CRSFN · Ano
CRSFN em 2001
382 julgados · página 3 de 8
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Julgado — Acórdão nº 3404/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Fundo de investimento – Falha na prestação de informações aos quotistas sobre riscos inerentes a…
30/10/2001 -
Julgado — Acórdão nº 3400/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Inobservância do limite de diversificação de risco por cliente - Concessão de empréstimos a…
30/10/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3421/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Realização de operações de financiamento em prazo superior ao permitido pela…
30/10/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3417/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Falsas declarações prestadas em contrato – Ausência de comprovação do…
30/10/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3407/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
30/10/2001 -
Julgado — Acórdão nº 3418/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Falta de prestação de informações aos…
30/10/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3376/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3375/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Importação – Falsa declaração em contrato – Irregularidade configurada – Apelo a que se…
27/09/2001 -
Julgado — Acórdão nº 3367/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Existência de valores a receber, referentes a contratos de financiamento habitacional com…
27/09/2001 -
Julgado — Acórdão nº 3364/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Não observância dos princípios de prudência, discriminação e segurança (Instrução SUMOC 253/63)…
27/09/2001 -
Julgado — Acórdão nº 3389/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Apropriação de valores pertencentes a fundação de seguridade social e destinados à compra de…
27/09/2001 -
Julgado — Acórdão nº 3370/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Realização de operações sem observância aos princípios de seletividade, garantia, liquidez e…
27/09/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3386/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3391/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3380/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3366/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3393/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Falsa declaração prestada em contrato – Viagem internacional – Turismo – Falta de…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3372/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Negociação de moeda estrangeira – Descredenciamento pela autoridade supervisora –…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3374/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3383/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3387/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3384/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Clube de futebol – Venda de passe de atleta profissional – Transação internacional – Falta…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3368/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO –Escrituração contábil de atos administrativos fictícios identificados pelo registro de…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3373/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Prática de ilícitos operacionais – Sistemática renovação/prorrogação de operações em…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3377/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Falsa declaração em formulários de contrato – Mercado de Taxas Livres (MTL) – Capitais…
27/09/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3365/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Falta de convocação de Assembléia Geral…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3369/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3385/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3390/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Falsa declaração prestada em contrato – Viagem internacional – Turismo – Não identificação…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3379/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3371/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Clube de futebol - Contrato de cessão de atestado liberatório (passe) de jogador de…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3381/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3382/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3378/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3388/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3392/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na modalidade ou…
27/09/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3363/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Declaração de falsa identidade em contrato de câmbio – Falta de elementos comprobatórios…
27/09/2001 -
Julgado — Acórdão nº 3333/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Inexistência de controle patrimonial dos bens móveis e equipamentos de uso da pessoa jurídica –…
29/08/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3339/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Câmbio – Importação – Pagamento do contravalor em moeda nacional a débito de conta de terceiros…
29/08/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3357/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
29/08/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3340/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Empréstimo – Falta de atendimento aos princípios de seletividade, garantia e liquidez –…
29/08/2001 -
Julgado — Acórdão nº 3331/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Realização de operações de compra e venda de opções de compra de ações de série de pouca…
29/08/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3338/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
29/08/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3351/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
29/08/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3328/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS DE OFÍCIO – Realização de operações compromissadas com pessoas físicas e jurídicas não financeiras…
29/08/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3345/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Liquidação de contratos, na modalidade cobrança, sem correspondente ingresso dos recursos, mediante…
29/08/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3349/2001
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
29/08/2001 -
Julgado — Acórdão nº 3359/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Aquisição de moeda estrangeira para suprimento de recursos do exterior – Operação realizada fora…
29/08/2001 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 3352/2001
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação - Falta de negociação das divisas em estabelecimento autorizado a operar na…
29/08/2001 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 3332/2001
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Falta de solicitação ao Banco Central do Brasil de prorrogação de prazo para venda…
29/08/2001