CRSFN · Ano
CRSFN em 2017
396 julgados · página 6 de 8
-
Recurso Voluntário — Acórdão nº 291/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Cias Abertas - Abuso de controle, votação ou irregularidade em Assembleia – Aprovação de contas dos…
27/06/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 308/2017
Recurso Voluntário. Ausência de divulgação tempestiva de fato relevante. Materialidade configurada
27/06/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 306/2017
Declaração de capitais brasileiros no exterior. Fornecimento intempestivo de informações sobre bens e valores possuídos…
27/06/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 304/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Atraso no envio de Declaração de Capitais Brasileiros no Exterior. Residente Fiscal
27/06/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 312/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Declaração de capitais brasileiros no exterior. Prescrição não caracterizada. Violação de mera…
27/06/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 309/2017
Declaração de capitais brasileiros no exterior. Fornecimento intempestivo de informações sobre bens e valores possuídos…
27/06/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 292/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Declaração de capitais brasileiros no exterior. Registro Intempestivo. Inocorrência de prescrição…
27/06/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 284/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Declaração de capitais brasileiros no exterior. Registro Intempestivo. A redução da multa pela…
27/06/2017 -
Julgado — Acórdão nº 110/2017
Recursos Voluntários. Mercado de Valores Mobiliários Fundo Mútuo de Investimentos em Ações – Carteira Livre. Mercado de…
20/06/2017 -
Julgado — Acórdão nº 199/2017
Recursos Voluntários e de Ofício. Deliberação sobre alteração de Cláusula do Estatuto Social prejudicial aos interesses…
19/06/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 63/2017
Recursos voluntários e de ofício. Banco Central do Brasil. Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro. Operações de…
12/06/2017 -
Julgado — Acórdão nº 59/2017
Recursos voluntários e de ofício. Banco Central do Brasil. Cooperativa de Crédito. Realização de operações de crédito…
12/06/2017 -
Julgado — Acórdão nº 192/2017
Recursos Voluntários. Operação Fraudulenta. Atuar em mercado financeiro sem registro na CVM. Recursos Voluntários não…
05/06/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 134/2017
Recursos Voluntários e de Ofício. Cooperativas – Má Gestão na Administração da Sociedade - Descumprir os deveres legais…
05/06/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 129/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Cooperativa de Crédito. Operações de crédito em desacordo com os princípios da seletividade, da…
05/06/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 16/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Sistema Financeiro. Condução dos negócios da instituição bancária em desacordo com os princípios e…
05/06/2017 -
Julgado — Acórdão nº 95/2017
Recursos Voluntários. Deficiência nos controles internos - Deixar de manter controles internos compatíveis com a…
29/05/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 111/2017
Recursos de ofício. Cooperativas de Crédito - Realizar operações de crédito em desacordo com os princípios da…
29/05/2017 -
Julgado — Acórdão nº 86/2017
Recursos Voluntários. Mercado de valores mobiliários - Uso de prática não equitativa - Falta de diligência no…
29/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 224/2017
Recurso Voluntário. Pessoas Físicas. Câmbio. Realização de operações ilegítimas. Remessa de recursos ao exterior, com…
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 215/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Declaração de capitais no exterior intempestiva. Motivos de saúde. Falta de provas. Não provimento…
24/05/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 186/2017
Recurso de ofício improvido. - RDE-IEE – Fornecimento intempestivo de informações sobre o registro do capital…
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 214/2017
Recurso Voluntário. Pessoas Físicas. Câmbio. Realização de operações ilegítimas. Remessa de recursos ao exterior, com…
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 222/2017
Recurso Voluntário. Declaração intempestiva de informações sobre bens e valores no exterior. Recurso não provido…
24/05/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 187/2017
Recurso de ofício improvido. Declaração de capitais brasileiros no exterior – Fornecimento intempestivo de informações…
24/05/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 183/2017
RECURSO DE OFÍCIO. RDE-IEE – Fornecimento intempestivo de informações sobre o registro do capital estrangeiro de que…
24/05/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 185/2017
Recurso de ofício improvido. Declaração de capitais brasileiros no exterior – Fornecimento intempestivo de informações…
24/05/2017 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 184/2017
Recurso de ofício improvido. - RDE-IEE – Fornecimento intempestivo de informações sobre o registro do capital…
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 218/2017
Recurso Voluntário. Pessoas Físicas. Câmbio. Realização de operações ilegítimas. Remessa de recursos ao exterior, com…
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 145/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Auditor independente. Não atendimento à pontuação mínima do Programa de Educação Profissional…
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 229/2017
Recurso Voluntário. Declaração intempestiva de informações sobre bens e valores no exterior. Recurso não provido
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 223/2017
Recurso Voluntário. Declaração intempestiva de informações sobre bens e valores no exterior. Recurso não provido…
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 189/2017
Recurso Voluntário improvido. Consórcio – utilização de recursos financeiros pertencentes a grupos de consórcio em…
24/05/2017 -
Julgado — Acórdão nº 179/2017
RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Sociedade de crédito. Administrador. Concessão de empréstimos irregulares
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 140/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Auditor independente. Não submissão ao Programa de Revisão Externa de Qualidade
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 220/2017
Recurso Voluntário. Declaração intempestiva de informações sobre bens e valores no exterior. Recurso não provido…
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 216/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Declaração de capitais no exterior intempestiva. Prescrição. Não ocorrência. Infração configurada…
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 217/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO. Declaração de capitais no exterior intempestiva. Infração configurada. Não provimento. Multa
24/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 219/2017
Recurso Voluntário. Declaração intempestiva de informações sobre bens e valores no exterior. Recurso não provido…
24/05/2017 -
Julgado — Acórdão nº 156/2017
Realização de Cessões de Operações de Crédito de forma simulada, com publicação de demonstrações financeiras que não…
23/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 206/2017
Declaração de capitais brasileiros no exterior. Fornecimento intempestivo de informações sobre bens e valores possuídos…
23/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 208/2017
Declaração de capitais brasileiros no exterior. Fornecimento intempestivo de informações sobre bens e valores possuídos…
23/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 147/2017
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Realização de operações ilegítimas - Remessa de recursos ao exterior, com conversão de…
23/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 205/2017
Declaração de capitais brasileiros no exterior. Fornecimento intempestivo de informações sobre bens e valores possuídos…
23/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 202/2017
Declaração de capitais brasileiros no exterior. Fornecimento intempestivo de informações sobre bens e valores possuídos…
23/05/2017 -
Julgado — Acórdão nº 193/2017
Recursos Voluntários. Cooperativas de Crédito - movimentar contas de depósitos sem a devida autorização dos titulares…
23/05/2017 -
Julgado — Acórdão nº 161/2017
Recursos Voluntários. - utilizar recursos financeiros pertencentes aos grupos de consórcio em finalidade diversa das…
23/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 35/2017
Recursos Voluntários. Prevenção da Lavagem de Dinheiro. Corretora de Títulos e Valores Mobiliários. Operações de Day…
23/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 213/2017
Declaração de capitais brasileiros no exterior. Fornecimento intempestivo de informações sobre bens e valores possuídos…
23/05/2017 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 212/2017
Declaração de capitais brasileiros no exterior. Fornecimento intempestivo de informações sobre bens e valores possuídos…
23/05/2017