CRSFN · Ano
CRSFN em 2000
362 julgados · página 5 de 8
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Recurso de Ofício — Acórdão nº 2910/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Empréstimos – Concessão para empresas titulares de cadastros incompatíveis com as responsabilidades…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2914/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Títulos de renda fixa – Realização de operações compromissadas sob a marca de compra e venda…
28/07/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2901/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Cooperativa de crédito – Desvio de recursos financeiros – Irregular abertura de conta corrente…
28/07/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2903/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Mercado de valores mobiliários – Carteira de clientes – Indevida movimentação pelo gerente da…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2907/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Ordens de compra e venda – Falhas de cadastro e de execução –…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2921/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Diferença entre o valor dos despachos aduaneiros e o de contratos –…
28/07/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2893/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Empréstimo – Falta de pagamento nos prazos originalmente estabelecidos no contrato –…
28/07/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2924/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação de ingresso de moeda estrangeira no País ou de…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2892/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação de ingresso de moeda estrangeira no País ou de…
28/07/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2922/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS - Tratamento diferenciado a não cliente – Direcionamento para agência centralizadora de cobrança –…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2911/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Auditoria independente – Demonstrações contábeis – Publicação…
28/07/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2916/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIO E DE OFÍCIO – Cessão de direitos creditórios – Instituição cessionária não integrante do denominado…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2917/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Realização de operações compromissadas sob rótulo de definitivas e com pessoas jurídicas não…
28/07/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2894/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Declaração de falsa identidade em contrato de câmbio – Falta de elementos comprobatórios…
28/07/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2900/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Cooperativa de crédito – Admissão de associados com atividades incompatíveis – Operações de…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2915/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Derivativos – Realização em mercados organizados – Rendimentos…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2925/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Falta de apresentação da Declaração de Importação (DI) referente a contrato devidamente…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2923/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação de ingresso de moeda estrangeira no País ou de…
28/07/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2908/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários – Falta de informações sobre identificação e qualificação dos…
28/07/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2904/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO - Falta de inscrição, no Sistema de Registro de Operações de Crédito com o Setor Público (CADIP), de…
28/07/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2896/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários - Auditoria independente – Elaboração de laudos sem evidência da…
28/07/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2898/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Sonegação de cobertura cambial – Contrato fechado em fase posterior –…
28/07/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2905/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Falta de prestação de informações obrigatórias à CVM (Instrução…
28/07/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2876/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Conta de depósito – Fichas de abertura – Falhas de preenchimento (ausência de anotações sobre as…
15/06/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2884/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Mercado de valores mobiliários – Auditoria independente – Relatório de revisão – Assinatura por…
15/06/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2886/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Falta de prestação de informações obrigatórias à CVM (Instrução…
15/06/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2877/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Deferimento de operações de crédito e liberação de novos recursos em renovações de empréstimos a…
15/06/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2889/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação de mercadorias – Pagamento efetuado sem a devida tramitação por estabelecimento…
15/06/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2883/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Falta de prestação de informações obrigatórias à CVM (Instrução CVM 202/93, art. 16) – Períodos…
15/06/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2874/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Descumprimento de comunicados emitidos pela autoridade supervisora – Declaração de falsa…
15/06/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2875/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Cooperativa de crédito – Captação de recursos de associados para posterior aplicação, titulada…
15/06/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2888/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Realização de operações do tipo "day-trade" – Criação de condições…
15/06/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2878/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO DE OFÍCIO – Câmbio – Realização de compensação privada de crédito em moeda estrangeira –…
15/06/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2880/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Fundo de investimento - "Comanditeis" – Promessa de cessão de direitos aquisitivos – Concessão…
15/06/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2873/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Conta de depósito – Fichas de abertura – Falhas de preenchimento (falta de assinatura do…
15/06/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2879/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS DE OFÍCIO – Câmbio – Falsa declaração de identidade em contrato – Ausência de elementos…
15/06/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2890/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Importação – Descumprimento de cláusula contratual relativa a pagamento através de…
15/06/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2887/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores de mobiliários – Fundo de investimento – Grau de risco das aplicações –…
15/06/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2885/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Falta de prestação de informações obrigatórias à CVM (instrução…
15/06/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2882/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Conta de depósito - Não manutenção, em arquivo ou microfilme, de ficha proposta e de cópia dos…
15/06/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2881/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Falsa declaração de identidade em contratos – Remessa ao exterior, a título de retorno de…
15/06/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2872/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Falhas em procedimentos de auditoria independente – Ausência de…
15/06/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2855/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Mercado de valores mobiliários – Alienação de controle acionário de companhias – Forma direta –…
30/05/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2837/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Realização de exportações sem negociação das divisas em estabelecimento autorizado a…
30/05/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2867/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Mercado de valores mobiliários – Descumprimento de obrigações mínimas de intermediários bursáteis…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2841/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Operações de compra e venda de Certificado de Depósito Interfinanceiro–CDI e com…
30/05/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2859/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2846/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação do ingresso de moeda estrangeira no país ou de…
30/05/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2852/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Cooperativa de crédito – Pagamento de dívidas por intermédio de utilização de valores obtidos de…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2849/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Cooperativa de crédito – Intempestiva comunicação de eleição de membros de órgão…
30/05/2000