CRSFN em 1997

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Exportação sem ingresso das divisas no país ou retorno das mercadorias vendidas…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS - Câmbio - Celebração de contratos sem apresentação dos cartões de autógrafos dos representantes…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Títulos de renda fixa - Emissão de nota de operação fictícia com papéis inexistentes…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO - Câmbio - Falsas declarações em contrato de importação - Ausência de implementação de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS - Câmbio - Falta de trânsito, por estabelecimento autorizado a operar na modalidade, das divisas…

RECURSO VOLUNTÁRIO: Mercado de Valores Mobiliários - Fichas cadastrais com dados incompletos ou incorretos quanto à…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Empréstimos vedados a pessoas físicas e jurídica ligadas, mediante interposição de terceiros…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS - Câmbio - Declaração de falsa identidade do cliente no formulário do contrato - Acolhimento de…

RECURSO VOLUNTÁRIO - Indevida destinação de recursos financeiros, adiantados ao recorrente na qualidade de presidente…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Captação de recursos feita pela pessoa jurídica recorrente junto a instituição financeira do…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO - Câmbio - Celebração e liquidação do contrato sem apresentação da quarta via da…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Mercado de Valores Mobiliários - Atuação do administrador na contraparte de operações…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Crédito rural - Desvirtuamento na aplicação de recursos do setor, mediante utilização…

RECURSO DE OFÍCIO. Infração grave na condução de sociedade corretora - Negociação de bônus do Banco Central do Brasil…

RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de Valores Mobiliários - Atuação indireta do administrador na contraparte de fundo de…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Empréstimos vedados a empresa ligada, mediante interposição de terceiros (“operação triangular”)…

RECURSO DE OFÍCIO - Empréstimo vedado a sociedade ligada - Irregular transferência de valores - Extinção da pessoa…

RECURSO DE OFÍCIO. Empréstimo vedado a empresa ligada (“operação triangular”) - Não coincidência de prazos, valores ou…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Concessão de empréstimos a clientes com situação cadastral insatisfatória (insuficiências de…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Títulos de renda fixa - Operações de compra e concomitante venda (“day-trade”) - Negociação com…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Infração grave na condução dos interesses da distribuidora - Apuração deliberada de prejuízos com…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. - Manutenção de contas correspondentes junto a instituições financeiras como se fossem contas de…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Câmbio - Falsas declarações em contrato de importação - Remessa de divisas para o exterior sem a…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. - COSIF - Falta de contabilização de encargos decorrentes de inadimplência de empréstimo…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Mercado de valores mobiliários - Quebra de prioridade no registro e execução de ordens…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Desvio de recursos mediante interposição de instituição filantrópica - Venda de títulos com…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. - Prática de operações compromissadas, sem habilitação da distribuidora junto ao Banco Central do…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO. Liberação de recursos a empresas em situação econômico-financeira deficitária e com…

RECURSO DE OFÍCIO. Câmbio - Falsas declarações em contratos - Guias de importação com data de validade para embarque…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Exercício de atividade típica de instituição financeira sem autorização do Banco Central do…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. - Operações “day-trade”, com títulos federais, de que resultou ocorrência de vultosos prejuízos à…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. - Empréstimo vedado a empresas ligadas, mediante interposição de terceiros (“operação…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Exportação de mercadorias - Falta de liquidação do contrato - Sonegação de cobertura…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Fiscalização - Fornecimento de informações inexatas e remessa incompleta de documentos ao Banco…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Realização de operações com certificado de participação em reflorestamento - CPR de que…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. - Câmbio - Operações de importação de mercadorias - Caracterização de irregularidades no…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Comissão de Valores Mobiliários - CVM - Operações em nome de clientes, envolvendo conexamente…

RECURSO VOLUNTÁRIO. Câmbio - Prática de aumento de preços de mercadorias importadas, com obtenção de indevidas…

RECURSO DE OFÍCIO. Concessão de empréstimos, a taxas favorecidas, tendo como resultado aparente expressivos prejuízos à…

RECURSO VOLUNTÁRIO - Mercado de Valores Mobiliários - Distribuição secundária de ações emitidas por companhia ligada à…

RECURSO DE OFÍCIO. Operação de captação de recursos, via emissão de certificado de depósito bancário - CDB remunerado…

RECURSO DE OFÍCIO. Comissão de Valores Mobiliários - CVM - Manipulação de preços e criação artificial de demanda com…

RECURSO DE OFÍCIO. Concessão de gratificação a funcionários registrada, contabilmente, em “empréstimo em conta…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Câmbio - Contrato de exportação - Prestação de informações inexatas quanto aos itens “pagador no…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Imobilização - Excesso de limite - Habitualidade - Falta de providências regularizadoras pelos…

RECURSO DE OFÍCIO. Comissão de Valores Mobiliários - CVM - Preenchimento de fichas cadastrais com ausência de…

RECURSO DE OFÍCIO. Concessão de gratificação a funcionários registrada, contabilmente, em “empréstimo em conta…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Atividade típica de instituição financeira sem prévia autorização do Banco Central do Brasil…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Cessão de crédito a empresa pertencente ao mesmo grupo - Conversão em participação em coligadas…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS. Imobilização - Excesso de limite - Habitualidade - Irregularidade caracterizada - Acolhimento das…