obtenção deliberada de prejuízos em operações de venda e compra de Bônus do Banco Central - BBC’s…

RECURSO DE OFÍCIO. Contabilidade - Falta de transferência para "Créditos em liquidação" de operações vencidas há mais…

RECURSO DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Falta de remessa tempestiva à CVM de informações anuais sobre…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Compra e concomitante venda de títulos de renda fixa - Ciclo de transações diárias no Selic, com…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Empréstimos a empresas ligadas, diretor e clientes, com cobrança de encargos sobre o saldo…