CRSFN em 2000

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO – Crédito rural – Ausência de fiscalização obrigatória – Irregularidade caracterizada –…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação de ingresso de moeda estrangeira no País ou de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Cessão de direitos aquisitivos – Instrumento firmado por diretor – Inexistência de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação de ingresso de moeda estrangeira no País ou de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Conta corrente – Falta de informações cadastrais complementares (endereço…

RECURSO DE OFÍCIO – Conta corrente – Falta de cartão de autógrafos e de preenchimento da ficha-proposta – Movimentação…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Falta de ingresso no País de parcelas das divisas correspondentes –…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Conta corrente – Falta de informações cadastrais complementares (CEP, Fone, Código DDD) –…

RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Falta de controle sobre a documentação dos…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Cooperativa de crédito – Admissão e manutenção, no quadro social, de associados…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Declaração de falsa identidade em contratos de câmbio – Existência de elementos…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários – Registro e execução de ordens sem especificação do prazo de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Empréstimo vedado – Concessão mediante interposição de terceiros ("operação triangular") –…

RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Falta de remessa, à CVM, das informações obrigatórias previstas em…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Empréstimo vedado – Concessão mediante aquisição de direitos aquisitivos – Falta de configuração…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação do correspondente ingresso da moeda estrangeira ou do…

RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Ausência de comprovantes de…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Mercado de valores mobiliários - Falta de prestação, à CVM, das informações obrigatórias exigidas…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Auditoria independente – Operações entre instituição financeira e seus controladores – Laudo sem…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Falta de recebimento das divisas ou reingresso da mercadoria no País –…

RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Aplicação de recursos de investidora em…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Falhas na abertura e manutenção de contas correntes – Movimentação por interpostas…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação de ingresso de moeda estrangeira no País ou de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação do correspondente ingresso da moeda estrangeira ou do…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Realização de negócios em bolsa de valores com…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários – Falta de identificação do cadastro de comitente final em…

RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários - Falta de remessa, à CVM, das informações obrigatórias previstas em…

RECURSO DE OFÍCIO – Depósitos Especiais Remunerados – DER – Saque de recursos sem a devida solicitação dos titulares –…

RECURSO DE OFÍCIO – Realização de operações com cheques nominais sem a chancela da endossante – Irregularidades…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Exercício de atividades não previstas estatutariamente – Captação de recursos de terceiros…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Auditoria independente – Falhas na demonstração do patrimônio a ser incorporado – Inexistência…

RECURSO DE OFÍCIO – Realização de operações compromissadas sob o rótulo de definitivas – Freqüência – Negociação com…

RECURSO DE OFÍCIO – Contratação de operações de crédito imobiliário com empresa construtora sem tradição no ramo –…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação do correspondente ingresso da moeda estrangeira ou do…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Cooperativa de crédito – Realização de operações ativas e passivas com pessoas não…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Falta de ingresso no País de parcelas das divisas correspondentes –…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Tratamento diferenciado a não cliente – Direcionamento para agência centralizadora de cobranças…

RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Falta de envio, à CVM, de exemplares das…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Criação de condições artificiais de demanda, oferta…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Empréstimos – Realização de operações com mutuária e avalistas com restrições…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Deferimento de créditos a mutuários com insuficiente situação econômico-financeira e ou com…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários - Fundo de investimento – Falta de envio, à CVM, das informações…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Cooperativa de crédito – Captação de recursos de pessoas jurídicas não associadas e impedidas de…

RECURSO DE OFÍCIO – Custódia de valores mobiliários de clientes – Caracterização de irregularidades na movimentação –…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Existência de quotistas detentores de…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Falta de prestação de informações…

RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente…

RECURSO DE OFÍCIO – Tratamento diferenciado a não cliente – Direcionamento para agência centralizadora de cobrança –…

RECURSO VOLUNTÁRIO – Concessão de empréstimos a clientes sem ficha cadastral ou com cadastro desatualizado – Falta de…

RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Declaração de falsa identidade em contratos de importação – Ausência de elementos…