CRSFN em 1999

RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de Valores Mobiliários – Fundo de investimento – Operação de (box( em bolsa de valores –…

RECURSO DE OFÍCIO – Concessão de crédito rotativo – Incorporação de encargos devidos e prorrogação do prazo de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…

RECURSO DE OFÍCIO – Exercício de atividades não próprias de sociedades corretoras – Remuneração de conta corrente de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Secex – Registro especial para operar como empresa comercial exportadora – Cancelamento por…

RECURSO VOLUNTÁRIO - Falta de adequada inscrição, no Sistema de Registro de Operações de Crédito com o Setor Público…

RECURSO DE OFÍCIO – Operação celebrada com sociedade distribuidora tendo por objeto créditos securitários da Eletrobrás…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Concessão de empréstimos sem observância aos princípios da boa técnica bancária –…

RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de Valores Mobiliários – Bolsa de valores – Realização de negócios com um mesmo comitente…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Pagamento de contratos fora do convênio de créditos recíprocos – Entrega do contravalor…

RECURSO DE OFÍCIO – Cessão de créditos a pessoa não integrante do chamado Sistema Financeiro Nacional – Peculiaridade…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Crédito rural – Operação sob amparo do Proalcool/Industrial – Inconsistência de datas e valores de…

RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de Valores Mobiliários – Auditor independente – Assinatura de pareceres por profissional…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Câmbio – Mercado de taxas flutuantes – Realização de operações com empresas não financeiras e…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS: Operações de compra de títulos objeto de venda final – Freqüência – Garantia de liquidez para…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Câmbio – Utilização de artifício de fracionamento das operações em valores…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS: Operações de compra de títulos objeto de venda final a cliente – Freqüência – Taxas de mercado –…

RECURSO VOLUNTÁRIO: Câmbio – Importação – Frete – Recebimento no país, em moeda nacional, de contravalor em dólares…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Falta de comprovação de desembaraço aduaneiro relativo a contrato celebrado com…

RECURSO VOLUNTÁRIO - Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento - Não fornecimento a quotistas de exemplar…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Realização de operações de crédito garantidas por cheques (pré-datados(…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Remessa ao exterior de dólares norte-americanos a título de pagamento de importação de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS: Exercício de atividades fora da previsão estatutária – Concessão de adiantamento por conta de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Mercado de valores mobiliários – Falta de remessa de informações periódicas previstas em normativo…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Aumento de preços de mercadorias com intuito de obtenção de coberturas…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO: Renovação de empréstimos com incorporação de encargos – Captação de depósitos a vista…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Cessão de créditos para a holding do grupo sem a competente autorização do Banco Central –…

RECURSO VOLUNTÁRIO - Falta de inscrição, no Sistema de Registro de Operações de Crédito com o Setor Público (CADIP), de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Falta de prestação das informações exigidas pelas normas regulamentares para abertura de contas…

RECURSO DE OFÍCIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…

RECURSO DE OFÍCIO - Falta de consulta a fontes de referência relativas a clientes – Irregularidade não configurada –…

RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Auditoria independente – Falhas em pareceres relativos a…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Auditor independente – Emissão de parecer sobre balanços patrimoniais sem ressalvas ou alusão a…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Pagamento aos acionistas de valor referente a redução de capital sem a competente autorização do…

RECURSO DE OFÍCIO – Ausência de informações exigidas na abertura de contas de depósitos – Cadastro dos clientes…

RECURSO VOLUNTÁRIO - Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Falta de tempestivo encaminhamento, à…

RECURSO DE OFÍCIO - Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…

RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Falta de encaminhamento, à CVM, dos…

RECURSO DE OFÍCIO - Concessão de empréstimo à instituição controlada – Saldos devedores em contas mantidas no…

RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Falta de encaminhamento, à CVM, dos…

RECURSO DE OFÍCIO - Câmbio – Falsas declarações em contrato de importação – Irregular aquisição de moeda estrangeira –…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Mercado de valores mobiliários – Atraso no envio à CVM de demonstrações financeiras, de sumário de…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO: Crédito rural – Concessão de empréstimos a clientes com restrições cadastrais, sem…

RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Falhas na distribuição de ordens – Ausência de manipulação nos…

RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Resgate de cotas – Questionamento…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…

RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de Valores Mobiliários – Falta de contratação de auditor independente para auditar carteira…

RECURSO VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO: Operações de crédito – Renovação com incorporação de juros e encargos da transação…

RECURSO VOLUNTÁRIO - Mercado de valores mobiliários – Auditoria independente – Falhas verificadas na realização dos…