CRSFN · Ano
CRSFN em 2000
362 julgados · página 6 de 8
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Recurso de Ofício — Acórdão nº 2869/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Falta de comprovação de ingresso de moeda estrangeira no país ou de…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2865/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Falta de envio à CVM de informações obrigatórias (Instrução CVM…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2847/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Formalização de sucessivos contratos de constituição de usufruto de cotas de capital de empresa…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2860/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Conta corrente – Ficha de abertura – Informações incompletas e falta de comprovante…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2862/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Ausência de fornecimento, à CVM, de informações semestrais –…
30/05/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2844/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento – Excesso do limite de aplicações em…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2842/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Realização de operações compromissadas com lastro em títulos públicos federais –…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2854/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Realização de operações de empréstimo a mutuária com restrições cadastrais – Normas de cunho…
30/05/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2838/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Pagamento em moeda corrente por meio de notas fiscais simuladas –…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2863/2000
RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Falta de indicação de diretor responsável pela carteira de valores…
30/05/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2858/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Concessão de crédito a pessoa jurídica sem observância dos princípios de seletividade, garantia e…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2871/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Mercado de valores mobiliários – Falta de apresentação, à CVM, dos exemplares das informações…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2866/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Realização de operações compromissadas sob rótulo de vendas finais, mediante recompores freqüentes…
30/05/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2870/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Exportação – Falta de ingresso de moeda estrangeira no país ou de repatriamento das…
30/05/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2856/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Excesso do limite de diversificação de risco por cliente – Empréstimo em montante superior a 30%…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2864/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Falta de envio de informações obrigatórias à CVM (Instrução 202/93) – Exercícios de 1997 e 1998 –…
30/05/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2848/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2868/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2851/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Concessão de sucessivos créditos, mediante notas e cédulas de crédito individual, a…
30/05/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2853/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Auditor independente – Elaboração de relatórios com omissões – Inobservância às normas…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2839/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação – Ausência de celebração de contratos – Sistema de conta corrente entre a…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2861/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Fundo de investimento ("Comanditeis") – Carteira própria da distribuidora –…
30/05/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2843/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Importação – Incorreta classificação de informações prestadas em formulário –…
30/05/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2857/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – SECEX – Registro especial para operar como empresa comercial exportadora – Desacolhimento das…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2840/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização de Banco…
30/05/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2850/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Mercado de valores mobiliários – Fundo de investimento em ações – Rentabilidade nominal mensal…
30/05/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2845/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Conta corrente – Ficha de abertura – Informações incompletas e falta de comprovação de dados…
30/05/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2825/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Empréstimo vedado – Crédito em conta corrente de empresa controlada – Peculiaridades…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2835/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio - Importação de minério – Guias e declarações falsas – Não participação da recorrida –…
27/04/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2821/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Remessa de documentos à revelia de banco negociador e à ordem do importador – Realização…
27/04/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2828/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Preenchimento insuficiente de fichas cadastrais de clientes em bolsa de valores – Fichas…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2833/2000
RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Operação de venda de ações – Revelia do cliente – Irregularidade…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2822/2000
RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Negociação sem registro na CVM – Irregularidade caracterizada –…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2826/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO – Empréstimo vedado – Crédito em conta corrente liberado pela instituição financeira…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2824/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Realização de operação de crédito mediante carta de fiança – Renúncia ao benefício de ordem – Falta…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2834/2000
RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Não fornecimento de informações obrigatórias à autoridade…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2827/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Manutenção de conta de depósito sem verificação e sem atualização dos dados constantes da ficha…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2829/2000
RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Criação de condições artificiais de compra e venda de ações –…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2832/2000
RECURSO DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Fundo mútuo de investimento – Falta de divulgação de fato…
27/04/2000 -
Recurso de Ofício — Acórdão nº 2836/2000
RECURSO DE OFÍCIO – Câmbio – Exportação de mercadorias – Tempestiva contratação – Falhas atribuíveis ao banco…
27/04/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2823/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…
27/04/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2831/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS E DE OFÍCIO - Mercado de valores mobiliários – Opções – Descumprimento de ordem verbal dada por…
27/04/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2830/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…
27/04/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2819/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Câmbio – Declaração de falsa identidade em contrato de câmbio – Existência de elementos…
12/04/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2820/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO - Falta de inscrição, no Sistema de Registro de Operações de Crédito com o Setor Público (CADIP), de…
12/04/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2810/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Empréstimo vedado – Liberação de recursos a empresa ligada por razões de parentesco – Utilização…
23/03/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2807/2000
RECURSO VOLUNTÁRIO – Exercício de atividades típicas de instituição financeira sem a competente autorização do Banco…
23/03/2000 -
Recurso Voluntário — Acórdão nº 2815/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Empréstimo vedado – Concessão a empresa ligada mediante interposição de terceiros ((operação…
23/03/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2802/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Excesso do limite de operações de empréstimos para o setor público – Indevido débito na conta…
23/03/2000 -
Julgado — Acórdão nº 2804/2000
RECURSOS VOLUNTÁRIOS – Renovação de operações de empréstimo com incorporação de juros e encargos da transação anterior…
23/03/2000